Das geschäft freundliche Umfeld der Caymans hat die Region zu einem bevorzugten Knotenpunkt für Forex-Broker aus der ganzen Welt gemacht. Um zu arbeiten und alle Vorteile dieser Offshore-Zone zu genießen, benötigen Sie eine Sondergenehmigung – dies ist eine Forex-Broker-Lizenz auf den Kaimaninseln. In diesem Artikel sprechen wir über die rechtlichen Voraussetzungen und das Genehmigungsverfahren.
Überblick über die Gesetzgebung
Die Kaimaninseln, die als eines der besten Steueroasen aufgeführt sind, beherbergen viele Forex-Broker, einschließlich internationaler, die ihre Büros möglicherweise weltweit eröffnen, aber es vorziehen, dass ihre Kunden (außer der EU und den USA) über eine Firma handeln, die in der Kaimane. Um als Makler zu arbeiten, müssen Sie hier eine Sondererlaubnis beantragen – eine Maklerlizenz, die die Beantragung bei der Cayman Monetary Authority (im Folgenden als CIMA bezeichnet) beinhaltet. Die Zulassung dieser Behörde als primäre Aufsichtsbehörde erlaubt den Handel mit Futures und Wertpapieren sowie viele andere Aktivitäten, wie unten beschrieben.
CIMA reguliert den lokalen Finanzsektor, einschließlich des Currency Board, und arbeitet mit ausländischen Behörden zusammen, um die Regulierung zu verbessern. Darüber hinaus fungiert die Geschäftsstelle als Regierungsberater in allen aufsichtsrechtlichen, steuerlichen und genossenschaftlichen Belangen.
Sie hat kürzlich strenge Regeln eingeführt, um Geldwäsche oder illegale Steuerhinterziehungsaktivitäten zu verhindern. Neben der Einführung von Due-Diligence-Verfahren für Unternehmen, die eine Lizenz beantragen, hat CIMA auch separate Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche ausgearbeitet, um sicherzustellen, dass Lizenzbewerber nicht in irgendeine Form illegaler Praktiken verwickelt sind.
Cayman Islands Forex Broker Lizenzübersicht
Laut Gesetz unterliegen folgende Kategorien der Lizenzierungspflicht:
- Anlageverwalter und Anlageverwaltung Berater;
- Marktführer;
- Makler und Händler;
- Marktvermittler.
Anforderungen für auf Cayman registrierte Institutionen, die Forex-Dienstleistungen anbieten:
Um ein autorisierter Dienstanbieter zu werden, muss der Lizenzbewerber eine Firma zum Zwecke der Durchführung von Forex-Aktivitäten registrieren. Sie benötigen außerdem ein vollständiges Paket von Dokumenten, das Folgendes umfasst:
- Business Plan;
- Innen- und Außenpolitik;
- Daten zu den wirtschaftlich Berechtigten der Organisation;
- Arbeitsverträge aller Direktoren;
- AML/CFT-Programm, einschließlich
- AML/CFT-Richtlinien und -Verfahren,
- Risikooffenlegungspolitik,
- Allgemeine Geschäftsbedingungen und
- Betriebspolitik.
- Darüber hinaus muss der Bewerber vor der Einstellung von Direktoren und leitenden Angestellten eine formelle Genehmigung einholen und dann zwei Direktoren einstellen, die über mindestens vier Jahre Erfahrung im Finanzsektor, eine einschlägige Ausbildung und keine Vorstrafen verfügen.
- Eingezahltes Kapital von mindestens 100.000 KYD muss eingezahlt werden und CIMA weiterhin regelmäßig Finanzberichte liefern.
- Die Antragsgebühr beträgt 1.000 KYD und die Jahresgebühr 10.000 KYD.
In der Regel werden Anträge von CIMA innerhalb von 90 Tagen bearbeitet. Nach der Genehmigung kann das Unternehmen Finanzdienstleistungen erbringen, einschließlich
- Geldannahme;
- Durchführung von Transaktionen im Namen von Kunden;
- Underwriting (Bewertung) von Finanzinstrumenten und
- Wertpapierverwaltung.
Gemäß dem Cayman Islands Tax Relief Act kann ein Unternehmen für 20 Jahre von der Besteuerung befreit werden, indem es eine Steuerbefreiungsgenehmigung von der Cayman Islands Tax Information Authority einholt. Darüber hinaus muss der Lizenzbewerber einen Eignungstest bestehen, der die Aussichten des Unternehmens als Makler- oder Investmentorganisation aufzeigt.
Der Prozess der Beantragung einer CIMA-Forex-Lizenz dauert lange. Mit professioneller Hilfe wird das Verfahren jedoch erheblich vereinfacht. Wenn Sie daran interessiert sind, eine Forex-Broker-Lizenz auf den Kaimaninseln zu erhalten, kontaktieren Sie uns bitte für weitere Gespräche.