Eternity Law International Новости ISO 37001: Положения и поле влияния стандарта

ISO 37001: Положения и поле влияния стандарта

Опубликовано:
14 сентября, 2021

Данный международный стандарт представляет собой руководством по созданию, внедрению, функциональной поддержке, анализу и совершенствованию системы антикоррупционного контроля. ISO 37001 четко описывает меры и порядок проведения проверок, которые следует использовать для предотвращения или обнаружения коррупционных операций.

Стандарт может быть принят любой компанией вне зависимости от страны, в которой она ведет свою деятельность. ISO 37001 содержит эффективную концепцию автономной системы управления, однако меры, доступные в стандарте, предназначены для интеграции в существующие системы управления и определенные ими механизмы контроля.

Основные требования стандарта

Самая важная особенность этого нормативного акта – возможность контролировать и предотвращать нарушения общепринятых в компании правил. ISO 37001 включает семь основных шагов и устанавливает четкие меры для каждого из них.

  1. Введение комплексной политики соответствия оказывает значительное влияние на экономическую составляющую организации и помогает улучшить продажи. Организация, выполняющая юридические обязательства, показывает, что она предприняла шаги для устранения нарушений нормативно-правового соответствия и имеет более высокий уровень доверия со стороны поставщиков и клиентов.
  2. Система комплаенса работает надлежащим образом только тогда, когда находится под постоянным надзором руководства. Эффективное и корректное функционирование всех уровней и каждого отдела компании может быть достигнуто только в том случае, если все представители структуры будут сотрудничать друг с другом. Именно по этой причине предполагается наличие независимого комплаенс-менеджера, отвечающего за систему контроля противодействия взяточничеству.
  3. Вам необходимо разработать отдельные методы осуществления, исходя из контекста деятельности и потребностей вашей компании. Эти меры контроля охватывают все коррупционные риски и обеспечивают отличный мониторинг нарушений.
  4. ISO определяет партнеров, которые должны проходить финансовую проверку. При наличии рисков высокой степени ISO 37001 требует тщательной проверки деловых партнеров. Компании, сертифицированные по ISO, также должны требовать таких проверок от своих прямых поставщиков.
  5. Если операции коррупционного характера были обнаружены внутри фирмы или между сторонами, участвующими в той или иной сделке, поставщиками и другими лицами, все этапы осуществления полной проверки должны быть задокументированы.
  6. Комплаенс-менеджер и руководители фирмы всегда должны проводить аудит, включающий ведение отчетности, проведение расследования, комплексную проверку и так далее. Такая процедура должна быть закреплена в уставной документации компании как один из основных аспектов административной задачи.
  7. Никакая структура не может с самого начала функционировать идеально. В некоторых случаях система контроля качества проходит процесс адаптации в результате влияния тех или иных внешних факторов, в частности, таких как изменения в законодательной основе о пользовании услугами поставщиков или коммерческой банковской системе, либо же вследствие пересмотра самого ISO 37001.

Какую пользу ISO 37001 приносит бизнесу?

ISO 37001 содержит минимум требований для компаний, предоставляя полезное руководство по успешной оценке возможностей системы контроля над взяточничеством и т. д., что несет определенную пользу для представителей управляющего сегмента организации, инвесторов, персонала, клиентов и других заинтересованных сторон, поскольку это дает уверенность в том, что необходимые шаги для устранения коррупции предпринимаются в надлежащем порядке.

Может ли ваша компания получить сертификат ISO 37001?

Поскольку DIN ISO 37001 является стандартом типа A, он выходит за рамки чисто рекомендательного, компании могут получить его в любом автономном органе. Каждая организация наделена правом пройти сертификацию, если после осуществления аудита будет установлено, что фирма соответствует требованиям указанного стандарта.

Помимо получения международной сертификации для вашей компании, вы также можете рассмотреть предложения в категориях готовые компании и лицензии на продажу.

Вам может быть интересно

Регистрация компаний на Кипре

Регистрация компаний на Кипре Регистрация компаний на Кипре по-прежнему остается популярной территорией для регистрации компаний разных типов. К ним относятся: торговые компании; компании IT-сферы; различные холдинги. Рассмотрим подробнее преимущества регистрации компаний на Кипре. Основные преимущества У Кипра есть три основных и важных плюса: низкая ставка налогообложения; возможность открыть счета в банке; несомненное удобство регистрации. У...

Лицензия EMI на продажу: основные аспекты, которые следует учитывать перед приобретением

«Лицензия EMI на продажу» или «Покупка учреждения электронных денег (EMI)», которое должным образом авторизовано, но не работает, являются популярным запросом среди людей, желающих работать на финансовом рынке. Однако при получении соответствующей информации существует множество «подводных камней», когда речь заходит о покупке или продаже именно авторизованной компании. В этой статье мы приведем список важных аспектов, связанных...

Что такое криптопроцессинг и для чего он нужен?

Последние годы ознаменовались глобальным внедрением крипто- и блокчейн технологий в нашу повседневную жизнь. Сейчас практически каждый знаком с такими понятиями, как «крипто-биржа», «токен» и «криптовалюта». Из-за стремительного развития этих технологий, их применение теперь возможно в таких сферах, в которых раньше их и не подумали бы задействовать. В свое время у государства и бизнес-представителей «старой закалки»...

Оффшорная банковская лицензия на Каймановых островах

Кайманы приобрели статус важного финансового центра в своем регионе. Несмотря на их компактные размеры, здесь сосредоточено множество банков и финансовых учреждений, включая международные. В последние годы острова стали популярным местом для бизнеса для банковского бизнеса, привлекая многочисленные фирмы, работающие в этой сфере. Несмотря на свою привлекательность, юрисдикция до сих пор остается в тени для многих...

Лицензия EMI в Ирландии

Заявка на получение лицензии EMI в Ирландии Центральный банк Ирландии является органом, ответственным за регулирование и надзор во всех финансовых секторах Ирландии, соответственно и рассматривает заявки на получение лицензии EMI в Ирландии. Соответствующим законодательством является Регламент Европейского Сообщества (Электронные деньги) 2011 года, имплементирующий нормы Директивы об электронных деньгах в ирландское законодательство. За последние несколько лет оборот электронных...

Смена регистрационного агента для оффшорного предприятия

Регистрационным агентом называется лицо, сопровождающее предпринимателя во время приобретения либо же регистрирования нового оффшорного предприятия. В перечень действий агента также входит предоставление юридического адреса, принятие извещений, отправляемых регистрационным органом, и взаимодействие с этим учреждением относительно вопросов, связанных со сферой интересов клиента. В некоторых случаях, предприниматель не хочет продолжать сотрудничать с агентом после того, как получит...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта
Звонки совершаются только с территории Португалии

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7