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Regulación de la actividad de los brókeres de Forex en EE.UU

Publicado:
mayo 21, 2022

Como saben, la regulación de las actividades de los brókeres de Forex en los EE.UU es considerada una de las más estrictas, pero al mismo tiempo, y más confiables del mundo. Este mecanismo se basa en el principio de la máxima protección de los clientes contra el fraude, aunque algunos aspectos de la regulación todavía se debaten activamente. A continuación, veremos el funcionamiento de las empresas de Forex en los Estados Unidos.

Disposiciones y leyes relevantes para las estructuras de Forex

Los residentes y ciudadanos estadounidenses pueden utilizar los servicios de proveedores externos autorizados por la Comisión de Negociación de Futuros de Materias Primas y la NFA como brókeres de Forex. La transparencia es un factor clave para Forex en los Estados Unidos. Esto significa que los operadores de Forex deben proporcionar acceso a una amplia gama de datos, incluyendo el número de cuentas activas, la rentabilidad de los operadores de la empresa, etc. Por un lado, se formó un sistema bien regulado en los EE.UU. Sin embargo, por otro lado, esto ha causado que algunos operadores de Forex abandonen el mercado.

El marco regulatorio de Forex es importante tanto para la seguridad como para la confianza mutua entre comerciantes y proveedores. Las empresas que operan en jurisdicciones sin supervisión regulatoria pueden realizar transacciones ilegales sin consecuencias graves. Por lo tanto, aprovechando la situación actual, algunos proveedores ignoran incluso los principios básicos de protección de activos de los inversores. La regulación de la actividad de los brókeres de Forex en EE.UU requiere que los fondos de los clientes se mantengan separados del capital social del bróker, lo que evita que él/ella use los activos del cliente para sus propios fines. Por lo tanto, para evitar consecuencias desagradables, se recomienda al trader que tome en serio la elección del operador.

En 2000 y 2008, se aprobaron una serie de leyes que definen los tipos de empresas en el campo de Forex:

  • empresas concesionarias;
  • gestión de fondos;
  • brókeres representativos en tratos;
  • corredores-representantes en las operaciones.

Regulación de la actividad de los brókeres de Forex en EE.UU: requisitos básicos

Para obtener una licencia de Forex en los EE.UU, debe seguir los siguientes pasos:

  • registrar una empresa;
  • preparar documentos corporativos;
  • elaborar un plan de negocios, políticas AML/KYC, etc.;
  • completar y presentar una solicitud a la autoridad correspondiente;
  • abrir una cuenta bancaria local;
  • abrir una cuenta de trading.

Obtener una licencia de corretaje en los Estados Unidos también implica registrarse en la NFA como RFED o FCM. La obtención de una licencia RFED en EE.UU permite actuar como contraparte para una persona no elegible si la transacción constituye lo siguiente:

  • contrato de futuros, opción de contrato de futuros o contrato de opción (excepto las opciones que participan en el comercio en la bolsa de valores);
  • celebrado sobre una base de margen, financiado por la contraparte o por una persona que actúe conjuntamente con la contraparte sobre una base similar.

Licencia Forex en EE.UU para la venta permite solicitar o aceptar órdenes de compra/venta de contratos o swaps de divisas, y aceptar dinero u otros activos de los clientes para respaldar dichos órdenes. El registro de una empresa en Estados Unidos es necesario en los siguientes casos:

  • empresa realiza transacciones solo para si misma, los afiliados de la empresa, la junta o sus directores.
  • compañía atrae a no residentes de EE.UU o coopera con empresas que tienen clientes en otros Estados y realiza la compensación de todas las transacciones registradas con la CFTC.

Las personas que deseen obtener una licencia de Forex en EE.UU deben familiarizarse con las reglas especiales. Están desarollados por la CFTC para minimizar los riesgos para los comerciantes. Las normas regulatorias son las siguientes.

  1. Las operaciones se basan en el concepto de negociación de márgenes. Por lo tanto, el apalancamiento máximo es de 1:50.
  2. El comercio Forex implica la compra de pares de divisas. Reguladores han prohibido la cobertura del mismo par de divisas.
  3. Los operadores pueden mantener solamente uno de los pares de divisas.
  4. Servicios a los ciudadanos estadounidenses solo pueden ser prestados por brókeres registrados en los Estados Unidos.

El regulador tiene derecho a aplicar sanciones y multas de diferentes grados de severidad, dependiendo del tamaño del daño real de las actividades de las entidades financieras. La NFA ha desarrollado un mecanismo tan estricto para detectar y combatir el fraude entre los corredores, tanto en la fase de concesión de licencias como en la fase de control de sus actividades. Por lo tanto, hoy en día, la asociación es considerada como un regulador mundial creíble y confiable. Es una garantía de buena fe del bróker.

Protección de los brókeres de Forex en EE.UU

La Corporación de protección de inversionistas fue creada por una Ley especial del Congreso. SIPC está obligada a presentar un informe anual a la SEC, esta última, a su vez, tiene derecho de verificar sus actividades y hacer ajustes a la base regulatoria de su funcionalidad. Mayoría de los corredores y distribuidores registrados son miembros de SIPC. En este caso, el administrador judicial designado por el Tribunal o SIPC puede organizar la transferencia de fondos del cliente a otra firma miembro de SIPC. Si esto no es posible, SIPC protege al inversor de la siguiente manera:

  • el cliente recibe a su nombre valores que pertenecen a la compañía liquidada y no son negociables. Los valores restantes se distribuyen proporcionalmente entre los clientes;
  • si la empresa liquidada no tiene recursos, SIPC satisface los reclamos restantes de $ 500. 000, de los cuales no se pueden obtener más de $ 100. 000 en efectivo;
  • si el cliente sigue insatisfecho, en este caso, recibirá una parte proporcional de la venta de los activos restantes.

El tiempo necesario para tramitar las reclamaciones de los clientes de la SIPC depende del tamaño de la compañía que se está liquidando y las circunstancias de la liquidación. De esta manera, SIPC protege al inversor del colapso financiero de la firma de corretaje.

¿Desea abrir su propio negocio? Si valora el tiempo y el dinero, le recomendamos que considere las licencias en ventas y las empresas establecidas. El equipo de Eternity Law le brindará un apoyo integral basado en sus necesidades comerciales.

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