Eternity Law International Новости Лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах: обзор

Лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах: обзор

Опубликовано:
15 июля, 2022

Благоприятная для бизнеса среда Кайманов сделала эту территорию предпочтительным центром для Форекс-брокеров из многих стран мира. Чтобы работать и пользоваться всеми преимуществами этой оффшорной зоны, необходимо получить специальное разрешение — это лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах. В данной статье поговорим о юридических условиях и процедуре лицензирования.

Обзор законодательства

Каймановы острова, внесены в список лучших налоговых убежищ, являются домом для многих Форекс-брокеров, в том числе и международных, которые могут открывать свои офисы по всему миру, но предпочитают, чтобы их клиенты (кроме стран ЕС и США) торговали через фирму, зарегистрированную на Кайманах. Здесь для работы в качестве брокера нужно подать заявление на получение специального разрешения — брокерской лицензии, которая включает в себя обращение в Валютное управление Кайманов (далее упоминается как CIMA). Одобрение от этого ведомства в качестве основного регулирующего органа разрешает торговать фьючерсами и ценными бумагами, а также заниматься многими другими видами деятельности, описанными ниже.

CIMA регулирует местный финансовый сектор, включая валютный совет и сотрудничает с иностранными ведомствами для более эффективного регулирования. Кроме того, управление действует в качестве правительственного советника по всем вопросам с точки зрения надзорных, фискальных и кооперативных аспектов.

Недавно ним были введены строгие правила для предотвращения любых случаев отмывания денег или незаконной деятельности по уклонению от уплаты налогов. Наряду с введением процедур должной осмотрительности для организаций, подающих заявки на получение лицензии, в CIMA также подготовили отдельные политики борьбы с отмыванием денег, чтобы гарантировать, что соискатели лицензии не вовлечены в какую-либо форму незаконной практики.

Лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах: обзор 

Согласно закону, следующие категории подпадают под обязательное лицензирование:

  • инвестиционные менеджеры и консультанты по управлению инвестициями;
  • маркет-мейкеры;
  • брокеры и дилеры;
  • рыночные посредники.

Требования к зарегистрированным на Кайманах учреждениям, предлагающим Форекс-услуги:

Чтобы стать авторизованным поставщиком услуг, соискатель лицензии должен будет зарегистрировать фирму с целью осуществления Форекс-деятельности. Также потребуется полный пакет документов, который будет включать в себя следующее:

  • бизнес-план;
  • внутренние и внешние политики;
  • данные о бенефициарных владельцах организации;
  • трудовые соглашения всех директоров;
  • программа ПОД/ФТ, включающая
    1. политики и процедуры в области ПОД/ФТ,
    2. политику раскрытия информации о рисках,
    3. общие положения и условия и
    4. оперативную политику.
  • Кроме того, заявитель должен получить официальное одобрение до приема на работу директоров и должностных лиц, а затем нанять двух директоров, которые имеют опыт работы в финансовом секторе не менее четырех лет, соответствующее образование и отсутствие судимости;
  • Необходимо внести оплаченный капитал в размере не менее 100 000 KYD и далее предоставлять CIMA регулярные финансовые отчеты.
  • Плата за подачу заявления составляет 1000 KYD, а годовой взнос — 10 000 KYD.

Как правило, заявки обрабатываются CIMA в течение 90 дней. После одобрения фирма может предоставлять финансовые услуги, включая

  1. прием денежных средств;
  2. совершение сделок по поручению клиентов;
  3. Андерайтинг (оценка) финансовых инструментов и
  4. управление ценными бумагами.

Согласно Закону о налоговых льготах на Каймановых островах, фирма может быть освобождена от налогообложения в течение 20 лет, получив разрешение на освобождение от уплаты налогов от Управления налоговой информации Каймановых островов. Кроме того, соискателю лицензии необходимо будет пройти проверку на профессиональную пригодность, которая показывает перспективы фирмы как брокерской или инвестиционной организации.

Процесс подачи заявки на получение Форекс-лицензии CIMA занимает много времени. Однако использование профессиональной помощи значительно упростит процедуру. Если вы хотите получить лицензию Форекс-брокера на Каймановых островах, пожалуйста, свяжитесь с нами для дальнейшего обсуждения.

Свяжитесь с нами для получения информации.

Вы также можете посмотреть другие предложения в категориях Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности, готовые компании, банки на продажу и лицензии на продажу.

Вам может быть интересно

Как получить Форекс лицензию: основные требования

На сегодняшний день, деятельность таких представителей рынка, как Форекс-брокеры чрезвычайно популярна, однако, брокерские структуры не имеют законного права на официальном основании работать со сделками трейдеров без того, чтобы получить Форекс лицензию. Трейдеры стараются не иметь дела с нелицензированными брокерами, поскольку их деятельность считается небезопасной и находится вне пределов разрешенной законом. Кроме того, такие брокерские фирмы...

Сертификация SA8000

Стандарт SA8000 может быть реализован и интегрирован в производственные процессы предприятия, ведущего свою деятельность в любом коммерческом секторе и практикующего любую из существующих систем менеджмента. Суть SA8000 заключается в обеспечении и гарантии того, что надлежащий уровень социальной ответственности в пределах любого бизнеса будет достигнут посредством ведения осуществления прозрачных и не противоречащих этичному кодексу операций, соответствия...

Открыть банковский счет в Польше

Польша очень перспективная страна как для путешествий, так и для предоставления услуг. Поэтому мы подготовили краткое описания с основной информацией для открытия банковского счета. Необходимые документы Требования различаются для резидентов и нерезидентов. Если у вас есть польское гражданство, процедура будет быстрой и простой. Вам необходимо проверить политику банка перед подачей заявления на открытие счета. Стандартный...

Лучшие криптобиржи в Чехии в 2023 году

Криптобизнес активно развивается по всему миру. Общий объем годовых операций в данной сфере уже давно исчисляется миллиардами долларов. Но этот рынок пока  не достиг своей насыщенности и многие хотят попробовать занять в нем нишу. Поэтому в последнее время появилось так много криптовалютных бирж в Чехии. Из-за изобилия предложений не все понимают, как выбрать лучшую криптобиржу....

Как получить лицензию инвестиционного фонда

Инвестиционная деятельность и функционирование хедж-фондов подлежат лицензированию в большинстве стран. Только при соблюдении данного условия, фирма получает разрешение на сотрудничество и кооперацию с профессиональными инвесторами. В каждой юрисдикции предусмотрены свои правила и порядки относительно того, как получить лицензию инвестиционного фонда. Стоит также отметить, что даже при отсутствии требования относительно обязательного получения официального документа, к фондам...

Преимущества регистрации компании в Польше

Для инвесторов, планирующих выйти на единый рынок ЕС, открытие бизнеса в Польше является одним из наиболее привлекательных вариантов. Польша занимает первое место по количеству инвестиционных проектов в центральных и восточных государствах-членах ЕС. Благодаря благоприятной бизнес-среде и политике привлечения прямых иностранных инвестиций было создано более 20 000 рабочих мест. В настоящее время Польша входит в список...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Нью-Йорк

1178 Бродвей, 3-й этаж № 3353 Нью-Йорк, NY 10001

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7