Eternity Law International Новости Лицензия на управление активами в Испании

Лицензия на управление активами в Испании

Опубликовано:
5 февраля, 2024

Испанская сфера управления активами не подчиняется единому законодательству, однако некоторые нормы в этой области закреплены в Законе о рынке ценных бумаг. Разнообразие организаций, занимающихся управлением активами в Испании, обуславливает отсутствие единых правил. Отрасль, развиваясь стремительно за последние годы, сталкивается с постоянными изменениями в относительно новых законах и правилах.

Наша компания готова предложить высококвалифицированную помощь в учреждении и лицензировании коммерческих структур. Мы имеем колоссальный багаж опыта и профессиональных знаний, что дает нам возможность добиваться лучших результатов для наших клиентов. Наши юристы могут предоставить вам комплексную консультацию по вопросам, связанным с получению лицензии на управление активами. Мы также предлагаем готовую лицензию на управление активами в Испании на продажу.

Обзор лицензирования управления активами в Испании: организационные формы и преимущества

Далее мы рассмотрим типы активов и компаний, осуществляющих управление над ними. Наша компания готова предложить комплексную помощь в реализации такой опции, как готовая компания с лицензией на управление активами на продажу. Кроме того, мы располагаем предложениями о продаже готовых бизнесов по управлению активами в Швеции, Ирландии, Нидерландах, Франции и других странах.

Инвестиционные фирмы

Такие организации, предоставляющие инвестиционные услуги по финансовым инструментам третьим лицам на профессиональной основе, в основном подпадают под регулирование Закона о рынке ценных бумаг и Королевского указа о правовом статусе инвестиционных компаний и находятся под контролем CNMV.

Внесенные изменения в правовой статус инвестиционных компаний сосредотачивают внимание на крупных инвестиционных компаниях, требованиях к капиталу, предоставлении услуг третьим лицам, внутренних мероприятиях по управлению активами и соглашениях о финансовом обеспечении передачи прав собственности. Значимым новшеством является запрет на получение поощрений при предоставлении независимых консультаций и услуг по управлению портфелем по усмотрению, а также обязательность соблюдения особых требований при получении поощрений за предоставление других инвестиционных услуг.

Что касается предоставления инвестиционных услуг компаниями из других стран в Испании, основное изменение заключается в обязательности открытия филиала в стране для предоставления инвестиционных услуг розничным или профессиональным выборным клиентам. В дополнение, в зависимости от объема деятельности, сложности продуктов или услуг, или по причинам общественного интереса, CNMV может потребовать, чтобы компания из третьей страны создала филиал, если она предоставляет или планирует предоставлять инвестиционные услуги или деятельность в Испании профессиональным клиентам или контрагентам, соответствующим определенным критериям.

Схемы коллективного инвестирования

В Испании коллективные инвестиции реализуются через два типа схем, в зависимости от обязательств инвесторов:

  • открытые схемы, позволяющие инвесторам выкупать свои инвестиции в любое время;
  • закрытые схемы, где инвесторы берут на себя обязательства на определенный период времени.

Регулирование этих схем в Испании претерпело изменения в результате транспонирования двух директив ЕС в испанское законодательство. Директива UCITS, принятая Законом 31/2011, внесла изменения в Закон 35/2003 «О коллективных инвестиционных схемах». А директива AIFMD была воплощена в испанском законодательстве с помощью Закона 22/2014.

В Испании эти сферы регулируются следующим образом: открытые коллективные инвестиционные схемы, а также их управляющие компании и депозитарии подпадают под общее регулирование в соответствии с Законом о коллективных инвестиционных схемах (Закон СНГ) и Королевским указом 1082/2012, внесшим изменения в Закон СНГ (РД 1082/2012). Управляющие компании и закрытые схемы коллективного инвестирования венчурного капитала также регулируются в соответствии с Законом 22/2014. Организации коллективного инвестирования, не квалифицирующиеся как UCITS, рассматриваются как AIF, имеющие разнообразные формы, такие как закрытые схемы, открытые схемы, частные инвестиционные компании, организации венчурного капитала (VCE) и прочие.

Все упомянутые организации подвергаются надзору Испанской комиссии по ценным бумагам и биржам (CNMV).

