Eternity Law International — Forex Makler — Forex Broker Lizenz in Estland

Forex Broker Lizenz in Estland

Veröffentlicht:
Februar 15, 2021

Die Tatsache, dass ein Forex-Broker eine Betriebsgenehmigung besitzt, ist ein Schlüsselkriterium bei der Auswahl eines Forex-Brokers für Händler. Lizenzen zeigen, welche Aufsichtsbehörde die Aktivitäten und die Qualität des Unternehmens kontrolliert.

Estland ist eine ausgezeichnete Wahl bei der Auswahl einer Gerichtsbarkeit, um eine Forex-Lizenz zu erhalten, da Estland eine angesehene Gerichtsbarkeit in der EU ist. Auch die estnischen Staatsbehörden sind dieser Art von Tätigkeit treu, wenn alle rechtlichen Verfahren und Anforderungen eingehalten werden.

Nach estnischem Recht werden Forex-Broker-Dienstleistungen als „Wertpapierdienstleistungen“ eingestuft. Juristische Personen, die als Forex-Broker tätig sind, benötigen eine spezielle EFSA-Lizenz, die im estnischen Wertpapiermarktgesetz sowie in der EU-MIFID-EU-Richtlinie über Finanzinstrumente auf den EU-Märkten geregelt ist.

EFSA-Lizenz

Die EFSA ist die Genehmigungsbehörde für juristische Personen, die in Estland registriert sind, einen Sitz in Estland haben und in Estland tätig sind.

Die lizenzpflichtige Aktivität ist der Handel mit Wertpapieren, und es kann auch andere Dienstleistungen geben, die sich auf Wertpapiere beziehen. Für Forex-Broker-Services sowie für E-Geld-Services ist eine Anlagelizenz erforderlich. Wenn Sie eine EFSA-Lizenz erhalten, müssen Sie kein FIU-Zertifikat zusätzlich erwerben.

In Übereinstimmung mit dem estnischen Wertpapiermarktgesetz umfassen Wertpapiere:

  1. im Umlauf befindliche Aktien oder andere gleichwertige Rechte;
  2. Schuldverschreibungen, wandelbare Wertpapiere, andere Schuldscheindarlehen, die ausgegeben werden und im Umlauf sind und kein Geldmarktinstrument sind;
  3. Rechte zum Kauf von Wertpapieren;
  4. Anteil an einem Investmentfonds;
  5. Geldmarktinstrument;
  6. derivative Wertpapiere oder derivative Kontrakte;
  7. Umlaufbescheinigung über die Hinterlegung eines Wertpapiers.

Um sich für eine Lizenz zu qualifizieren, muss eine juristische Person als Gesellschaft mit beschränkter Haftung in Estland registriert sein.

Die Leiter einer regulierten juristischen Person müssen bestimmte Kriterien erfüllen – über eine angemessene Hochschulausbildung und Berufserfahrung in diesem Bereich verfügen (Sie müssen einen Lebenslauf vorlegen, Bildungsdiplome vorlegen), einschließlich eines angemessenen Rufs (keine Insolvenzfälle, Widerruf von Lizenzen, Verurteilungen, etc.).

Gründer, die einen wesentlichen Anteil an der Geschäftsführung des Unternehmens haben, müssen ebenfalls einen angemessenen Ruf als Unternehmen haben und dürfen keine Straftaten begehen. Außerdem wird die EFSA die Finanzlage der Aktionäre überprüfen.

In Übereinstimmung mit dem estnischen Wertpapiermarktgesetz gelten für das genehmigte Kapital die folgenden Anforderungen, um eine Forex-Broker-Lizenz zu erhalten:

1) 50.000 Euro, wenn die juristische Person Dienstleistungen erbringt;

2) Annahme und Übermittlung von Aufträgen in Bezug auf Wertpapiere;

3) Ausführung von Aufträgen in Bezug auf Wertpapiere im Namen oder auf Kosten des Kunden;

4) 125.000 Euro, wenn die juristische Person Dienstleistungen erbringt:

  • Portfoliomanagement;
  • Organisation des Angebots oder der Ausgabe von Wertpapieren;

5) Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren für den Kunden sowie damit verbundene Aktivitäten, einschließlich der Übertragung von Wertpapieren, der Verpfändung von Wertpapieren und anderer Maßnahmen im Zusammenhang mit der Belastung der Wertpapiere des Kunden und der Übertragung zur Ausführung;

6) 730.000 Euro, wenn die juristische Person Dienstleistungen erbringt:

  •  Transaktionen mit Wertpapieren auf eigene Kosten;
  • Sicherung von Wertpapieren oder Garantie eines Angebots, einer Ausgabe oder eines Verkaufs von Wertpapieren;

In jedem Fall muss die Herkunft der Mittel bestätigt werden.

Um eine STP-Lizenz zu erhalten, müssen Sie ein Grundkapital von 125.000 Euro für eine Market Maker-Lizenz einbringen – 730.000 Euro.

Nach Erhalt einer Forex-Broker-Lizenz hat eine juristische Person das Recht, eine Zertifizierung ihrer Aktivitäten in einem beliebigen Land der Eurozone durchzuführen.

Dazu müssen Sie der Aufsichtsbehörde die entsprechenden Unterlagen vorlegen, darunter: den Namen des Staates, in dem die juristische Person tätig sein wird, einen Geschäftsplan mit einer detaillierten Beschreibung der Tätigkeiten und Dienstleistungen mit Übersetzung des notwendige Dokumente, die von einem vereidigten Übersetzer beglaubigt wurden.

