Eternity Law International Новости Лицeнзия фoрекс брокера в Эстонии

Лицeнзия фoрекс брокера в Эстонии

Опубликовано:
13 февраля, 2017

Наличие у форекс брокера лицензии на деятельность является ключевым критерием в выборе форекс брокера трейдерами. Лицензии показывают, какой именно регулятор контролирует деятельность и качество компании.

Эстония является отличным выбором при выборе юрисдикции для получение форекс лицензии в связи с тем, что Эстония является уважаемой юрисдикцией в ЕС. Также, государственные органы Эстонии лояльно относятся к данному виду деятельности, если соблюдены все юридические процедуры и требования.

В соответствии с законом Эстонии, услуги форекс брокера квалифицируются как “инвестиционные услуги”. Юридическим лицам, осуществляющим деятельность Forex брокера, необходимо получить специальную лицензию EFSA, которая регулируется законом Эстонии Securities Market Act, а также в рамках ЕС — MIFID — Директивой ЕС о финансовых инструментах на рынках ЕС.

Лицензия EFSA

EFSA — орган, выдающий лицензии юридическим лицам, которые зарегистрированы в Эстонии, имеют адрес местонахождения в Эстонии и ведут свою деятельность на территории Эстонии.

Деятельностью, которая подлежит лицензированию является торговля ценными бумагами (securities), а также могут быть другие услуги, которые связаны с ценными бумагами; услуги форекс брокера, а также услуги электронных денег требуют получения инвестиционной лицензии. При получении EFSA лицензии не требуется дополнительно получать сертификат FIU.

В соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” в Эстонии, под понятие ценных бумаг подпадают:

  1. акции либо другие равнозначные права, которые находятся в обращении;
    долговые расписки, конвертируемые ценные бумаги, другое долговое обязательство, которое эмитировано и
  2. находится в обращении, и не является инструментом денежного рынка;
  3. права на приобретение ценных бумаг;
  4. пай в инвестиционном фонде;
  5. инструмент денежного рынка;
  6. производная ценная бумага или производный договор;
  7. находящееся в обращении свидетельство о депонировании ценной бумаги.

Для соответствия получения лицензии, юридическое лицо должно быть зарегистрировано в форме Общества с ограниченной ответственностью в Эстонии.

Руководители любого регулируемого юридического лица должны соответствовать определенным критериям – иметь должное высшее образование и опыт работы в данной сфере (необходимо предоставить резюме, дипломы об образовании), в том числе нужно иметь соответствующую репутацию (отсутствие дел о банкротстве, аннулирование лицензий, судимостей и т.д.).

Учредители, которые имеют значительную часть в управлении компании, тоже должны иметь соответствующую деловую репутацию и не иметь уголовных правонарушений. Также, EFSA будет рассматривать финансовое положение акционеров.

В соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” в Эстонии, существуют следующие требования к уставному капиталу для получения лицензии форекс брокера:

1) 50,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:

2) прием и передача заказов, связанных с ценными бумагами;

3) выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счет клиента;

4) 125,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:

  • управление портфелем ценных бумаг;
  • организация предложения или эмиссии ценных бумаг;

5)ответственное хранение и управление ценными бумагами для клиента, а также связанная деятельность, в том числе передача ценных бумаг, залог ценных бумаг и другие действия, связанные с обременением ценных бумаг клиентов и передачи на исполнение;

6) 730,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:

  • сделки с ценными бумагами за собственный счет;
  • обеспечение ценных бумаг или гарантия оферты, выпуска или продажи ценных бумаг;

В каждом конкретном случае необходимо предоставлять подтверждение происхождения средств.

Для получения лицензии STP необходимо внести уставной капитал в размере 125,000 евро, для лицензии Market Maker – 730,000 евро.

После получения лицензии форекс брокера, юридическое лицо имеет право осуществить паспортизацию своей деятельности в любой стране Еврозоны.

Для этого необходимо подать соответствующий комплект документов в Supervision Authority, который включает в себя:  название государства, в котором собирается вести деятельность юридическое лицо, бизнес план с детальным описанием деятельности и услуг с переводом необходимых документов, заверенных sworn переводчиком.

Общие организационные требования к персоналу

1) привлекаемые сотрудники должны иметь достаточные навыки, опыт и компетенцию для выполнения профессиональных или служебных обязанностей;

В соответствии с законодательством, соответствующее лицо это:

2) менеджер форекс компании и форекс агента;

3) менеджер форекс агента форекс компании;

4) сотрудник форекс компании и ее форекс агента, который участвует в предоставлении инвестиционных или вспомогательных услуг или выполнения инвестиционных операций;

5) физическое лицо, которое участвует в предоставлении услуг форекс компании и чьи услуги размещаются в распоряжении и под контролем форекс компании или ее форекс агента;

6) физическое лицо, которое предоставляет соответствующие услуги форекс компании или ее форекс агента по договору о передаче операций.

Менеджеры компаний форекс брокера

1) Только лица, имеющие высшее образование, опыт и профессиональную квалификацию, необходимую для управления форекс компании и которые имеют безупречную репутацию, могут быть избраны или назначены руководители форекс компаний.

2) Правление форекс компании должно состоять как минимум из двух человек.

3) Члены правления форекс компании должен иметь законченное высшее образование или образование эквивалентного ему, а также опыт, необходимый для управления соответствующей компанией.

