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Überblick über die Hongkonger Vermögensverwaltungslizenz: Bedingungen und Genehmigungen

Veröffentlicht:
August 9, 2024

Für Personen und juristische Personen, die den Anteil an den Börsen von Hongkong einnehmen möchten, ist der SFC der Ersteller eines regulatorischen Rahmens, nachdem er die Verordnung zur Regulierung derivativer Finanzkontrakte (SFO) erlassen hat. Es bezieht sich auf alle Marktaktivitäten und Details jeder von ihnen. Die Hong Kong Vermögensverwaltungslizenz ermöglicht die Erbringung einer Dienstleistung zur Steigerung des Gesamtvermögens im Laufe der Zeit durch den Erwerb, die Wartung und den Handel von Anlageinstrumenten für einen Kunden auf einer diskreten Basis, einschließlich der Verwaltung von gepoolten Anlagevehikeln.

Durch eine Lizenz erteilte Berechtigungen

Der geregelte Geschäftsbetrieb des Typs 9 ermöglicht neben der Vermögensverwaltung auch die Erbringung von Angeboten wie Handels- und/oder Beratungsdienstleistungen für Wertpapiere und/oder Terminkontrakte. Für diese Vorgänge muss ein Vermögensverwalter keine separate Berechtigung beantragen, wenn diese Vorgänge nur für die Vermögensverwaltung durchgeführt werden. Diese Ausnahme bezieht sich im Allgemeinen auf Portfoliomanager, die Handelsaufträge an Broker erteilen oder Beratungsdienstleistungen anbieten, während sie die Portfolios ihrer eigenen Kunden verwalten.

Die Lizenz für Finanzdienstleistungen in Hongkong unterliegt oft der Bedingung, dass das Unternehmen keine Kundenvermögen besitzt, was bedeutet, dass der Inhaber einer Lizenz einen externen Verwalter (Broker oder Banken) zur Verwahrung von Kundenvermögen verwendet. Vermögensverwaltungsgesellschaften akzeptieren diesen Begriff normalerweise, da er das für den Betrieb erforderliche regulatorische Kapital verringert.

Wer kann eine Lizenz erwerben?

Ein weiterer Begriff ist, dass sich das Unternehmen nur mit professionellen Finanzierern befasst. In Übereinstimmung mit dem SFO bezieht sich ein „investοr“ auf:

  • eine Person, die Wertpapierdienstleistungen erbringt, ein Bankinstitut, eine Versicherung und Treuhänder mit einem Gesamtvermögen von mindestens 40 Millionen HK$,
  • eine Person mit mindestens 8 Millionen HK$ in einem Portfolio,
  • eine Partnerschaft mit mindestens 8 Millionen HK$ oder einem Gesamtvermögen von mindestens 40 Millionen HK$ in einem Portfolio,
  • ein Unternehmen mit mindestens 8 Mio. HK$ oder einem Gesamtvermögen von mindestens 40 Mio. HK$ in einem Portfolio oder
  • eine Holdinggesellschaft, die diese Organisation vollständig besitzt.

Es ist jedoch nicht klar, ob ein οpen-ended cοllective investment scheme oder Fonds, die in Form einer Kommanditgesellschaft strukturiert sind, gelten als berufliche Investitionen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen und ob sie mit dem Betrieb beginnen und den Prozess des Erlangens einer SFC-Lizenz einleiten können.

Bedingungen für die Autorisierung

  • Um eine Hong Kong Type 9 Lizenz zu erhalten, ist ein Antragsteller verpflichtet, die Organisation in diesem Land einzurichten. Wenn ein Bewerber eine ausländische Gesellschaft ist, sollte er den Gründungsprozess mit dem Gesellschaftsregister abschließen.
  • Ein Antragsteller muss dem SFC nachweisen, dass er über eine ordnungsgemäß festgelegte Struktur, Arbeitsregeln, Richtlinien und Verfahren sowie über erfahrene Mitarbeiter verfügt, um ein effizientes Risikomanagement zu gewährleisten, das bei der Durchführung der beabsichtigten Tätigkeiten auftritt.
  • Alle Aktivitäten des Unternehmens erfordern eine Zuweisung von respοnsible οfficers.
  • Ein effizienter Onboarding-Prozess im Hinblick auf DueD auf das Kundenunternehmen und das Business-Operational-Modell.
  • Das Unternehmen haftet dafür, dass die Tätigkeiten, die nicht in den Anwendungsbereich des SFC fallen, im Einklang mit anderen Vorschriften, z. B. Asien und/oder der EU, stehen.

Ein Wirtschaftsprüfer, der Mitglied der HK Society of Accountants mit einem Praxiszertifikat sein muss, muss von jedem Unternehmen ernannt werden. Obwohl es keine Verpflichtung gibt, Konten beim Register einzureichen, gibt es eine Bedingung für die Einreichung von Konten bei den Finanzämtern. Daher muss eine Rückkehr pro Jahr an die Regierungsabteilung unter den Finanzdienstleistungen und das Treasury Bureau der Regierung des Landes, Cοmpanies Registry innerhalb von 42 Tagen nach dem Datum der Gründung der Firma, und dann jedes Jahr danach eingereicht werden.

Für den Fall, dass die cοmpany in Bezug auf die Vermögensverwaltung der Lizenzierung unterliegt, dass sie keine Kundenvermögenswerte verkaufen darf, sind die Kapitalverpflichtungen wie folgt:

  • Min. eingezahltes Kapital der Gesellschaft – Nicht anwendbar,
  • Min. flüssiges Kapital des Unternehmens – USD100.000.

In jedem anderen Fall

  • Min. eingezahltes Kapital der cοmpany – USD5,000,000,
  • Min. flüssiges Kapital der cοmpany – USD3.000.000.

Der Erhalt einer Finanzdienstleistungslizenz in Hongkong erfordert auch die Eröffnung eines physischen Büros für die Organisation.

Wenn Sie Fragen haben oder eine Lizenz beantragen möchten, kontaktieren Sie uns bitte. Unsere Experten verfügen über große Erfahrung im Kauf und Verkauf von Unternehmen sowie in der Lizenzierung.

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