Поскольку глобальный ландшафт криптовалюты продолжает развиваться, страны во всем мире определяют свою позицию в отношении цифровых активов. Индонезия с ее быстро растущей экономикой и технологическим прогрессом не стала исключением. Регулирование криптовалют в Индонезии стало центром внимания как местных, так и международных инвесторов. В этой статье рассматриваются особенности регулирования криптовалют в Индонезии, изучаются требования для получения…
Обычно юридическое заключение – это то, что мы считаем консультацией опытного юриста. Его представляют в виде документа, подготовленного по требованию клиента. В статье вы найдете все интересующие вас подробности касательно предоставления юридической консультации. Юридическое заключение: Зачем оно нужно? Банки часто требуют LO от предприятий с высоким риском , чтобы открыть для них счет, так как…
1. Виды коммерческих структур, их место нахождения и общие налоговые вопросы В Люксембурге доступны различные формы бизнес-единиц с разными правовыми структурами. Среди них: SA, для которой требуется минимальный капитал в 30 000 евро, и SARL с минимальным капиталом в 12 000 евро, обе управляемые советами директоров. SARL ограничивает количество дочерних компаний до 100 и не…
1. Торговая лицензия Оформление общей торговой лицензии является ключевым этапом для большинства коммерческих деятельностей в Швейцарии. Эта лицензия обязательна и гарантирует, что Ваша коммерческая деятельность соответствует местным рыночным правилам и протоколам. Вот что Вам следует знать: — Процедура подачи: Вы можете подать заявление на коммерческую лицензию в местное отделение кантона. Этот процесс включает заполнение форм…
Новая инвестиционная возможность — SPI лицензия в Великобритании на продажу. Ниже приведены основные сведения об этом предложении. SPI лицензия в Великобритании на продажу: ключевые характеристики Малое платежное учреждение (SPI) в Великобритании на продажу; Компания получила лицензию FCA в 2018 году; Разрешенные виды деятельности (переводы денег, обмен валюты); Компания имеет 3 банковских счета; Мобильное приложение входит…
Воспользуйтесь возможностью без усилий создать свой бизнес в Великобритании с нашей готовой компанией, включающей премиум-аккаунты в Barclays и HSBC. Вот ключевые особенности: Основные характеристики компании на продажу в Великобритании с открытыми банковскими счетами в Barclays и HSBC Информация о компании: — Основана: 2024 — Зарегистрированный адрес: Англия — Тип компании: Частная компания с ограниченной ответственностью…
Хотите быстро и без усилий начать бизнес в Великобритании? Откройте для себя наше эксклюзивное предложение — готовая компания с мгновенным доступом к банковским счетам в Natwest, Revolut и Wise. Вот что вам нужно знать: Основные характеристики компании на продажу в UK с открытыми банковскими счетами — Информация о компании: Основана в 2024 году, работает в…
Предлагается активная транспортная компания, акционерное общество (SA), в Швейцарии. Компания основана в 2020 году, работает в секторе пассажирских и грузовых перевозок, с акцентом на морские и железнодорожные перевозки. Ключевые особенности транспортной компании в Швейцарии Корпоративная структура Форма: Акционерное общество (SA) Год регистрации: 2020 Местоположение: Кантон Vaadt (VD) Уставный капитал: 100,000 CHF, полностью оплачен Финансовая инфраструктура…
Цюрих
+41 435 50 73 23Киев
+38 094 712 03 54Лондон
+44 203 868 34 37Таллин
+372 880 41 85Вильнюс
+370 52 11 14 32Нью-Йорк
+1 (888) 647 05 40Наличие у форекс брокера лицензии на деятельность является ключевым критерием в выборе форекс брокера трейдерами. Лицензии показывают, какой именно регулятор контролирует деятельность и качество компании.
Эстония является отличным выбором при выборе юрисдикции для получение форекс лицензии в связи с тем, что Эстония является уважаемой юрисдикцией в ЕС. Также, государственные органы Эстонии лояльно относятся к данному виду деятельности, если соблюдены все юридические процедуры и требования.
В соответствии с законом Эстонии, услуги форекс брокера квалифицируются как “инвестиционные услуги”. Юридическим лицам, осуществляющим деятельность Forex брокера, необходимо получить специальную лицензию EFSA, которая регулируется законом Эстонии Securities Market Act, а также в рамках ЕС — MIFID — Директивой ЕС о финансовых инструментах на рынках ЕС.
EFSA — орган, выдающий лицензии юридическим лицам, которые зарегистрированы в Эстонии, имеют адрес местонахождения в Эстонии и ведут свою деятельность на территории Эстонии.
Деятельностью, которая подлежит лицензированию является торговля ценными бумагами (securities), а также могут быть другие услуги, которые связаны с ценными бумагами; услуги форекс брокера, а также услуги электронных денег требуют получения инвестиционной лицензии. При получении EFSA лицензии не требуется дополнительно получать сертификат FIU.
Для соответствия получения лицензии, юридическое лицо должно быть зарегистрировано в форме Общества с ограниченной ответственностью в Эстонии.
