El entorno amigable para los negocios de las islas Caimán ha convertido a este territorio en el centro preferido para los brókeres de Forex de muchos países del mundo. Para operar y disfrutar de todos los beneficios de esta zona offshore, es necesario obtener un permiso especial: esta es una licencia de Forex bróker en las islas Caimán. En este artículo, hablemos sobre las condiciones legales y el procedimiento de licencia.
Revisión legislativa
Las Islas Caimán, que figuran entre los mejores paraísos fiscales, son el hogar para muchos Forex brókeres, incluidos los internacionales, que pueden abrir oficinas en todo el mundo, pero prefieren a sus clientes (excepto países de UE y EE.UU) para el comercio a través de la empresa, registrada en las Caimán. Aquí para trabajar como bróker es necesario solicitar un permiso especial – licencia de corretaje, que incluye la remisión a la Autoridad Monetaria de las Islas Caimán (en lo sucesivo denominado CIMA). La aprobación de esta agencia como principal regulador permite la negociación de futuros y valores, así como muchas otras actividades descritas a continuación.
El CIMA regula el sector financiero local, incluida la junta monetaria, y coopera con organismos extranjeros para mejorar la regulación. Además, la oficina actúa como asesor gubernamental en todas las cuestiones relacionadas con la supervisión, la fiscalidad y la cooperación.
Recientemente ha introducido normas estrictas para prevenir el blanqueo de dinero o las actividades ilegales de evasión de impuestos. Además de introducir procedimientos de diligencia debida para las organizaciones que solicitan licencias, el CIMA también ha elaborado políticas separadas contra el blanqueo de dinero para garantizar que los licenciatarios no participen en ninguna forma de prácticas ilegales.
Forex Bróker Licencia en las Islas Caimán: reseña
Según la ley, las siguientes categorías están sujetas a licencia obligatoria:
- gestores de inversiones y consultores de gestión de inversiones;
- los creadores de mercado;
- agentes de bolsa;
- intermediarios del mercado.
Requisitos para las instituciones registradas en las Islas Caimán que ofrecen servicios de Forex:
Para convertirse en un proveedor de servicios autorizado, el solicitante de la licencia tendrá que registrar la empresa con el fin de llevar a cabo actividades de Forex. También requerirá un conjunto completo de documentos, que incluirán lo siguiente:
- plan de negocio;
- política interior y exterior;
- datos sobre los beneficiarios de la organización;
- contratos de empleo de todos los directores;
- POD/FT programa incluyendo
- políticas y procedimientos POD/FT,
- política de divulgación de riesgos,
- términos y condiciones generales y
- política operacional.
- Además, el solicitante debe obtener la aprobación formal antes de emplear a directores y funcionarios y luego contratar a dos directores que tengan al menos cuatro años de experiencia en el sector financiero, educación adecuada y sin antecedentes penales;
- Es necesario pagar el capital desembolsado de no menos de 100,000 KYD y continuar proporcionando al CIMA estados financieros regulares.
- La tasa de solicitud es de 1000 KYD y la tasa anual es de 10.000 KYD.
En general, las solicitudes son procesadas por CIMA dentro de 90 días. Después de la aprobación, la empresa puede proporcionar servicios financieros, incluyendo
- recepción de fondos;
- transacciones en nombre de clientes;
- suscripción (valoración) de instrumentos financieros y
- gestión de valores.
En virtud de la Ley de crédito fiscal de las Islas Caimán, una empresa puede quedar exenta de impuestos durante un período de 20 años si obtiene una exención de impuestos de la Dirección de Información Tributaria de las Islas Caimán. Además, el solicitante de la licencia tendrá que pasar una prueba de idoneidad profesional, que muestra las perspectivas de la empresa como una organización de corretaje o de inversión.
El proceso de solicitud de la licencia CIMA Forex tarda mucho tiempo. Sin embargo, el uso de la asistencia profesional simplificará enormemente el procedimiento. Si desea obtener una licencia de Forex bróker en las Islas Caimán, por favor póngase en contacto con nosotros para seguir examinando.
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