Im Jahr 2017 veröffentlichte die Behörde von Gibraltar das Distributed Ledger Technology Regulatory Framework. In diesem Artikel erhalten Sie weitere Informationen über die DLT-Lizenz in Gibraltar, ihre Einschränkungen und damit verbundenen Ideen.
Die grundlegenden Ideen für Gibraltars Regulierungsrahmen für Distributed Ledger
Diese Ideen zielen darauf ab, die Kunden sowie die Wirtschaft und das Prestige des Territoriums zu schützen und gleichzeitig die notwendigen Fähigkeiten zu bieten, um sowohl etablierte Unternehmen als auch Start-ups bei der Förderung der Bemühungen ihres DLT-Unternehmens zu unterstützen.
Für Distributed Ledger Technology Provider gibt es einige wesentliche Ideen:
- seine Operationen mit Integrität ausführen.
- den Wünschen ihrer Kunden gebührend Rechnung zu tragen, und sie müssen ehrlich, unkompliziert und nicht irreführend sein.
- die Einrichtung ordnungsgemäß zu betreiben und zu überwachen und sie mit der erforderlichen Kompetenz zu betreiben, wobei sowohl die Risiken für ihre Kunden als auch für ihr Unternehmen zu berücksichtigen sind.
- solide Pläne haben, um das Vermögen und die Mittel der Kunden zu schützen, während es für sie verantwortlich ist.
- über effiziente Corporate Governance-Strukturen verfügen.
- Halten Sie alle Sicherheitszugangsinstrumente und -systeme auf einem geeigneten hohen Niveau.
- Instrumente zur Eindämmung, Aufdeckung und Aufdeckung von Bedrohungen im Zusammenhang mit Finanzkriminalität wie Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung enthalten.
- müssen robust sein und über Backup-Pläne für die geordnete und finanziell solide Schließung ihres Betriebs verfügen.
- müssen so handeln, dass die Integrität der Märkte, auf denen sie tätig ist, erhalten oder verbessert wird.
Pre-Application Step
Sie sollten die Geschäftsstrategie und die Art der Dienstleistung des Unternehmens wählen, die Sie in oder aus Gibraltar anbieten möchten. Im Rahmen dieser Vorbesprechung wird die GFSC prüfen, ob die geplante Tätigkeit in den Bereich der DLT-Lizenzierung passt.
Erste Bewertung der Anwendung
Unternehmen werden beauftragt, sich dem ersten Anforderungsbewertungsprozess zu unterziehen, wenn festgestellt wurde, dass die geplanten Vorgänge in den Geltungsbereich des DLT-Rahmens fallen. Die Kandidaten müssen dies erreichen, indem sie eine E-Mail mit den folgenden Details an die offizielle E-Mail-Box von Gibraltar senden:
- Name des Unternehmens;
- eine kurze Beschreibung der Unternehmenspläne;
- Anschrift des Unternehmens;
- Name und E-Mail-Adresse des primären Kontakts der Anwendung.
Die GFSC wird im Rahmen der ersten Anwendungsbewertung eine primäre Untersuchung der Gefahren und der Komplexität des geplanten Handels und der Struktur des Einzelnen durchführen.
Anwendung und Präsentation
Die Anwendung
Ein vollständiges Bewerbungspaket sollte von den Bewerbern eingereicht werden. Wenn erforderliche Unterlagen fehlen, wird die Bewerbung nicht als abgeschlossen betrachtet.
Das Anwendungspaket muss enthalten:
- Gebühr für die Anwendung;
- Finanzprognosen für die folgenden drei Jahre;
- Kontoauszug;
- Formular für eine regulierte Einzelperson, nicht exekutive Direktoren und Controller;
- Unternehmensplan;
- Rahmen und Ansatz für Risiken;
- unterstützende Vorschriften und Praktiken;
- Angaben zu den Finanzierungsquellen (einschließlich der endgültigen Eigentümerstruktur, Informationen über das Kapital der Gruppe, wie die Finanzierung bereitgestellt wird, Zugang zu zusätzlichen Mitteln und Dreijahresabschlüssen für die Unternehmen, die die Finanzierung bereitstellen; wenn eine Person mehr als 10% der Finanzierung bereitstellt, es wird eine unabhängig überprüfte Vermögenserklärung benötigt);
- Planung der Geschäftskontinuität und
- der Antragsteller sollte alle zusätzlichen Unterlagen vorlegen, die die GFSC bei ihrer Einreichung berücksichtigen sollte.
Außerdem werden die Kandidaten gebeten, dem GFSC eine Präsentation zu geben, sobald das Unternehmen einen vollständigen Antragsprozess abgeschlossen hat.
Die Präsentation
Dabei hat der Antragsteller die Möglichkeit zu erklären, wie er die regulatorischen Grundsätze der GFSC einhält, die ein wesentlicher Bestandteil des Zulassungsverfahrens sind. Sie sollte grundsätzlich folgende Themen ansprechen:
- Hintergrundinformationen zu den wichtigsten Personen, die die Organisation leiten, einschließlich der erforderlichen Erfahrungen und Fähigkeiten;
- einen Geschäftsplan, in dem die Struktur der Organisation oder Gruppe, ihre Waren und Dienstleistungen, ihr Zielmarkt, ihre Strategie usw. aufgeführt sind;
- finanzielle Schätzungen und
- Nachweis, dass sich das Unternehmen an die regulatorischen Ideen und Gesetze hält.
Wenn Sie Fragen zur Zulassung und zum DLT-Regelwerk haben, empfehlen wir Ihnen, sich mit unserer Expertengruppe in Verbindung zu setzen, die Ihnen bei der Beantragung hilft.
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