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Forex-Broker und ihre Aufsichtsbehörden

Veröffentlicht:
Juni 23, 2021

Forex-Broker und ihre Aufsichtsbehörden sind ein wichtiger Punkt bei der Bestimmung des Status eines Brokers. Es ist sehr wichtig, dass er eine spezielle Lizenz besitzt sowie Informationen darüber, wer den Prozess der Regulierung durchführt.

Für den Fall, dass Broker unreguliert arbeiten, stellen sie eine potenzielle Gefahr für das von den Kunden investierte Geld dar.

Sorten von Reglern

In Anbetracht der Regulierungsbehörden, die zu den anerkanntesten Aufsichtsbehörden gehören, lohnt es sich, auf die NFA in Amerika, CySec in Zypern und FSA in Großbritannien zu achten.

Viele Broker glauben, dass zusätzlich zur Einhaltung der lokalen Forex-Regeln eine Mitgliedschaft in Regierungs- oder Berufsverbänden zwingend erforderlich ist.

Dazu gehört auch der Markt, der durch die MIFID-Richtlinie reguliert wird. Es trägt zur Umsetzung eines Prozesses wie des Prozesses zur Regulierung aller Dienstleistungen eines Finanztyps bei, die in den 30 Mitgliedsstaaten der EU und des IStGH erbracht werden.

Gleichzeitig gehört ICC zu den Unternehmen der Kommission, die mit Futures und Wertpapieren arbeiten.

Für den Fall, dass der Broker den Regulierungsprozess bestanden hat, muss der Name der Forex-Regulierungsbehörde in der Webressource angegeben werden.

In den meisten Fällen ist die Suche nach diesen Daten ziemlich schwierig, daher wenden sich Händler sehr oft an Broker.

Bevor Sie den Prozess der Registrierung einer völlig neuen Organisation durchführen, die von einem Makler für seine eigene Arbeit verwendet wird, müssen Sie Antworten auf solche sehr wichtigen Fragen finden:

  • welches Einkommen während des Jahres im Tätigkeitsprozess zu erwarten ist;
  • woher die Zahlungen kommen und wo genau wird sich der Hauptkundenstamm befinden;
  • ob die Bereitschaft besteht, einen solchen Prozess als finanzielles Risiko einzuführen.

Gleichzeitig kann bei der Beantwortung der letzten Frage festgestellt werden, ob eine vollständige STP-Lizenz erforderlich ist.

Sofern vorhanden, werden sie im Risikofall alle an den Liquiditätsgeber bzw. das dienstleistende Bankinstitut weitergeleitet.

Eine ebenso wichtige Nuance, die ebenfalls eine Überlegung wert ist, ist die Höhe des Anfangskapitals. Dies liegt daran, dass jede der Regulierungsbehörden ihre eigenen Anforderungen und Indikatoren festlegt, die auch betrachtet werden müssen.

Darüber hinaus lohnt es sich, Antworten auf eine weitere ebenso wichtige Frage zu erhalten, welche Art von Unternehmen für die Durchführung von Aktivitäten verwendet wird.

Dies kann Fondsmanager oder FX-Brokerage umfassen. In bestimmten Gerichtsbarkeiten werden solche Lizenzen als unterschiedlich und in einigen als gleich angesehen.

Für den Fall, dass solche Aktivitäten bereits früher durchgeführt wurden und ein vorgefertigter Kundenstamm vorhanden ist, können Sie sich für die Organisation eines Unternehmens für eine weniger belastende und kostengünstigere Gerichtsbarkeit entscheiden.

Merkmale verschiedener Gerichtsbarkeiten

1) Das Kapital der Organisation beträgt 20 Millionen US-Dollar, das Vorhandensein der detailliertesten Anforderungen für den Berichterstattungsprozess und das Vorhandensein enormer Kosten für den Wartungsprozess.

Für den Fall, dass sich die Zahlungsquellen in Japan oder den USA befinden, müssen Sie sich darauf einstellen, dass das Anfangskapital mindestens 20 Millionen US-Dollar betragen sollte.

Gleichzeitig werden alle Beiträge, die von Kunden kommen, nicht berücksichtigt.

Es lohnt sich auch, sich darauf vorzubereiten, dass sehr strenge Anforderungen an die Berichterstattung gestellt werden, die monatlichen und jährlichen Gebühren sehr hoch sein werden und die Regulierungsbehörde jeden Monat ohne Vorwarnung dem Überprüfungsverfahren unterzogen wird.

2) Aufsichtsbehörden mit ausgezeichnetem Ruf, hohen Kapitalanforderungen und moderater Berichterstattung und Verschwendung im Eindämmungsprozess

Beispiele für solche Regulatoren sind ASIC und MFSA, FCA und CySec. In Anbetracht solcher Rechtsordnungen muss der Kapitalbetrag mindestens 100 Tausend Euro betragen. Gleichzeitig gibt es auch hier zwingende Anforderungen.

Für Privatkunden gehört die ASIC-Lizenz zur Kategorie „Hidden Gems“. Nur einige Broker haben diese Art von Lizenz.

  • Aufsichtsbehörden, die Mindestanforderungen an die Berichterstattung, moderate oder niedrige Kosten und ein minimales Startkapital festlegen.
  • Unregulierte Jurisdiktionen, in denen es absolut keine Meldepflichten, Lizenzen und Startkapital gibt.

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