Компанія, яка має намір надавати послуги форекс брокера клієнтам в регульованих юрисдикціях, повинна мати відповідну ліцензію, Сейшели є відмінною юрисдикцією для цього. Ця ліцензія потрібна як компаніям надають послуги форекс брокерів, так і інвестиційним фондам.
Причини для вибору офшорної юрисдикції
Регуляторами передбачаються обов’язкові ліцензійні вимоги до компаній, які надають фінансові послуги, як в офшорних, так і в звичайних юрисдикціях, однак, як правило, отримання офшорній ліцензії легше і дешевше, особливо це помітно, щодо вимог до мінімального оплаченого капіталу. Нижче наведено основні ліцензійні вимоги Сейшельського Управління Фінансових Послуг (FSA):
FSA видає заявнику ліцензію, за умови, що заявник:
- (I) є місцевою компанією або компанією, інкорпорованої відповідно до законодавства визнаної юрисдикції;
- (J) Має (щонайменше) двох директорів, вимоги до резиденство директорів не пред’являються;
- (Z) Має (щонайменше) двох акціонерів, акціонери можуть бути як фізичними, так і юридичними особами.
- (К) Має в штаті ліцензованого Представника Дилера і AML офіцера (директор може виконувати цю функцію)
- (L) Має мінімальний оплачувану статутний капітал в розмірі 50,000 USD;
- (М) Акціонери та директора є особами володіють відповідною кваліфікацією і репутацією (fit and proper test).
- (N) Передбачає окремий рахунок для зберігання коштів клієнтів;
- (О) Має місцевий офіс;
- (Р) Має професійну страхове покриття
Переваги ліцензії форекс брокера на Сейшелах
- Правомочності власника ліцензії: Право брати участь в торгівлі цінними паперами, такими як акції опціони, облігації та інші, а також управляти інвестиційним портфелем від імені клієнта.
- Офшорний податковий режим
- Сейшели є однією з найпопулярніших юрисдикцій для ведення діяльності форекс брокера; тут вже існує вся необхідна інфраструктура для швидкого створення бізнесу.
- Сейшели є однією з найкращих юрисдикцій для відкриття компанії та отримання брокерської ліцензії, доступною за розумні кошти, з відносно, невеликими вимогами до мінімального оплаченого капіталу. Швидкі терміни також можна віднести до переваг цієї юрисдикції:
- Створення компанії – 1 тиждень;
- Підготовка всіх необхідних документів для подачі заявки на отримання ліцензії – приблизно 1 місяць, з урахуванням конкретних потреб клієнтів і складності проекту;
- Розгляд заявки в FSA – 1 місяць, цей період може бути продовжений до 3-х місяців, на розсуд FSA.
Процедура подачі заяви на отримання ліцензії
Процедура подачі заяви на отримання Форекс-ліцензії складається з чотирьох етапів.
- Збір даних.
Це перший етап, на якому відбувається всеосяжна KYC процедура: перевірка документів, що засвідчують особу, адреси проживання, джерела засобів і перевірка наявності у клієнта необхідної освіти; кваліфікація і досвід для заняття цим бізнесом.
2. Підготовка заяви.
На даному етапі заповнюються бланки для подачі заяву і збираються всі необхідні документи; цей етап так само включає складання Статуту та Меморандуму компанії.
3. Подача заяви
Після того як всі документи були зібрані, ми направимо заяву в FSA. На даному етапі будуть сплачені всі державні збори.
4. Додаткова підтримка.
Наші фахівці будуть підтримувати зв’язок з регулятором і контролювати процедуру розгляду заяви.
Документи
Відповідно до положень місцевого законодавства, бенефіціари, акціонери, директори та інші ключові функціонери компанії, повинні надати наступні документи, видані в строк не перевищує три місяці до подачі дати подачі:
- довідка, що підтверджує відсутність судимості;
- заяву про відсутність статусу банкрута;
- копія паспорта, завірена нотаріусом;
- копія листа, завірена нотаріусом, або оригінал рекомендаційного листа від банку;
- копія, завірена нотаріусом, або оригінальний екземпляр квитанцій про оплату рахунків за комунальні послуги;
- резюме, що містить опис досвіду роботи в брокерської діяльності Форекс, з підтвердженням кваліфікацій, які
- необхідні для видачі ліцензії;
- інформація про ринок, в межах якого буде оперувати компанія, і про цільову аудиторію.
Всі документи повинні бути отримані за не більше ніж 3 місяці до їх подачі, завірені і, якщо це буде потрібно, перекладені на англійську мову і скріплені апостилем.
Eternity Law International надасть вам консультації з питань отримання брокерської ліцензії у відповідній юрисдикції. Якщо вам потрібна консультація щодо отримання брокерської ліцензії, зателефонуйте нам або напишіть, використовуючи форму CRM. Наші фахівці дадуть відповідь вам онлайн.