Allgemeine organisatorische Anforderungen an das Personal – Forex Broker Lizenz in Estland

1)Die beteiligten Mitarbeiter müssen über ausreichende Fähigkeiten, Erfahrungen und Kompetenzen verfügen, um berufliche oder behördliche Aufgaben wahrzunehmen.

Nach dem Gesetz ist die betroffene Person:

2)Manager eines Forex-Unternehmens und eines Forex-Agenten;

3)Manager eines Forex-Agenten eines Forex-Unternehmens;

4)Ein Mitarbeiter eines Forex-Unternehmens und dessen Forex-Agent, der an der Erbringung von Anlage- oder Nebendienstleistungen oder der Durchführung von Investmentgeschäften beteiligt ist;

5)Eine Person, die an der Erbringung von Dienstleistungen für ein Forex-Unternehmen beteiligt ist und deren Dienstleistungen einem Forex-Unternehmen oder seinem Forex-Agenten zur Verfügung gestellt und kontrolliert werden;

6)Eine Person, die die relevanten Dienstleistungen für ein Forex-Unternehmen oder seinen Forex-Agenten im Rahmen eines Transaktionsübertragungsvertrags erbringt.

Forex Broker Company Manager – Estnische Forex Broker Lizenz

  1. Nur Personen mit höherer Bildung, Erfahrung und beruflichen Qualifikationen, die für die Führung eines Forex-Unternehmens erforderlich sind und einen einwandfreien Ruf haben, können als Geschäftsführer eines Forex-Unternehmens gewählt oder ernannt werden.
  2. Der Vorstand eines Forex-Unternehmens muss aus mindestens zwei Personen bestehen.
  3. Die Vorstandsmitglieder eines Forex-Unternehmens müssen eine Hochschulausbildung oder eine gleichwertige Ausbildung sowie die für die Leitung des betreffenden Unternehmens erforderliche Erfahrung abgeschlossen haben.

Um eine EFSA-Lizenz zu beantragen, müssen Sie die folgenden Dokumente und Informationen bereitstellen (von denen sich einige möglicherweise auf ein bestehendes Unternehmen und nicht auf eine neu gegründete Person beziehen):

  • Memorandum oder Resolution;
  • Charter;
  • Ein Dokument, das das Vorhandensein des eingezahlten genehmigten Kapitals bestätigt;
  • Liste der Aktionäre (mit Definition ihrer Teile);
  • Angaben zu den Aktionären der Verwaltungsbeteiligung (falls vorhanden);
  • Informationen über Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung (mit einer detaillierten Beschreibung);
  • Informationen zu Unternehmen, an denen der Antragsteller oder Manager 20 Prozent oder mehr der Anteile hält (mit detaillierter Beschreibung);
  • Informationen über den Prüfer des Antragstellers und diejenigen, die die interne Kontrolle ausüben (mit einer detaillierten Beschreibung);
  • Finanzinformationen (Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung, Jahresberichte bei einer operativen Gesellschaft);
  • Dokumente, die die Höhe der Eigenmittel zusammen mit dem Bericht des Abschlussprüfers bestätigen;
  • Im Falle des Haltens einer Beteiligung – Wenn die Beteiligung einer ausländischen Einrichtung gehört, die der Finanzaufsicht unterliegt, ist eine von der Aufsichtsbehörde des jeweiligen Staates ausgestellte Bescheinigung erforderlich, aus der hervorgeht, dass die angegebene ausländische Gesellschaft eine gültige Betriebsgenehmigung;
  • Nach Kenntnis der Aufsichtsbehörde widersprechen ihre Tätigkeiten nicht der geltenden Gesetzgebung;
  • Businessplan;
  • Informationen zu IT-Systemen;
  • Beschreibung der Organisationsstruktur;
  • Rechnungslegungsgrundsätze und -verfahren;
  • AML-Regeln;
  • Die andere interne Regeln, die für alle regulierten Unternehmen oder spezifischen Dienstleistungen relevant sind;

Das Prüfungs-, Antrags- und Überprüfungsverfahren der EFSA dauert ungefähr 6 Monate. Die staatliche Gebühr in Estland für die Beantragung einer Lizenz beträgt 1000 Euro.

Die Kosten für die Dienstleistungen unseres Unternehmens für die Erstellung und Einreichung eines vollständigen Satzes von Dokumenten, einschließlich Anträgen, internen Regeln, Richtlinien und anderen Dokumenten, die zuvor zur Erlangung einer Lizenz vereinbart wurden, betragen ab 20.000 Euro die Teilnahme an der Sammlung aller erforderlichen Dokumente.

Bei zusätzlichen Arbeiten, wie z. B. langwierigen Diskussionen über die Vereinbarkeit des Geschäfts mit der estnischen Verordnung, zusätzlichen Verfahren mit der EFSA (Vorbereitung der Antworten auf ihre zusätzlichen Anfragen, Teilnahme an Sitzungen), wird eine zusätzliche Gebühr auf der Grundlage der Stundenarbeit erhoben.

Die Mitarbeiter von Eternity Law International verfügen über enorme Erfahrung im Erwerb von Forex-Lizenzen sowie anderen Finanzlizenzen in verschiedenen Ländern.

Wenn Sie Hilfe bei der Auswahl einer Lizenz benötigen, wenden Sie sich an unsere Spezialisten, indem Sie uns unter den auf der Website angegebenen Nummern anrufen oder das Formular unten auf der Website-Seite senden.

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