Для подачи заявки на получение лицензии EFSA необходимо предоставить следующие документы и информацию (некоторые из них могут иметь отношение к действующей компании, а не к новоучрежденному лицу):

• Учредительный договор или резолюция;

• Устав;

• Документ, подтверждающий наличие оплаченного уставного капитала;

• Перечень акционеров (с определением их частей);

• Сведения об акционерах управляющего  холдинга (при наличии);

• Информация о членах совета директоров и управления (с детальным описанием);

• Информация о компаниях, в которых заявитель или управляющий удерживает 20 или более процентов акций (с детальным описанием);

• Информация об аудиторе заявителя и лицах, осуществляющих внутренний контроль (с детальным описанием);

• Финансовая информация (бухгалтерский баланс, отчет о прибыли, годовые отчеты в случае действующей компании);

• Документы, подтверждающие размер собственных средств вместе с отчетом аудитора;

• В случае владения холдингом — если холдинг принадлежит иностранному лицу, являющемуся субъектом финансового надзора, то необходим сертификат, выданный органом надзора соответствующего государства, которое доказывает, что указанная иностранная компания имеет действующую лицензию на деятельность;
И, с ведома органа надзора, его деятельность не противоречит действующему законодательству;

• Бизнес-план;

• Информация о ИТ-систем;

• Описание организационной структуры;

• Политики ведения бухгалтерского учета и процедур;

• Правила AML;

• Другие внутренние правила, которые имеют значение для всех регулируемых субъектов или конкретных услуг;

Процедура изучения, подачи заявки и ее рассмотрения в EFSA занимает примерно 6 месяцев. Государственный сбор в Эстонии за подачу заявки на получение лицензии составляет 1000 Евро.

Стоимость услуг нашей компании за составление и подачу полного комплекта документов, включающий заявления, внутренние правила, политики, другие документы, которые предварительно согласованны для получения лицензии, участие в сборе всех необходимых документов составляет от 20 000 Евро.

В случае дополнительных работ, таких, как длительные дискуссии о совместимости бизнеса с Эстонским регулированием, дополнительные разбирательства с EFSA (подготовка ответов на их дополнительные запросы, участие в проведении встреч), будет взиматься дополнительная плата на основе почасовой работы.

Сотрудники компании Eternity Law International имеют колоссальный опыт в получении форекс лицензий, а также других финансовых лицензий в различных юрисдикциях.

Если Вам нужна помощь в выборе лицензии, пожалуйста, обращайтесь к нашим специалистам, позвонив нам по телефонам, указанным на сайте, или, отправив форму, расположенную внизу на странице сайта.

Вам может быть интересно

Регулирование VARA в свободных экономических зонах ОАЭ

Введение Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ) широко признаны своей процветающей и динамичной коммерческой базой, привлекающей предприимчивых людей и опытных инвесторов со всего мира. Создание свободных экономических зон в ОАЭ еще больше усилило их привлекательность, предлагая множество привлекательных выгод, включая выгодные налоговые льготы, полную автономию иностранного владения и оперативные действия для создания фонда. Однако для учреждений, работающих...

Выбор юрисдикции для обменника

Выбор юрисдикции для регистрации обменника или Bitcoin exchange Выбор юрисдикции для регистрации обменника или Bitcoin exchange — актуальный вопрос для тех, кто запускает проект в сегменте fintech. Стоит обратить внимание на технологию blockchain и смарт-контракты. А если вы хотите избежать проблем с налогообложением и иметь максимально благоприятный законодательный и деловой климат, следует также обратить внимание...

Слияние Ethereum: важные моменты

Наконец, слияние Ethereum завершено. В этом посте мы хотим быстро развеять некоторые слухи и ложную информацию, появившуюся о слиянии. Наши специалисты — это люди, с которыми можно связаться, если у Вас есть какие-либо вопросы. Слияние — это Технологическое обновление под названием “Слияние” преобразует текущую систему  proof-of-work system Ethereum в систему proof-of-stake. Более энергоемкий метод PoW,...

Создание банка в Казахстане

Создание банка в Казахстане осноные особенности Создание банка в Казахстане: здесь действует двухуровневая банковская система. Банком первого уровня является Национальный банк Казахстана (НБК), который подотчетен Президенту. Второй уровень включает 28 коммерческих банков, в том числе один государственный банк и 14 банков 30% или более которых принадлежат иностранцам, 12 из которых являются филиалами иностранных банков. В...

Преимущества создания небольшого альтернативного инвестиционного фонда

Альтернативное инвестирование предоставляет множество возможностей для получения большей прибыли, диверсификации инвестиционного портфеля, а также использования налоговых льгот. Когда-то доступные исключительно для клиентов с большим капиталом, теперь есть выгодные варианты для всех желающих — небольшие инвестиционные фонды. Итак, каковы преимущества создания небольшого альтернативного инвестиционного фонда? Что такое альтернативное инвестирование? Растущее использование инвесторами альтернативных инвестиционных инструментов обусловлено...

Лицензия AEMI в Ирландии

В этой статье представлена информация для бизнес-компаний, которые думают о подаче заявки на регистрацию в качестве AEMI. Центральный банк Ирландии является соответствующим органом для авторизации и проверки учреждений электронных денег. Принципы AEMI в Ирландии Банк Ирландии надеется, что фирмы полностью осознают риски, связанные с их бизнес-моделью и операциями. Как общий принцип, относящийся ко всем бизнес-компаниям,...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Нью-Йорк

1178 Бродвей, 3-й этаж № 3353 Нью-Йорк, NY 10001

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7