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Regulierung von Forex Brokern in den USA

Veröffentlicht:
Februar 20, 2023

Wie Sie wissen, gilt die Regulierung von Forex-Brokern in den Vereinigten Staaten als eine der strengsten, aber gleichzeitig auch zuverlässigsten der Welt. Dieser Mechanismus basiert auf dem Grundsatz des maximalen Schutzes der Kunden vor betrügerischen Aktivitäten, obwohl einige Merkmale der Verordnung noch Gegenstand aktiver Diskussionen sind. Im Folgenden betrachten wir die Funktionsweise von Forex-Unternehmen in den Staaten.

Vorschriften und relevante Gesetze für Forex-Strukturen

US-Bürger und -Bürger können Drittanbieter nutzen, die von der Commodity Futures Trading Commission und der NFA als Forex-Broker lizenziert sind. Transparenz ist der Schlüssel zum Devisenhandel in den USA. Dies bedeutet, dass Forex-Betreiber Zugriff auf eine breite Palette von Daten gewähren müssen, einschließlich der Anzahl aktiver Konten, der Rentabilität der Händler des Unternehmens und mehr. Einerseits hat sich in den USA ein gut reguliertes System herausgebildet, andererseits zwang dies einige Forex-Betreiber, den Markt zu verlassen.

Der regulatorische Rahmen für Forex ist sowohl für die Sicherheit als auch für das gegenseitige Vertrauen zwischen Händlern und Anbietern von großer Bedeutung. Unternehmen, die in Gerichtsbarkeiten tätig sind, die keine behördliche Aufsicht haben, können sich ohne schwerwiegende Folgen an illegalen Aktivitäten beteiligen. So ignorieren einige Anbieter unter Ausnutzung der aktuellen Situation sogar die Grundprinzipien zum Schutz des Anlegervermögens. Die Vorschriften für Forex-Broker verlangen, dass Kundengelder vom Eigenkapital des Brokers getrennt gehalten werden, was ihn daran hindert, Kundenvermögen zu seinem eigenen Vorteil zu verwenden. Um unangenehme Folgen zu vermeiden, wird einem Händler daher empfohlen, die Wahl eines Betreibers ernst zu nehmen.

In den Jahren 2000 und 2008 wurde eine Reihe von Gesetzen verabschiedet, die die Arten von Forex-Unternehmen definieren:

  • Unternehmen, die als zweite Partei der Transaktion auftreten (Händler);
  • Fondsverwaltung;
  • Wiederverkäufer;
  • Makler-Vertreter bei Operationen.

Regulierung von Forex Brokern in den USA: Grundlegende Anforderungen

Um eine Forex-Lizenz in den USA zu erhalten, müssen Sie Folgendes tun:

  • ein Unternehmen registrieren;
  • Unternehmensdokumente vorbereiten;
  • Erstellung eines Geschäftsplans, einer AML/KYC-Richtlinie usw.;
  • einen Antrag ausfüllen und bei der zuständigen Behörde einreichen;
  • ein Konto bei einer örtlichen Bank eröffnen;
  • Handelskonto eröffnen.

Der Erhalt einer Maklerlizenz in den Vereinigten Staaten impliziert auch die Registrierung bei der NFA als RFED oder FCM. Der Erhalt einer US-RFED-Lizenz ermöglicht es einem Unternehmen, als Gegenpartei für eine nicht zugelassene Partei zu handeln, wenn es sich bei der Transaktion um eine der folgenden handelt:

  • Ein Futures-Kontrakt, eine Option auf einen Futures-Kontrakt oder ein Optionskontrakt (mit Ausnahme von an einer Börse gehandelten Optionen);
  • Auf Margenbasis verhandelt, von einer Gegenpartei oder von einer Person finanziert, die gemeinsam mit einer Gegenpartei auf ähnlicher Basis handelt.

