Diese Internationale Norm ist ein Leitfaden für die Erstellung, Implementierung, funktionale Unterstützung, Analyse und Verbesserung des Antikorruptionskontrollsystems. ISO 37001 beschreibt klar die Kontrollen und Verfahren, die verwendet werden sollten, um korrupte Transaktionen zu verhindern oder aufzudecken.
Der Standard kann von jedem Unternehmen übernommen werden, unabhängig davon, in welchem Land es tätig ist. ISO 37001 bietet ein effektives Konzept für ein eigenständiges Managementsystem, jedoch sollen die in der Norm verfügbaren Maßnahmen in bestehende Managementsysteme und die darin definierten Kontrollmechanismen integriert werden.
Grundlegende Anforderungen der Norm
Das wichtigste Merkmal dieser Regelung ist die Möglichkeit, Verstöße gegen die allgemein anerkannten Regeln des Unternehmens zu kontrollieren und zu verhindern. ISO 37001 umfasst sieben Hauptschritte und legt klare Maßnahmen für jeden von ihnen fest.
- Die Einführung einer umfassenden Compliance-Richtlinie hat erhebliche Auswirkungen auf die Wirtschaftlichkeit einer Organisation und trägt zur Umsatzsteigerung bei. Eine Compliance-Organisation zeigt, dass sie Schritte unternommen hat, um gegen Compliance-Verstöße vorzugehen, und dass sie ein höheres Maß an Vertrauen von Lieferanten und Kunden genießt.
- Das Compliance-System funktioniert nur dann ordnungsgemäß, wenn es unter ständiger Aufsicht des Managements steht. Das effektive und korrekte Funktionieren aller Ebenen und jeder Abteilung des Unternehmens kann nur erreicht werden, wenn alle Vertreter der Struktur zusammenarbeiten. Aus diesem Grund wird erwartet, dass ein unabhängiger Compliance-Manager für das Kontrollsystem zur Bekämpfung von Bestechung verantwortlich ist.
- Sie müssen basierend auf dem Kontext der Aktivität und den Bedürfnissen Ihres Unternehmens separate Methoden der Implementierung entwickeln. Diese Kontrollen decken alle Korruptionsrisiken ab und bieten eine hervorragende Überwachung von Verstößen.
- ISO definiert die Partner, die sich einer finanziellen Due Diligence unterziehen müssen. Bei hohen Risiken fordert die ISO 37001 eine gründliche Überprüfung der Geschäftspartner. ISO-zertifizierte Unternehmen müssen solche Kontrollen auch von ihren direkten Lieferanten verlangen.
- Wenn korrupte Transaktionen innerhalb des Unternehmens oder zwischen den an einer bestimmten Transaktion beteiligten Parteien, Lieferanten und anderen entdeckt werden, sollten alle Phasen der Durchführung einer vollständigen Überprüfung dokumentiert werden.
- Der Compliance-Manager und die Unternehmensleiter sollten immer eine Prüfung durchführen, einschließlich Berichterstattung, Untersuchung, Due Diligence und so weiter. Ein solches Verfahren sollte in den Satzungsdokumenten der Gesellschaft als einer der Hauptaspekte der Verwaltungsaufgabe festgelegt werden.
- Keine Struktur kann von Anfang an perfekt funktionieren. In einigen Fällen unterliegt das Qualitätssystem einem Anpassungsprozess aufgrund des Einflusses verschiedener externer Faktoren, insbesondere wie Änderungen des rechtlichen Rahmens für die Inanspruchnahme von Dienstleistungen von Lieferanten oder des Geschäftsbankensystems oder als Ergebnis der Überarbeitung der ISO 37001 selbst.
Welche Vorteile bringt ISO 37001 für Unternehmen?
ISO 37001 stellt eine Mindestanforderung für Unternehmen dar und bietet nützliche Leitlinien für die erfolgreiche Bewertung der Fähigkeiten eines Bestechungskontrollsystems usw., dass die notwendigen Schritte zur Beseitigung von Korruption in angemessener Weise unternommen werden.
Kann Ihr Unternehmen eine ISO 37001-Zertifizierung erhalten?
Da es sich bei der DIN ISO 37001 um eine Typ-A-Norm handelt, geht sie über eine rein beratende hinaus, Unternehmen können sie bei jeder autonomen Stelle beziehen. Jede Organisation ist berechtigt, zertifiziert zu werden, wenn nach dem Audit festgestellt wird, dass das Unternehmen die Anforderungen des festgelegten Standards erfüllt.
Neben der Erlangung einer internationalen Zertifizierung für Ihr Unternehmen können Sie auch Angebote in den Kategorien Fertigunternehmen und Verkaufslizenzen in Betracht ziehen.