Eternity Law International Новини Ліцензія Форекс-брокера на Кайманових островах: огляд

Ліцензія Форекс-брокера на Кайманових островах: огляд

Опубліковано
July 15, 2022

Сприятливе для бізнесу середовище Кайманових островів зробило цю територію популярним центром для Форекс-брокерів з багатьох країн світу. Щоб працювати та користуватися всіма перевагами цієї офшорної зони, необхідно обов’язково отримати відповідний дозвіл, а саме – це ліцензія Форекс-брокера на Кайманових островах. У цій статті поговоримо про юридичні умови та процедуру отримання ліцензії.

Огляд законодавства

Кайманові острови, внесені до списку кращих податкових гаваней, є домом для багатьох Форекс-брокерів, у тому числі й міжнародних, які можуть відкривати свої офіси по всьому світу, але вважають за краще, щоб їхні клієнти (крім країн ЄС та США) торгували через фірму, зареєстровану на Кайманах. Тут для роботи в якості брокера необхідно подати заяву на отримання спеціального дозволу – брокерської ліцензії, яка включає звернення до Валютного управління Кайманів (CIMA). Схвалення від цього відомства як основного регулюючого органу дозволяє торгувати ф’ючерсами та цінними паперами, а також займатися багатьма іншими видами діяльності, описаними нижче.

CIMA регулює місцевий фінансовий сектор, включаючи валютну раду та співпрацює з іноземними відомствами для більш ефективного регулювання. Крім того, управління діє як урядовий радник з усіх питань з погляду наглядових, фіскальних та кооперативних аспектів.

Нещодавно ним було запроваджено суворі правила для запобігання будь-яким випадкам відмивання грошей або незаконної діяльності щодо ухилення від сплати податків. Поряд із запровадженням процедур належної обачності для організацій, які подають заявки на отримання ліцензії, у CIMA також підготували окремі політики боротьби з відмиванням грошей, щоб гарантувати, що претенденти на ліцензію не залучені до будь-якої форми незаконної практики.

Ліцензія Форекс-брокера на Кайманових островах: огляд

Відповідно до закону, такі категорії підпадають під обов’язкове ліцензування:

  • інвестиційні менеджери та консультанти з управління інвестиціями;
  • маркет-мейкери;
  • брокери та дилери;
  • ринкові посередники.

Вимоги до зареєстрованих на Кайманових островах установ, що пропонують послуги Форекс:

Щоб стати авторизованим постачальником послуг, здобувач ліцензії повинен зареєструвати фірму з метою здійснення Форекс-діяльності. Також буде потрібний повний пакет документів, який включатиме наступне:

  • бізнес план;
  • внутрішні та зовнішні політики;
  • дані про бенефіціарних власників організації;
  • трудові угоди всіх директорів;
  • програма ПІД/ФТ, що включає
    1. політики та процедури в галузі ПІД/ФТ,
    2. політику розкриття інформації про ризики,
    3. загальні положення та умови та
    4. оперативну політику.
  • Крім того, здобувач ліцензії повинен отримати офіційне схвалення до прийому на роботу директорів та посадових осіб, а потім найняти двох директорів, які мають досвід роботи у фінансовому секторі не менше чотирьох років, відповідну освіту та відсутність судимості;
  • Фірма також повинна внести грошові кошти до статутного капіталу у розмірі щонайменше 100 000 KYD і далі надавати CIMA регулярні фінансові звіти.
  • Плата за подання заяви складає 1000 KYD, а річний внесок – 10 000 KYD.

Як правило, заявки обробляються CIMA протягом 90 днів. Після схвалення фірма може надавати фінансові послуги, включаючи

  1. прийом коштів;
  2. укладання угод за дорученням клієнтів;
  3. андерайтинг фінансових інструментів та
  4. керування цінними паперами.

