Eternity Law International Noticias Licencia de Forex bróker en el Norte de Europa

Licencia de Forex bróker en el Norte de Europa

Publicado:
julio 29, 2022

La licencia de Forex bróker es un criterio clave en la elección del bróker de Forex por parte de los traders. Las licencias muestran qué regulador controla el rendimiento y la calidad de la empresa.

Estonia es una excelente opción al elegir una jurisdicción para obtener una licencia Forex debido al hecho de que Estonia es una jurisdicción respetada en la UE. Además, las autoridades estonias son leales a este tipo de actividad si se cumplen todos los procedimientos y requisitos legales.

De acuerdo con la ley de Estonia, los servicios de Forex bróker están calificados como «servicios de inversión». Las entidades jurídicas que operan como un bróker de Forex deben obtener una licencia especial de la EFSA, que está regulada por la Ley del mercado de valores de Estonia, así como dentro de la UE – MIFID – la Directiva de la UE sobre instrumentos financieros en los mercados de la UE.

Licencia EFSA

EFSA es un organismo que expide licencias a entidades jurídicas registradas en Estonia, que tienen su domicilio en Estonia y realizan sus actividades en el territorio de Estonia.

La actividad que está sujeta a licencia es el comercio de valores (valores), así como otros servicios que están relacionados con los valores; Servicios de bróker de Forex, así como los servicios de dinero electrónico requieren la obtención de una licencia de inversión. La licencia de la EFSA no requiere certificación FIU adicional.

Según la Ley «Sobre el mercado de valores» de Estonia, el término valores incluye:

  1. acciones u otros derechos equivalentes en circulación; recibos de deuda, títulos convertibles y otras obligaciones emitidas;
  2. está en circulación y no es un instrumento del mercado monetario;
  3. derechos de adquisición de valores;
  4. participación en el fondo de inversión;
  5. instrumento del mercado monetario;
  6. garantía de derivados o contrato de derivados;
  7. certificado de depósito de garantía en circulación.

Para ser elegible para la licencia, la entidad legal debe estar registrada en forma de una Sociedad de Responsabilidad Limitada en Estonia.

Los gerentes de cualquier entidad legal regulada deben cumplir con ciertos criterios – tener una educación superior adecuada y experiencia laboral en este campo (necesidad de proporcionar un curriculum vitae, diplomas de educación), incluida la necesidad de tener una reputación adecuada (ausencia de quiebra, revocación de licencias, condenas, etc.).

Los fundadores, que tienen una parte significativa en la gestión de la empresa, también deben tener una reputación comercial adecuada y no tienen delitos penales. Asimismo, la EFSA tendrá en cuenta la situación financiera de los accionistas.

De acuerdo con la Ley «Sobre el mercado de valores» en Estonia, hay los siguientes requisitos para el capital autorizado para obtener una licencia de corredor de divisas:

1) 50.000 euros si la persona jurídica presta servicios:

2) aceptación y transferencia de órdenes de valores;

3) ejecución de órdenes relacionadas con valores en nombre o a expensas del cliente;

4) 125.000 euros si la persona jurídica presta servicios:

  • gestión de la cartera de valores;
  • organización de la oferta o emisión de valores;

5) la custodia y gestión responsable de los valores para el cliente, así como las actividades relacionadas, incluyendo la transferencia de valores, la pignoración de valores y otras acciones relacionadas con el gravamen de los valores de los clientes y las transferencias para la ejecución;

6) 730.000 euros si la persona jurídica presta servicios:

  • tratos con valores por cuenta propia;
  • garantía de oferta, emisión o venta de valores;

La prueba de origen debe proporcionarse caso por caso.

Para obtener una licencia STP, es necesario pagar en el capital autorizado de 125.000 euros por la licencia Market Maker – 730.000 euros.

Después de obtener una licencia de bróker de Forex, la entidad legal tiene el derecho de llevar a cabo la certificación de sus actividades en cualquier país de la Eurozona.

Para ello, debe presentar un conjunto adecuado de documentos a la autoridad de supervisión, que incluye:  el nombre del Estado en el que la entidad jurídica va a operar, un plan de negocios con una descripción detallada de las actividades y servicios con la traducción de los documentos necesarios, certificada por un traductor jurado.

Necesidades generales de organización del personal

1) El personal involucrado debe tener suficientes habilidades, experiencia y competencia para realizar tareas profesionales o profesionales;

De conformidad con la legislación, el interesado es:

2) Gerente de Forex Company y Agente de Forex;

3) Agente de divisas Gerente de la empresa de divisas;

4) un empleado de una empresa de divisas y su agente de divisas que participa en la prestación de servicios de inversión o de apoyo o en la ejecución de operaciones de inversión;

5) una persona física que participe en la prestación de servicios de una empresa de divisas y cuyos servicios se pongan a disposición y bajo el control de la empresa de divisas o de su agente de divisas;

6) una persona física que preste los servicios adecuados a una empresa de forex o a su agente de forex en virtud de un acuerdo de transferencia de transacciones.

Gerentes de empresas de bróker de Forex

1) Solo las personas con educación superior, experiencia y cualificaciones profesionales necesarias para la gestión de las empresas de divisas y que tienen una reputación impecable, pueden ser elegidos o nombrados a los jefes de las empresas de divisas.

2) El Forex Company Board debe estar compuesto por al menos dos personas.

3) Los miembros del Consejo de la Compañía Forex deben haber completado una educación superior o equivalente a la misma, así como la experiencia necesaria para la gestión de la empresa respectiva.