Руководители любого регулируемого юридического лица должны соответствовать определенным критериям – иметь должное высшее образование и опыт работы в данной сфере (необходимо предоставить резюме, дипломы об образовании), в том числе нужно иметь соответствующую репутацию (отсутствие дел о банкротстве, аннулирование лицензий, судимостей и т.д.).
Учредители, которые имеют значительную часть в управлении компании, тоже должны иметь соответствующую деловую репутацию и не иметь уголовных правонарушений. Также, EFSA будет рассматривать финансовое положение акционеров.
1) 50,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:
2) прием и передача заказов, связанных с ценными бумагами;
3) выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счет клиента;
4) 125,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:
5)ответственное хранение и управление ценными бумагами для клиента, а также связанная деятельность, в том числе передача ценных бумаг, залог ценных бумаг и другие действия, связанные с обременением ценных бумаг клиентов и передачи на исполнение;
6) 730,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:
В каждом конкретном случае необходимо предоставлять подтверждение происхождения средств.
Для получения лицензии STP необходимо внести уставной капитал в размере 125,000 евро, для лицензии Market Maker – 730,000 евро.
После получения лицензии форекс брокера, юридическое лицо имеет право осуществить паспортизацию своей деятельности в любой стране Еврозоны.
Для этого необходимо подать соответствующий комплект документов в Supervision Authority, который включает в себя: название государства, в котором собирается вести деятельность юридическое лицо, бизнес план с детальным описанием деятельности и услуг с переводом необходимых документов, заверенных sworn переводчиком.
1) привлекаемые сотрудники должны иметь достаточные навыки, опыт и компетенцию для выполнения профессиональных или служебных обязанностей;
В соответствии с законодательством, соответствующее лицо это:
2) менеджер форекс компании и форекс агента;
3) менеджер форекс агента форекс компании;
4) сотрудник форекс компании и ее форекс агента, который участвует в предоставлении инвестиционных или вспомогательных услуг или выполнения инвестиционных операций;
5) физическое лицо, которое участвует в предоставлении услуг форекс компании и чьи услуги размещаются в распоряжении и под контролем форекс компании или ее форекс агента;
6) физическое лицо, которое предоставляет соответствующие услуги форекс компании или ее форекс агента по договору о передаче операций.
1) Только лица, имеющие высшее образование, опыт и профессиональную квалификацию, необходимую для управления форекс компании и которые имеют безупречную репутацию, могут быть избраны или назначены руководители форекс компаний.
2) Правление форекс компании должно состоять как минимум из двух человек.
3) Члены правления форекс компании должен иметь законченное высшее образование или образование эквивалентного ему, а также опыт, необходимый для управления соответствующей компанией.
Для подачи заявки на получение лицензии EFSA необходимо предоставить следующие документы и информацию (некоторые из них могут иметь отношение к действующей компании, а не к новоучрежденному лицу):
• Учредительный договор или резолюция;
• Устав;
• Документ, подтверждающий наличие оплаченного уставного капитала;
• Перечень акционеров (с определением их частей);
• Сведения об акционерах управляющего холдинга (при наличии);
• Информация о членах совета директоров и управления (с детальным описанием);
• Информация о компаниях, в которых заявитель или управляющий удерживает 20 или более процентов акций (с детальным описанием);
• Информация об аудиторе заявителя и лицах, осуществляющих внутренний контроль (с детальным описанием);
• Финансовая информация (бухгалтерский баланс, отчет о прибыли, годовые отчеты в случае действующей компании);
• Документы, подтверждающие размер собственных средств вместе с отчетом аудитора;
• В случае владения холдингом — если холдинг принадлежит иностранному лицу, являющемуся субъектом финансового надзора, то необходим сертификат, выданный органом надзора соответствующего государства, которое доказывает, что указанная иностранная компания имеет действующую лицензию на деятельность;
И, с ведома органа надзора, его деятельность не противоречит действующему законодательству;
• Бизнес-план;
• Информация о ИТ-систем;
• Описание организационной структуры;
• Политики ведения бухгалтерского учета и процедур;
• Правила AML;
• Другие внутренние правила, которые имеют значение для всех регулируемых субъектов или конкретных услуг;
Процедура изучения, подачи заявки и ее рассмотрения в EFSA занимает примерно 6 месяцев. Государственный сбор в Эстонии за подачу заявки на получение лицензии составляет 1000 Евро.
Стоимость услуг нашей компании за составление и подачу полного комплекта документов, включающий заявления, внутренние правила, политики, другие документы, которые предварительно согласованны для получения лицензии, участие в сборе всех необходимых документов составляет от 20 000 Евро.
В случае дополнительных работ, таких, как длительные дискуссии о совместимости бизнеса с Эстонским регулированием, дополнительные разбирательства с EFSA (подготовка ответов на их дополнительные запросы, участие в проведении встреч), будет взиматься дополнительная плата на основе почасовой работы.
Сотрудники компании Eternity Law International имеют колоссальный опыт в получении форекс лицензий, а также других финансовых лицензий в различных юрисдикциях.
Если Вам нужна помощь в выборе лицензии, пожалуйста, обращайтесь к нашим специалистам, позвонив нам по телефонам, указанным на сайте, или, отправив форму, расположенную внизу на странице сайта.
Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.