Пенсионные фонды

Пенсионные фонды, а также их управляющие и депозитарные компании, регулируются в соответствии с Королевским законодательным указом 1/2002, внесшим изменения в Закон о пенсионных фондах с учетом Закона 22/2014, а также соответствующих положений, включая Королевский указ 304/2004 (Положения о пенсионных фондах).

Контроль за пенсионными фондами и их управляющими компаниями осуществляется Министерством экономики и поддержки бизнеса и Генеральным управлением по управлению страховых и пенсионных фондов (DGSFP), тем же регулятором, который ответственен за контроль страховых компаний.

Страховые компании

Законодательство Испании регулирует управление активами и функционирование страховых компаний, а также подвергает их контролю через Королевский указ 1060/2015 от 20 ноября. Эти нормы, осуществляя внедрение Директивы о платежеспособности II в национальное законодательство, нацелены на усовершенствование корпоративного управления страховыми организациями. Их изменения включают повышенные требования к профессиональным компетенциям и честности руководства страховых компаний, установление правовой базы для эффективного управления рисками и соблюдения нормативных требований, а также ужесточение стандартов финансовой прозрачности и финансовой устойчивости.

Деятельность страховых и перестраховочных организаций находится под надзором Управления страховых и пенсионных фондов (DGSFP).

Фонды секьюритизации

Фонды секьюритизации и их управляющие компании в настоящее время подпадают под регулирование Закона о содействии финансированию бизнеса. Этот закон объединяет различные правовые аспекты в области секьюритизации в Испании. Одним из значимых новшеств, внесенных в сферу секьюритизации в данной юрисдикции, является предоставление управляющим компаниям фондов секьюритизации возможности «активно управлять» портфелем активов открытого типа в конце жизни фондов секьюритизации. Эта возможность ранее не предусматривалась испанским законодательством, и роль управляющих компаний такого типа ограничивалась простым мониторингом секьюритизированных кредитных прав, их взысканием или обеспечением исполнения.

Мы можем предложить вам уже готовую лицензию на управление активами в Испании на продажу. Это весьма выгодный вариант для быстрого и эффективного старта бизнеса.

Правила для лицензирования компании по управлению активами

  1. Основная задача заключается в эффективном управлении акциями инвестиционных фондов и инвестиционных компаний, которые были переданы в управление.
  2. При управлении активами выполняются различные задачи, включая предоставление юридических и бухгалтерских услуг, оценку стоимости чистых активов, соблюдение нормативных требований и прочее.
  3. Компания также может заниматься другими видами деятельности, такими как дискреционное управление инвестиционными портфелями и администрирование прямых инвестиций, венчурного капитала, а также фондов социального предпринимательства.
  4. К перечню также относятся консультации по инвестициям, управление долями фонда или акциями EuVECA или EuSEF, а также прием и обработка заказов клиентов.
  5. Управляющая компания может передавать (полностью или частично) управление своими активами третьим сторонам, сохраняя при этом свою ответственность.
  6. Для начала деятельности в качестве SGIIC/AMC требуется предварительное разрешение от Национальной комиссии по рынку ценных бумаг Испании (CNMV).
  7. После регистрации компания также должна быть внесена в Коммерческий реестр и реестр конкретного регулирующего органа CNMV.

Документы для получения лицензии

Для предоставления запроса на авторизацию требуется предоставить следующие документы и информацию.

  1. Подробное изложение основных положений и правил структуры компании.
  2. Исчерпывающее описание организационной структуры, включая внутреннюю иерархию и взаимодействие между подразделениями.
  3. Определение шагов и конкретных мероприятий, которые требуется разработать для успешной реализации проекта.
  4. Детали технических аспектов деятельности компании и необходимых человеческих ресурсов.
  5. Уточнение квалификации и профессионализма руководителей, включая информацию о занимаемых должностях.
  6. Подробная информация о личности акционеров, владеющих значительной долей, и размере их доли.
  7. Утвержденная компанией политика в области вознаграждения сотрудников.
  8. Документирование положений, касающихся делегирования и субделегирования функций третьим сторонам.
  9. Исключение правил КУА в случае соответствия компании условиям управления инвестиционными объектами от 100 до 500 миллионов евро.

