Eternity Law International Новости Лицензия Форекс брокера на Сейшельских островах

Лицензия Форекс брокера на Сейшельских островах

Опубликовано:
15 февраля, 2021

Компания, которая намеревается предоставлять услуги форекс брокера клиентам в регулируемых юрисдикциях, должна иметь соответствующую лицензию, Сейшелы являются отличной юрисдикцией для этого. Эта лицензия нужна как компаниям предоставляющих услуги форекс брокеров, так и инвестиционным фондам.

Причины для выбора оффшорной юрисдикции

Регуляторами предусматриваются обязательные лицензионные требования к компаниям, предоставляющим финансовые услуги, как в офшорных, так и в обычных юрисдикциях, однако, как правило, получение офшорной лицензии легче и дешевле, особенно это заметно, в отношении требований к минимальному оплаченному капиталу. Ниже, приведены основные лицензионные требования Сейшельского Управления Финансовых Услуг (FSA):

FSA выдает заявителю лицензию, при условии, что заявитель:

(i) является местной компанией или компанией, инкорпорированной в соответствии с законодательством признанной юрисдикции;
(j) Имеет (по меньшей мере) двух директоров, требования к резиденству директоров не предъявляются;
(z) Имеет (по меньшей мере) двух акционеров, акционеры могут быть как физическими, так и юридическими лицами.
(к) Имеет в штате лицензированного Представителя Дилера и AML офицера (директор может выполнять эту функцию)
(l) Имеет минимальный оплачиваемый уставной капитал в размере 50,000 USD;
(м) Акционеры и директора являются лицами обладающими подходящей квалификацией и репутацией (fit and proper test).
(n) Предусматривает отдельный счет для хранения средств клиентов;
(о) Имеет местный офис;
(р) Имеет профессиональное страховое покрытие

Преимущества лицензии форекс брокера на Сейшелах

  • Правомочности обладателя лицензии: Право участвовать в торговле ценными бумагами, такими как акции опционы, облигации и другие, а также управлять инвестиционным портфелем от имени клиента.
  • Офшорный налоговый режим
  • Сейшелы являются одной из самых популярных юрисдикций для ведения деятельности форекс брокера; здесь уже существует вся необходимая инфраструктура для быстрого создания бизнеса.Сейшелы являются одной из самых лучших юрисдикций для открытия компании и получения брокерской лицензии, доступной за разумные средства, с относительно, небольшими требованиями к минимальному оплаченному капиталу. Быстрые сроки также можно отнести к преимуществам этой юрисдикции:
  • Создание компании — 1 неделя;
  • Подготовка всех необходимых документов для подачи заявки на получение лицензии — приблизительно 1 месяц, с учетом конкретных потребностей клиентов и сложности проекта;
  • Рассмотрение заявки в FSA – 1 месяц, этот период может быть продлен до 3-х месяцев, на усмотрение FSA.

Процедура подачи заявления на получение лицензии

Процедура подачи заявления на получение Форекс-лицензии состоит из четырех этапов.

  1. Сбор данных.

Это первый этап, на котором происходит всеобъемлющая KYC процедура: проверка документов, удостоверяющих личность, адреса проживания, источника средств и проверка наличия у клиента необходимого образования; квалификация и опыта для занятия этим бизнесом.

  1. Подготовка заявления.

На данном этапе заполняются бланки для подачи заявление и собираются все необходимые документы; этот этап так же включает составление Устава и Меморандума компании.

  1. Подача заявления

После того как все документы были собраны, мы направим заявление в FSA. На данном этапе будут уплачены все государственные сборы.

  1. Дополнительная поддержка.

Наши специалисты будут поддерживать связь с регулятором и контролировать процедуру рассмотрения заявления.

Документы

В соответствии с положениями местного законодательства, бенефициары, акционеры, директора и другие ключевые функционеры компании, должны предоставить следующие документы, выданные в срок не превышающий три месяца до подачи даты подачи:

  • справка, подтверждающая отсутствие судимости;
  • заявление об отсутствии статуса банкрота;
  • копия паспорта, заверенная нотариусом;
  • копия письма, заверенная нотариусом, или оригинал рекомендательного письма от банка;
  • копия, заверенная нотариусом, или оригинальный экземпляр квитанций об оплате счетов за коммунальные услуги;
  • резюме, содержащее описание опыта работы в брокерской деятельности Форекс, с подтверждением квалификаций, которые необходимы для выдачи лицензии;
  • информация о рынке, в пределах которого будет оперировать компания, и о целевой аудитории.

Все документы должны быть получены за не более чем 3 месяца до их подачи, заверены и, если это потребуется, переведены на английский язык и скреплены апостилем.

 Eternity Law International предоставит вам консультации по вопросам получения брокерской лицензии в подходящей юрисдикции. Если вам нужна консультация по получению брокерской лицензии, позвоните нам или напишите, используя форму CRM. Наши специалисты ответят вам онлайн.

Вам может быть интересно

Создание украинского счета для компаний-нерезидентов

Открытие счета для нерезидентов В соответствии с распоряжением НБУ, иностранные фирмы получают возможность завести счет в любом из украинских банков. Представители-нерезиденты (физические и юрлица) теперь могут воспользоваться этой услугой. Сюда же причислены зарубежные фонды для инвестирования и фирмы, осуществляющие управление активами этих фондов. По состоянию на 2019 год, автоматический обмен данных относительно финансовых отчетов лиц-нерезидентов...

Защита данных для Сингапурских компаний

Власти Сингапура решили увеличить нормативные штрафы за нарушение закона о защите данных и ввели штрафные санкции. Дополнения к закону, вступили в силу 2 ноября 2020 года. Знаете ли Вы, что каждая компания обязательно должна назначить офицера для защиты данных и соблюдать Закон о защите личных данных? Оповестил ли Ваш секретарь Вас о новом законе, а...

Инвестирование в недвижимость Белиза

Инвестирование в недвижимость Белиза — лучшая инвестиция 2020 года. Эпидемия Covid 19 выявила все слабые места правительственного контроля множества государств с большой плотностью населения. Интересным фактом оказалось то, что политический устрой таких стран тут ни при чем. Ведь Южная Корея и Китай намного скорее побороли вспышку коронавируса, нежели процветающие Италия, Испания, Франция и Соединенные Штаты...

Как работает эквайринг сегодня?

Эквайрингом называется прием средств с банковских средств. Механизм проведения одинаковый как для дебетовых, так и для кредитных карт. Ответственной за процедуру является, так называемая, процессинговая компания, либо же платеж проводится через мерчант-аккаунт. Процессинговая компания представляет собой совокупность серверов, находящихся в собственности организации, и осуществляющих проведение транзакций. Обращаем внимание, что компания должна обладать лицензией на оказание...

Лицензия PSP на Мальте

В последние годы на Мальте наблюдается значительный рост количества лицензированных провайдеров платежных услуг (англ. payment service provider, PSP). В результате остров превратился в одну из лучших юрисдикций для ведения финансового бизнеса. Специалисты Eternity Law International готовы помочь клиентам с получением лицензии PSP на Мальте. Правовая основа Мальтийское законодательство эффективно регулирует механизмы предоставления финансовых услуг. Директива...

Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы Форекс брокеры и их регуляторы — важный момент во время определения статуса брокера. Очень важно наличие у него специальной лицензии, а также информации о том, кем осуществляется процесс ее регулирования. В том случае, если брокеры осуществляют свою деятельность без регулирования, они несут потенциальную опасность для денежных средств, вкладываемых со стороны...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Нью-Йорк

1178 Бродвей, 3-й этаж № 3353 Нью-Йорк, NY 10001

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7