Благоприятная для бизнеса среда Кайманов сделала эту территорию предпочтительным центром для Форекс-брокеров из многих стран мира. Каймановы острова — это признанный международный финансовый центр с развитой нормативно-правовой базой для операций с ценными бумагами и инвестициями. Форекс-брокеры и CFD-брокеры, работающие в этой юрисдикции или из нее, могут подпадать под действие лицензионного режима, администрируемого Валютным управлением Каймановых островов (CIMA).
Обзор законодательства
Каймановы острова, внесены в список лучших налоговых убежищ, являются домом для многих Форекс-брокеров, в том числе и международных, которые могут открывать свои офисы по всему миру, но предпочитают, чтобы их клиенты (кроме стран ЕС и США) торговали через фирму, зарегистрированную на Кайманах. Здесь для работы в качестве брокера нужно подать заявление на получение специального разрешения — брокерской лицензии, которая включает в себя обращение в Валютное управление Кайманов (далее упоминается как CIMA). Одобрение от этого ведомства в качестве основного регулирующего органа разрешает торговать фьючерсами и ценными бумагами, а также заниматься многими другими видами деятельности, описанными ниже.
CIMA регулирует местный финансовый сектор, включая валютный совет и сотрудничает с иностранными ведомствами для более эффективного регулирования. Кроме того, управление действует в качестве правительственного советника по всем вопросам с точки зрения надзорных, фискальных и кооперативных аспектов.
Недавно ним были введены строгие правила для предотвращения любых случаев отмывания денег или незаконной деятельности по уклонению от уплаты налогов. Наряду с введением процедур должной осмотрительности для организаций, подающих заявки на получение лицензии, в CIMA также подготовили отдельные политики борьбы с отмыванием денег, чтобы гарантировать, что соискатели лицензии не вовлечены в какую-либо форму незаконной практики.
Лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах: обзор
К основным категориям лицензий относятся:
- брокер-дилер;
- маркет-мейкер;
- организатор сделок с ценными бумагами;
- управляющий ценными бумагами;
- консультант по ценным бумагам.
Требования к зарегистрированным на Кайманах учреждениям, предлагающим Форекс-услуги:
Чтобы стать авторизованным поставщиком услуг, соискатель лицензии должен будет зарегистрировать фирму с целью осуществления Форекс-деятельности. Также потребуется полный пакет документов, который будет включать в себя следующее:
- бизнес-план;
- внутренние и внешние политики;
- данные о бенефициарных владельцах организации;
- трудовые соглашения всех директоров;
- программа ПОД/ФТ, включающая
- политики и процедуры в области ПОД/ФТ,
- политику раскрытия информации о рисках,
- общие положения и условия и
- оперативную политику.
- Кроме того, заявитель должен получить официальное одобрение до приема на работу директоров и должностных лиц, а затем нанять двух директоров, которые имеют опыт работы в финансовом секторе не менее четырех лет, соответствующее образование и отсутствие судимости;
- Лицензированный брокер-дилер, маркет-мейкер или управляющий ценными бумагами обязан поддерживать объем финансовых ресурсов, составляющий не менее наибольшей из двух величин: 100 000 долларов Каймановых островов (CI$) или одной четверти соответствующих ежегодных расходов.
- Для прочих лиц, имеющих лицензию в соответствии с Законом об инвестиционном бизнесе (SIBA), базовое требование заключается в поддержании ресурсов в размере, равном наибольшей из двух величин: 15 000 долларов Каймановых островов (CI$) или одной четверти соответствующих ежегодных расходов. CIMA может потребовать внесения корректировок с учетом конкретных обстоятельств и характера деятельности фирмы.
- Плата за подачу заявления составляет 1000 KYD, а годовой взнос — 10 000 KYD.
Как правило, заявки обрабатываются CIMA в течение 90 дней. В зависимости от категорий, присвоенных CIMA, лицензиат может быть уполномочен:
- совершать операции с ценными бумагами от собственного имени или в качестве агента;
- выступать в качестве маркет-мейкера;
- организовывать сделки с ценными бумагами;
- управлять ценными бумагами, принадлежащими клиентам, на основе дискреционных полномочий; и/или
- предоставлять инвестиционные консультации.
Согласно Закону о налоговых льготах на Каймановых островах, фирма может быть освобождена от налогообложения в течение 20 лет, получив разрешение на освобождение от уплаты налогов от Управления налоговой информации Каймановых островов. Кроме того, соискателю лицензии необходимо будет пройти проверку на профессиональную пригодность, которая показывает перспективы фирмы как брокерской или инвестиционной организации.
Процесс подачи заявки на получение Форекс-лицензии CIMA занимает много времени. Однако использование профессиональной помощи значительно упростит процедуру. Если вы хотите получить лицензию Форекс-брокера на Каймановых островах, пожалуйста, свяжитесь с нами для дальнейшего обсуждения.
Свяжитесь с нами для получения информации.
Вы также можете посмотреть другие предложения в категориях Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности, готовые компании, банки на продажу и лицензии на продажу.