Para solicitar una licencia de la EFSA, deben facilitarse los siguientes documentos e información (algunos de ellos pueden referirse a una empresa existente en lugar de a una persona de nueva creación):

  • Tratado Constitutivo o Resolución;
  • Estatutos de la Asociación;
  • Documento que confirma la presencia de capital autorizado desembolsado;
  • Lista de accionistas (con sus partes definidas);
  • Información sobre los accionistas de la explotación gestora (en su caso);
  • Información sobre los miembros del consejo de administración y la dirección (con descripción detallada);
  • Información sobre las empresas en las que el solicitante o gestor posee el 20% o más de las acciones (con una descripción detallada);
  • Información sobre el auditor del solicitante y las personas que realizan el control interno (con una descripción detallada);
  • Información financiera (balance, estado de resultados, informes anuales en el caso de una empresa operativa);
  • Documentos que confirman el importe de los fondos propios junto con el informe del auditor;
  • En el caso de la explotación – si la explotación pertenece a una persona extranjera que está sujeta a supervisión financiera, se requiere un certificado emitido por el órgano de supervisión del Estado respectivo, lo que demuestra que dicha empresa extranjera tiene una licencia válida para la actividad;

Y, con el conocimiento del órgano de supervisión, sus actividades no contradicen la legislación vigente;

  • Plan de Negocios;
  • Información sobre los sistemas informáticos;
  • Descripción de la estructura organizativa;
  • Políticas y procedimientos contables;
  • Reglas del AML;
  • Otras normas internas que sean relevantes para todas las entidades reguladas o servicios específicos;

El procedimiento de examen, solicitud y examen por la EFSA dura unos seis meses. La tasa estatal en Estonia para solicitar una licencia es de 1000 euros.

El costo de nuestros servicios para la compilación y presentación de un conjunto completo de documentos, incluyendo solicitudes, normas internas, políticas, otros documentos, que se acuerdan previamente para la licencia, la participación en la recopilación de todos los documentos necesarios es de 20.000 euros.

En caso de obras adicionales, como largos debates sobre la compatibilidad de las empresas con la normativa estonia, procedimientos adicionales con la EFSA (preparación de respuestas a sus solicitudes adicionales, participación en reuniones). Habrá un cargo adicional basado en el trabajo por hora.

Expertos de Eternity Law International tienen una enorme experiencia en la obtención de licencias de Forex, así como otras licencias financieras en varias jurisdicciones.

Si necesita ayuda para elegir una licencia, póngase en contacto con nuestros especialistas llamando a los números indicados en el sitio web, o enviando el formulario situado en la parte inferior de la página web.

Podrías estar interesado

¿Desea registrar una empresa de servicios monetarios (MSB) en Canadá?

Los proyectos empresariales modernos incluyen la prestación de servicios de alta tecnología. Si hablamos de estructuras financieras, un negocio muy rentable es trabajar en el ámbito de la prestación de servicios para el trabajo con dinero. El mercado requiere regularmente nuevas empresas que pueden proporcionar transferencias de dinero rápidas y de alta calidad y transacciones...

Características de la licencia financiera AFSL en Australia

Australian Financial Services License (AFSL) es una licencia legal otorgada por la Australian Securities and Investment Commission (ASIC) para permitir transacciones y actividades de entidades que proporcionan servicios financieros en Australia. AFSL es emitida por ASIC de acuerdo con su regulador de servicios financieros. AFSL es un requisito legal para una empresa que: proporciona o...

Cómo establecer un fideicomiso en las Islas Cook en 2023

Una de las formas más exitosas de proteger sus activos es crear compañías fiduciarias. Con la ayuda de fideicomisos offshore, su protección se incrementa varias veces. En este caso, no solo asegurará la posible enajenación de activos, sino que también podrá obtener ciertos beneficios fiscales. La demanda de compañías fiduciarias ha aumentado dramáticamente recientemente. Los...

Apertura de una agencia de bróker

Apertura de una agencia de bróker Apertura de una agencia de bróker es una buena opción con la posibilidad de ganancias impresionantes para una persona segura y progresista. Para un trabajo exitoso vale la pena familiarizarse con todos los requisitos. En primer lugar, decidir sobre el tipo de lanzamiento: utilizar White Label o resolver todos...

Licencia PSP en Lituania

Lituania requiere permiso PSP para trabajar en la industria de transferencia de dinero. El permiso PSP es emitido por el Banco de Lituania, que es el banco central y regulador de divisas del país. Se requiere autorización para las empresas que prestan servicios de pago, como la tramitación de remesas, la iniciación de remesas y...

Registro de criptomonedas en la República Checa

La criptodivisa es una moneda digital controlada por métodos de criptomoneda (dinero electrónico internacional creado en base a la encriptación de datos). El fíat es una moneda tradicional (dólar, euro, libra) que tiene una envoltura física en forma de billetes y monedas. Ventajas: moneda oficialmente reconocida, canjeable a un equivalente fijo. Desventajas: Menos protegido de...
Llenar el espacio en blanco:

Zúrich

Centro Stocherhof, Drakenigstraße 31a

Kiev

Calle Basseinaya, 7v

Londres

52 Grosvenor Gardens

Tallin

Harju maakond, Kesklinna Linnaosa, Tuukri, 19

Vilnius

Avenida Gediminas 44A

Nueva York

1178 Broadway, 3er piso #3353 Nueva York, NY 10001

Edimburgo

+44 203 868 34 37

Nicosia

Torre Nicosia Iakovides, 5ª planta

Riga

Esplanade, 7ª planta

Sydney

20 Martin Place

Singapur

Nivel 42, Suntec Tower 3, 8 Temasek Boulevard

Hong Kong

18 Harbour Street, 35/F Central Plaza, Shanghai. Puerto 18, 35/F, Central Plaza, Shanghai

Porto

2609 Avenida da Boavista

Tbilisi

Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7