Згідно із Законом про податкові пільги на Кайманових островах, фірма може бути звільнена від оподаткування протягом 20 років, отримавши дозвіл на звільнення від сплати податків від Управління податкової інформації Кайманових островів. Крім того, здобувачу ліцензії необхідно буде пройти перевірку на професійну придатність, яка показує перспективи фірми як брокерської чи інвестиційної організації.

Процес подання заявки на отримання Форекс-ліцензії від CIMA займає багато часу. Проте використання професійної допомоги значно спростить процедуру. Якщо ви хочете отримати ліцензію Форекс-брокера на Кайманових островах, будь ласка, зв’яжіться з нами для детальної інформації.

Зв’яжіться з нами для отримання інформації.

Ви також можете подивитися інші пропозиції в категоріях готові компаніїбанки на продаж і ліцензії на продаж.

Вас може зацікавити

Реєстрація компанії Британські Віргінські острови

Варість реєстрації 1 370.00 EUR Вартість подовження компанії 1 315.00 EUR Кількість директорів 1 Корпоративний податок 0.00% Сплачений Статутний Капітал 0.00 Вимоги до обов’язкової звітності немає Документи компанії на БВО: Certificate of incorporation (Свідоцтво про реєстрацію) Memorandum and Articles of Association (Установчий договір і Статут Компанії) Apostille of the bound set of copies of Constitutive...

Адвокат з міжнародного кримінального процесу

Необхідність кваліфікованої юридичної допомоги сьогодні очевидна для більшості громадян, тому адвокат з міжнародного кримінального процесу просто необхідний. Періодично багатьом доводиться стикатися з негативними нюансами законодавства. Велика їх кількість вимагає глибоких знань і досвіду. Але ситуація стає набагато складніше, коли в процес вступають суб’єкти міжнародного права. Область міжнародного права Далеко не всі громадяни добре собі уявляють,...

Новий законопроект про криптовалюту

Новий законопроект про криптовалюту в Європі Уряд Євросоюзу впроваджує правила врегулювання криптовалюти для підтримки політики AML, новий законопроект про криптовалюту змінює все. У квітні 2018 року Європарламент підтримав директиву про заходи, які спрямовані на усунення криптовалюта у фінансуванні терористичних операцій і відмиванні грошей. Закон буде регулювати криптовалютний ринок, зменшить анонімність при обороті криптовалюти, внесе правила...

Реєстрація компанії в Сінгапурі

Що потрібно для реєстрації компанії в Сінгапурі? Придумати назву компанії. Краще 2-3 варіанти, на випадок якщо бажане виявиться недоступним в зв’язку з тим, що ця назва вже зайнято. Постфікс компанії зазвичай PTE. LTD., Але можна також вибрати PTE. LIMITED, PRIVTE LTE. і PRIVATE LIMITED Розмір статутного капіталу: мінімальний 1 SGD, обмежень по сумі та валюті...

Відкрити мерчант-аккаунт у 2022

Якщо ви збираєтеся відкрити власний бізнес, вам необхідно отримати торговий рахунок. Знайти надійного постачальника подібних послуг досить складно, саме тому слід уважно вивчити інформацію про цю галузь, не нехтуючи навіть найменшими деталями. Отже, як відкрити мерчант-аккаунт у 2022 році? Ми спробуємо розібратися в тому, що вам необхідно дізнатися про постачальника, перш ніж почати співпрацювати з...

Відкриття інтернет-магазину з обліковим записом

Відкриття Інтернет-магазину з обліковим записом Відкриття Інтернет-магазину з рахунком – більшість підприємців впевнені, що відкриття їхнього Інтернет-магазину вимагатиме великих фінансових вкладень. Однак це не зовсім так. Існують методи, які дозволяють вам заснувати свій бізнес майже даремно. Для цього потрібно правильно спланувати свою роботу та вивчити ринок. У цій статті будуть розглянуті основні методи, які дозволяють...

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Київ

вул. Басейна, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Единбург

площа Лохрін 1

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх

Рига

Еспланада, 7 поверх

Сідней

20 Мартін Плейс

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Avenida da Boavista

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7