Сприятливе для бізнесу середовище Кайманових островів зробило цю територію популярним центром для Форекс-брокерів з багатьох країн світу. Кайманові острови є визнаним міжнародним фінансовим центром з розвиненою регуляторною базою для бізнесу з цінними паперами та інвестицій. Брокери Forex та CFD, що працюють у цій юрисдикції або з неї, можуть підпадати під режим ліцензування, що адмініструється Валютним управлінням Кайманових островів (CIMA).
Огляд законодавства
Кайманові острови, внесені до списку кращих податкових гаваней, є домом для багатьох Форекс-брокерів, у тому числі й міжнародних, які можуть відкривати свої офіси по всьому світу, але вважають за краще, щоб їхні клієнти (крім країн ЄС та США) торгували через фірму, зареєстровану на Кайманах. Тут для роботи в якості брокера необхідно подати заяву на отримання спеціального дозволу – брокерської ліцензії, яка включає звернення до Валютного управління Кайманів (CIMA). Схвалення від цього відомства як основного регулюючого органу дозволяє торгувати ф’ючерсами та цінними паперами, а також займатися багатьма іншими видами діяльності, описаними нижче.
CIMA регулює місцевий фінансовий сектор, включаючи валютну раду та співпрацює з іноземними відомствами для більш ефективного регулювання. Крім того, управління діє як урядовий радник з усіх питань з погляду наглядових, фіскальних та кооперативних аспектів.
Нещодавно ним було запроваджено суворі правила для запобігання будь-яким випадкам відмивання грошей або незаконної діяльності щодо ухилення від сплати податків. Поряд із запровадженням процедур належної обачності для організацій, які подають заявки на отримання ліцензії, у CIMA також підготували окремі політики боротьби з відмиванням грошей, щоб гарантувати, що претенденти на ліцензію не залучені до будь-якої форми незаконної практики.
Ліцензія Форекс-брокера на Кайманових островах: огляд
Основні категорії ліцензій включають:
- Брокер-дилер;
- Маркет-мейкер;
- Упорядник цінних паперів;
- Менеджер з цінних паперів;
- Радник з цінних паперів.
Вимоги до зареєстрованих на Кайманових островах установ, що пропонують послуги Форекс:
Щоб стати авторизованим постачальником послуг, здобувач ліцензії повинен зареєструвати фірму з метою здійснення Форекс-діяльності. Також буде потрібний повний пакет документів, який включатиме наступне:
- бізнес план;
- внутрішні та зовнішні політики;
- дані про бенефіціарних власників організації;
- трудові угоди всіх директорів;
- програма ПІД/ФТ, що включає
- політики та процедури в галузі ПІД/ФТ,
- політику розкриття інформації про ризики,
- загальні положення та умови та
- оперативну політику.
- Крім того, здобувач ліцензії повинен отримати офіційне схвалення до прийому на роботу директорів та посадових осіб, а потім найняти двох директорів, які мають досвід роботи у фінансовому секторі не менше чотирьох років, відповідну освіту та відсутність судимості;
- Ліцензований брокер-дилер, маркет-мейкер або управитель цінними паперами зобов’язаний підтримувати обсяг фінансових ресурсів, що дорівнює щонайменше більшій із двох величин: 100 000 CI$ або одній чверті відповідних річних витрат.
- Для інших ліцензіатів згідно із законом SIBA базова вимога передбачає наявність коштів у розмірі більшої із двох величин: 15 000 CI$ або однієї чверті відповідних річних витрат. CIMA може вимагати коригування цих показників залежно від обставин та характеру діяльності фірми.
- Плата за подання заяви складає 1000 KYD, а річний внесок – 10 000 KYD.
Як правило, заявки обробляються CIMA протягом 90 днів. Залежно від категорій, наданих CIMA, ліцензіат може бути уповноважений:
- здійснювати операції з цінними паперами від власного імені або як агент;
- діяти як маркет-мейкер;
- організовувати угоди з цінними паперами;
- управляти цінними паперами клієнтів на дискреційній основі; та/або
- надавати інвестиційні консультації.
Згідно із Законом про податкові пільги на Кайманових островах, фірма може бути звільнена від оподаткування протягом 20 років, отримавши дозвіл на звільнення від сплати податків від Управління податкової інформації Кайманових островів. Крім того, здобувачу ліцензії необхідно буде пройти перевірку на професійну придатність, яка показує перспективи фірми як брокерської чи інвестиційної організації.
Процес подання заявки на отримання Форекс-ліцензії від CIMA займає багато часу. Проте використання професійної допомоги значно спростить процедуру. Якщо ви хочете отримати ліцензію Форекс-брокера на Кайманових островах, будь ласка, зв’яжіться з нами для детальної інформації.
Зв’яжіться з нами для отримання інформації.
Ви також можете подивитися інші пропозиції в категоріях готові компанії, банки на продаж і ліцензії на продаж.
