Reconocimiento y ejecución de sentencias arbitrales y judiciales extranjeras en Ucrania

La decisión extranjera en sí no tiene fuerza jurídica en Ucrania. Para reconocerlo y ejecutarlo, se debe iniciar un procedimiento judicial separado. Esto se aplica tanto a las decisiones de tribunales extranjeros como a los arbitrajes. La ley prevé esta posibilidad, pero el procedimiento no es rápido y conlleva una serie de requisitos formales.

¿Es fácil hacer cumplir un laudo arbitral extranjero en Ucrania?

Para muchos no es tan fácil. En el país hay muchos proyectos de cooperación jurídica transfronteriza. En esencia, apoyan la ejecución de una decisión tomada por otro estado. Sin embargo, estas soluciones tienden a ser recibidas con escepticismo antes de que sean reconocidas a nivel local. Ello requiere que la decisión se remita a un órgano jurisdiccional nacional y que el demandante demuestre que la resolución del órgano jurisdiccional es fundada, lícita y firme y no contraviene ninguna ley o reglamento nacional. Todo depende de la calidad de la presentación y si la otra parte se opone.

Marco jurídico y condiciones de reconocimiento

El demandante debe asegurarse de que la sentencia extranjera cumple los requisitos formales. Debe ser definitiva, no revisable, no provisional y por lo general no más de tres años. Base para la revisión – presencia de activos o residencia del demandado en el territorio de Ucrania.

Incluso en ausencia de un acuerdo bilateral entre los países, los tribunales ucranianos pueden reconocer y hacer cumplir la decisión si hay razones para creer que se reconocen decisiones similares de los tribunales ucranianos en la jurisdicción respectiva (principio de reciprocidad).

No se ejecutarán las decisiones que afecten a la soberanía del Estado, los derechos de propiedad sobre la tierra o la jurisdicción exclusiva de Ucrania.

Requisitos de documentación y formalidades legales

La recogida de los documentos necesarios es un paso importante. Estos incluyen una copia certificada de la decisión y la confirmación formal de que es jurídicamente vinculante y definitiva. Cuando se resuelvan las controversias ante el tribunal arbitral, también deberá proporcionarse el original del contrato que dio lugar al arbitraje. Si la parte perdedora no hubiera participado en el procedimiento, deberá probarse que fue debidamente notificada.

Todos los documentos deben ser traducidos al idioma local y certificados por un notario. Además, deben ser legalizados o apostillados si no hay acuerdo de exclusión con el Estado emisor. El incumplimiento de estos criterios es una de las principales razones para rechazar estas solicitudes.

Procedimiento judicial

Una vez presentada la solicitud, el tribunal notifica a la otra parte que tiene un mes para presentar una objeción. El demandado puede invocar violaciones del procedimiento – falta de aviso adecuado, falta de autoridad, excediendo el objeto de la controversia. También se podrán formular objeciones sobre la base de un conflicto con el orden público o una amenaza para la estabilidad financiera.

Las decisiones de los árbitros son revisadas por el Tribunal de Apelación de Kiev. Otras órdenes extranjeras se presentan en un tribunal de jurisdicción general – el lugar de residencia del demandado o la ubicación de los activos. Si la decisión sigue pendiente en el país de origen, el tribunal ucraniano podrá suspender el procedimiento.

Calendario y plazos

En principio, los tribunales deberían pronunciarse sobre estas cuestiones en el plazo de dos meses. En la práctica, especialmente durante los períodos de guerra o de sobrecarga judicial, esto puede tardar mucho más tiempo. A menudo se informa de demoras de seis meses a un año. Las partes deben estar preparadas para un proceso prolongado, especialmente si los documentos están incompletos o el demandado demuestra una fuerte protección.

Ejecución de permisos

Tras la aprobación de la decisión por el tribunal, la ejecución se lleva a cabo mediante agentes públicos o privados. Tienen derecho a acceder a cuentas bancarias, embargar y vender bienes, congelar activos y otras medidas. Su trabajo se financia con un recargo del 10% sobre el monto de la recuperación pagada por el deudor. Si no se encuentran activos, el procedimiento se suspende y se reanuda a medida que se dispone de nueva información.

Determinación de los bienes del deudor

Si hay dudas sobre los activos de una contraparte en Ucrania, vale la pena comprobar las fuentes abiertas. Los registros del Estado contienen datos sobre bienes inmuebles, transporte y acciones en empresas. Registros de sociedades – estructura de propiedad y capital social. Bases jurídicas – existencia de litigios, detenciones, deudas. El registro de los procedimientos de ejecución muestra otros acreedores. La comprobación básica en Internet también es útil – actividad empresarial, comunicaciones, posibles planes de retirada de activos.

Si los activos han sido recientemente reutilizados a parientes o entidades afiliadas, hay motivos para sospechar un intento de evadir el rendimiento. En tal caso es posible solicitar al tribunal el reconocimiento de la transacción ficticia. Motivos – relación de las partes, falta de compensación, carácter económicamente injustificable de la transacción.

Reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras en Ucrania

El reconocimiento y la ejecución de las sentencias extranjeras siguen un procedimiento similar al del arbitraje, pero en el que participan los tribunales de jurisdicción general. Requisitos – decisión final, ausencia de conflictos con la ley ucraniana y el orden público, así como ausencia de casos paralelos. Si el litigio ya está siendo considerado en Ucrania o se ha dictado una resolución al respecto, la orden extranjera es generalmente rechazada. Lo mismo se aplica en los casos en que el demandado no haya sido debidamente notificado del procedimiento en el extranjero.

En la práctica, los tribunales ucranianos también reconocen las decisiones de países sin tratados sobre ejecución mutua. Uno de los ejemplos es el reconocimiento de la decisión del tribunal de Amsterdam.

Efectos de la guerra en el proceso

La mayoría de los tribunales ucranianos funcionan, excepto los de los territorios ocupados. Los retrasos pueden deberse a problemas logísticos, cortes de energía y restricciones militares. El sistema judicial está funcionando y la cooperación internacional continúa.

Conclusión

El procedimiento para el reconocimiento y la ejecución de las decisiones extranjeras en Ucrania es complejo y requiere atención a las formalidades. El proceso requiere un manejo oportuno, una documentación adecuada y la comprensión de los procedimientos locales. Con el apoyo jurídico adecuado y la información sobre activos, es posible una recuperación exitosa de la deuda.