Die US-Forex-Verkaufslizenz ermöglicht es Ihnen, Aufträge zum Kauf/Verkauf von Kontrakten, OTC-Währung Vereinbarungen oder Swaps für den Einzelhandel zu erbitten oder anzunehmen und Geld oder andere Vermögenswerte von Kunden anzunehmen, um solche Aufträge zu unterstützen. Die Registrierung eines Unternehmens in Amerika ist in folgenden Fällen erforderlich:

  • Die Firma führt Transaktionen nur für die Firma selbst, die verbundenen Unternehmen der Firma, die Geschäftsleitung der Firma oder ihre Direktoren durch.
  • Das Unternehmen engagiert Nicht-US-Bürger oder Partner von Firmen mit Kunden außerhalb des Bundesstaates und wickelt alle bei der CFTC registrierten Geschäfte ab.

Personen, die eine Forex-Lizenz in den Vereinigten Staaten erhalten möchten, sollten sich mit den spezifischen Regeln vertraut machen. Sie werden von der CFTC entwickelt, um die Risiken für Händler zu minimieren. Die Vorschriften lauten wie folgt.

  1. Der Betrieb basiert auf dem Konzept des Margenhandels. Somit beträgt der maximale Hebel 1:50.
  2. Beim Devisenhandel werden Währungspaare gekauft. Die Aufsichtsbehörden haben die Absicherung desselben Währungspaares verboten.
  3. Händler können nur eines der Währungspaare halten.
  4. Dienstleistungen für US-Bürger können nur von in den USA registrierten Maklern erbracht werden.

Die Aufsichtsbehörde hat das Recht, je nach Höhe des tatsächlichen Schadens durch die Aktivitäten von Finanzorganisationen Sanktionen und Bußgelder unterschiedlicher Schwere gegen Verstöße zu verhängen. Die NFA hat einen solchen strengen Mechanismus zur Aufdeckung und Bekämpfung von Betrug unter Maklern entwickelt, sowohl in der Phase der Lizenzerteilung als auch in der Phase der Überwachung ihrer Aktivitäten. Daher gilt der Verband heute zu Recht als maßgebliche und zuverlässige globale Regulierungsbehörde. Tatsächlich ist dies eine Garantie für die Integrität des Maklers.

Schutz von Forex Brokern in den USA

Zum Schutz der Anleger wurde die Investor Protection Corporation durch einen Sonderakt des Kongresses gegründet. SIPC ist verpflichtet, einen Jahresbericht bei der SEC einzureichen, die wiederum das Recht hat, ihre Aktivitäten zu überprüfen und Anpassungen an den regulatorischen Grundlagen für ihre Funktionalität vorzunehmen. Die meisten registrierten Makler und Händler sind SIPC-Mitglieder. In diesem Fall kann ein gerichtlich bestellter Treuhänder oder SIPC veranlassen, dass die Gelder des Kunden an eine andere SIPC-Mitgliedsfirma überwiesen werden. Ist dies nicht möglich, schützt das SIPC den Anleger wie folgt:

  • Der Kunde erhält in seinem Namen Wertpapiere, die der liquidierten Gesellschaft gehören und nicht im Umlauf sind. Die restlichen Wertpapiere werden anteilig auf die Kunden verteilt;
  • wenn das liquidierte Unternehmen knapp bei Kasse ist, begleicht das SIPC die verbleibenden Forderungen in Höhe von 500.000 $, von denen nicht mehr als 100.000 $ in bar entgegengenommen werden dürfen;
  • bleibt der Kunde in diesem Fall unzufrieden, so erhält er im Verhältnis zu anderen Gläubigern einen Anteil aus dem Verkauf des Restvermögens des Konkursschuldners.

Die Fristen für Kundenforderungen von SIPC hängen von der Größe des in Liquidation befindlichen Unternehmens und den Umständen der Liquidation ab. Auf diese Weise schützt SIPC den Anleger vor dem finanziellen Ruin des Maklerunternehmens.

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