Ein geschäftsfreundliches Umfeld auf den Kaimaninseln hat dieses Gebiet zu einem bevorzugten Zentrum für Devisenmakler aus vielen Ländern gemacht. Um dort tätig zu sein und von allen Vorteilen dieser Niedrigsteuerzone zu profitieren, ist es zwingend erforderlich, eine Cayman Islands Forex Broker Lizenz zu erhalten. Hier finden Sie einen Überblick über die rechtlichen Bedingungen und das Verfahren zur Erlangung der Lizenz.
Aussicht auf einen rechtlichen Rahmen
Die Kaimaninseln sind ein attraktives Steuerparadies und beherbergen viele Devisenmakler, darunter auch einige weltweit tätige, die ihre Büros zwar überall haben, aber ihre außereuropäischen und nicht-amerikanischen Kunden über die auf den Kaimaninseln ansässige Firma handeln lassen wollen. Um dort als Makler tätig zu sein, ist eine Genehmigung erforderlich, die bei der CIMA beantragt werden muss. Die Zulassung durch diese Agentur als primäre Regulierungsbehörde erlaubt den Handel mit Futures und Wertpapieren und viele andere Aktivitäten, die im Folgenden beschrieben werden.
Die Agentur reguliert den lokalen Finanzsektor, einschließlich der Ausgabe von Währungen. Sie arbeitet auch mit ausländischen Behörden zusammen, um bei der Konsolidierung der Regulierung zu helfen. Darüber hinaus fungiert sie als Beraterin der Regierung in allen aufsichtsrechtlichen, steuerlichen und kooperativen Angelegenheiten.
In jüngster Zeit hat sie strenge Regeln eingeführt, um Fälle von Geldwäsche und illegaler Steuerhinterziehung zu verhindern. Neben der Einführung von Due-Diligence-Verfahren für Unternehmen, die eine Lizenz beantragen, hat die CIMA auch eine separate Reihe von AML-Richtlinien ausgearbeitet, um zu gewährleisten, dass alle Lizenzbewerber in keine Form von illegalen Praktiken verwickelt sind.
Überblick über die Cayman Islands Forex Broker Lizenz
Nach dem Gesetz unterliegen die folgenden Kategorien der Zulassungspflicht:
- Vertreter und Berater in der Vermögensverwaltung;
- Marktmacher;
- Makler und Händler;
- Marktagenten.
Verpflichtungen für auf den Kaimaninseln registrierte Institutionen, die Devisendienstleistungen anbieten:
Um ein lizenzierter Dienstleistungsanbieter zu werden, muss ein Antragsteller eine Firma gründen, insbesondere für die Erbringung von Devisengeschäften. Außerdem wird ein komplettes Paket von Dokumenten benötigt, das Folgendes umfasst:
- Geschäftsplan;
- interne und externe Richtlinien;
- Angaben zu den wirtschaftlichen Eigentümern des Unternehmens und
- Arbeitsverträge aller leitenden Angestellten;
- AML/CFT-Programm einschließlich
- AMLCFT-Richtlinie und -Verfahren,
- Risiko-Offenlegungspolitik,
- Allgemeine Geschäftsbedingungen und
- Operative Richtlinien.
- Außerdem muss ein Antragsteller vor der Einstellung aller Direktoren eine offizielle Genehmigung einholen, dann zwei Direktoren benennen, die über Erfahrung im Finanzsektor und eine entsprechende Ausbildung verfügen, und ein Führungszeugnis vorlegen;
- Ein Unternehmen muss außerdem ein eingezahltes Kapital von 100.000 KYD einbringen und der Aufsichtsbehörde regelmäßig Abschlüsse vorlegen.
- Die Antragsgebühr beträgt 1.000 KYD und die Jahresprovision 10.000 KYD.
In der Regel werden die eingereichten Unterlagen von der CIMA innerhalb von 90 Tagen bearbeitet. Nach der Genehmigung kann ein Unternehmen Finanzdienstleistungen erbringen, darunter
- Entgegennahme von Geldern;
- Verwaltung von Geschäften im Namen von Kunden;
- Bewertung von Finanzinstrumenten und
- Verwaltung von Wertpapieren.
Nach dem Cayman Island Tax Concession Law kann eine Firma zwei Jahrzehnte lang von der Besteuerung befreit werden, wenn sie eine Sondergenehmigung von der Steuerinformationsbehörde erhält. Darüber hinaus muss der Antragsteller eine Eignungsprüfung vorlegen, aus der hervorgeht, dass es sich bei dem Unternehmen um einen Devisenmakler handelt.
Das Verfahren zur Beantragung einer CIMA-Forex-Lizenz ist zeitaufwändig. Mit der professionellen Unterstützung unserer Anwälte wird das Verfahren jedoch problemlos ablaufen. Bitte kontaktieren Sie uns für weitere Informationen, wenn Sie eine Devisenmaklerlizenz auf den Kaimaninseln beantragen möchten.
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