BIPRUs erschienen vor sehr langer Zeit, am 1. Januar 2014, und ersetzten formell die Bedeutung einer bestimmten Art von Bankinstitut im Vereinigten Königreich. Der Begriff war ein Akronym für das, was viele als „Prudential Guide for Banks, Building Societies and Investment Firms“ bezeichnen.
Obwohl die BIPRU-Definitionen formal veraltet sind, bleiben sie anscheinend „im Glossar der Prudential Regulatory Authority Directory“.
Mit Wirkung zum 1. Januar 2014 wurde die BIPRU-Verordnung formell durch die EU-Capital Requirements Regulation (CRR) ersetzt, die einen neuen Governance-Kodex für Kredit- und Investmentinstitute festlegte. Die britische Aufsichtsbehörde Prudential Regulatory hat die CRR unverzüglich eingehalten, während die FCA einen weiteren Aufsichtskodex für Risikokapitalgesellschaften eingeführt hat, den IFPS (Investment Firms‘ Prudential Sourcebook).
BIPRUs, die laut Prudential Sourcebook for Banks and Investment Firms (BIPRU) Rule 1.1.7A große Wertpapierfirmen sind, die:
1.Bieten Sie keine Dienstleistungen für die Verwaltung von Finanzinstrumenten von Kunden an, einschließlich der Aufbewahrung und der damit verbundenen Verwaltung.
2.Bieten Sie die folgenden Dienste nicht an:
- Handel mit Finanzinstrumenten zu Ihrem eigenen Vorteil;
- Ausgabe von Finanzinstrumenten;
- Verkauf von Finanzinstrumenten;
- multilaterale Wechselstubendienste;
3.Genehmigt, mindestens eine der spekulativen Transaktionen bereitzustellen:
- Ausführung von Kundenaufträgen für Finanzinstrumente oder;
- Verwaltung von Finanzinstrumenten;
BIPRUs sind Unternehmen, deren Hauptgeschäftstätigkeit die Organisation von Investment Capital Management oder spekulativen Geschäften mit Finanzinstrumenten gemäß den Abschnitten 5, 6, 7, 9 und 10 des Abschnitts „C“ der MiFID umfasst.
BIPRU-Berechtigungen lassen sich wie folgt zusammenfassen:
- Kann die Gelder des Kunden nicht halten (aber kann die Gelder des Kunden verwalten), kann keine im MiFID-Add-On angegebenen Dienstleistungen erbringen, mit Ausnahme von: Sammeln und Ausführen von Aufträgen; Ausführung von Kundenaufträgen über Finanzinstrumente; Gesamtportfoliomanagement.
- Tatsächlich bietet es verschiedene Arten von Unterstützung bei der Ausführung von Aufträgen für Finanzinstrumente für Kunden an.
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