Требования для ежедневных операций

Для получения и поддержания авторизации SGIIC/AMC, необходимо соблюдение следующих критериев.

  1. Установленная цель компании должна строго соответствовать законодательству и быть четко сформулированной.
  2. Обязательное расположение юридического адреса, административных офисов и регистрации компании на территории Испании.
  3. Уставной капитал компании должен соответствовать минимальным требованиям и быть полностью оплаченным.
  4. Наличие совета директоров из не менее чем трех членов с высокой репутацией, профессиональным опытом и знаниями.
  5. Обязательное указание имен акционеров, владеющих значительными долями.
  6. Высокие стандарты ведения дел и бухгалтерского учета.
  7. Разработка эффективных процедур и механизмов внутреннего контроля, включая управление рисками.
  8. Полная информационная и документарная поддержка условий и услуг, передаваемых подрядчикам или при аутсорсинге.

Наши специалисты готовы предложить вам не только сопровождение в получении данного рода разрешения, но и вариант уже готовой лицензии на управление активами в Испании на продажу. Помимо этого, вы также можете рассмотреть предложения о продаже лицензий на управление активами в Гонконге, Китае, в Антигуа, США и других странах.

Вам может быть интересно

Мерчант аккаунты

Мерчант  аккаунт, или другими словами мерчант счет – особый тип счета, через который можно осуществлять прием и обработку платежа, сделанного посредством банковской карты (American Express, VISA и прочие). Наличие мерчант счета предполагает установление партнерских отношений между той или иной фирмой и банковским учреждением, в соответствии с которыми, платежи, предназначенные в качестве оплаты вашей продукции в...

Регистрация бизнес-компании в Арабских Эмиратах

ОАЭ превратились в процветающий центр для глобальных корпораций, предлагая стратегическое расположение, благоприятный налоговый режим и благоприятную среду для бизнеса. Предприниматели и компании, стремящиеся закрепиться на Ближнем Востоке, находят ОАЭ привлекательным направлением. В этой статье мы рассмотрим процесс регистрации предприятия в ОАЭ, его преимущества и основные шаги для предоставлять гладкой и успешной настройки. Понимание бизнеса в...

Корпоративные услуги в Великобритании

С наступлением ковидных ограничений многим казалось, что большинство бизнеса и мировая экономика будут полностью разрушены. Да, данная пандемия существенно сказалась на многих корпорациях. Однако U.K. Корпоративные услуги продолжают развиваться семимильными шагами. Великобритания считается довольно перспективным и развитым рынком. В отличии от других стран, здесь весьма благоприятный экономический климат и стабильная политическая ситуация. Для тех, кто...

Крипто лицензия на Сейшелах

Сейшелы расположены на берегу бескрайних лазурных просторах Индийского океана. Помимо того, что острова известны по всему миру своей привлекательностью в качестве туристического и рекреационного центра, Сейшелы достаточно стремительно становятся прогрессирующим и процветающим оплотом крипто-бизнеса. Данная тенденция к преобразованию островов в криптоцентр преимущественно обусловливается благоприятными местными политиками, которые ориентированы на бизнес и заключаются в поощрении коммерческого...

ISO 37001: Положения и поле влияния стандарта

Данный международный стандарт представляет собой руководством по созданию, внедрению, функциональной поддержке, анализу и совершенствованию системы антикоррупционного контроля. ISO 37001 четко описывает меры и порядок проведения проверок, которые следует использовать для предотвращения или обнаружения коррупционных операций. Стандарт может быть принят любой компанией вне зависимости от страны, в которой она ведет свою деятельность. ISO 37001 содержит эффективную...

Фонд в Люксембурге

На многонациональном ландшафте экономических рынков Люксембург выделяется как центр привлечения фондов. Люксембург, известный своими благоприятными условиями для адаптации, стратегическим расположением и развитой экономической инфраструктурой, стал предпочтительным местом для вкладчиков, желающих создать фонды приобретения и управлять ими. В этой статье мы углубимся в ключевые аспекты фондов в Люксембурге, исследуем причины их популярности и возможности, которые они...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7