Die SFC License in Hong Kong oder Securities and Futures Commission ist eine in Hongkong tätige Aufsichtsbehörde der Finanzindustrie. Die Kommission wurde geschaffen, um die administrative Kontrolle auszuüben und die Tätigkeiten aller Unternehmen zu regulieren, die mit dem Finanzsektor tätig sind oder in irgendeiner Weise verbunden sind.
Wann und zu welchem Zweck wurde die für die Regulierung von Wertpapieren und Termingeschäften in Hongkong zuständige Kommission eingesetzt
Hongkong hat den Status eines der größten und zuverlässigsten Finanzzentren der Welt. Trotzdem gibt es in der Region einige Regulierungsbehörden für Aktivitäten im Zusammenhang mit Finanztransaktionen. Der SFC wurde 1989 gegründet und ist heute einer der ältesten Finanzaufseher.
Die wichtigsten und vielleicht grundlegendsten Aufgaben der Organisation sind die Regulierung der operativen Aktivitäten aller Unternehmen mit dem Status von Finanzunternehmen und die administrative Kontrolle über alle ihre Operationen, unabhängig vom Umfang ihrer Dienstleistungen. Die Kommission kontrolliert nicht nur die in Hongkong registrierten Unternehmen, sondern auch die in China insgesamt tätigen Unternehmen. Die Aufsichtsbehörde beaufsichtigt unter anderem folgende Unternehmen:
- Market Maker und Broker;
- Investoren und große Händler;
- alle Unternehmen, die als Emittenten von Anleihen, Derivaten, Aktien und anderen ähnlichen Instrumenten am Markt agieren.
Der SFC überwacht auch die Aktivitäten von Forex-Brokern. Für jedes der oben genannten Unternehmen stellt die Kommission eine entsprechende Lizenz aus, die das offizielle Recht auf Arbeit in diesem Sektor gewährt.
SFC-Lizenz in Hongkong: Haftungsbeschränkungen der Regulierungsbehörde
Das SFC ist eine von der lokalen Regierung unabhängige Struktur. Die Regulierungsbehörde erhält zum größten Teil Mittel aus Gebühren, die von den berichtenden Unternehmen erhoben werden. Im Gegensatz zu FinCom, der Futures and Securities Commission, die das Gebiet von Hongkong reguliert, erstellt die FinCom jährlich einen Bericht über die durchgeführten Aktivitäten und deren Ergebnisse an autorisierte Vertreter von Regierungsbehörden.
Generell sieht die SFC-Aufgabenliste so aus:
- die Integrität des Wertpapiermarktes in Hongkong in jeder Hinsicht zu verteidigen und zu stärken;
- Förderung und Aufrechterhaltung einer angemessenen Wettbewerbsfähigkeit, Fairness der Transaktionen, Ordnung und Transparenz des Umfelds, in dem Transaktionen mit Wertpapieren durchgeführt werden,
- die Einhaltung allgemeiner Regeln und Vorschriften auf dem Markt sicherzustellen, insbesondere Fälle zu untersuchen, in denen Verstöße festgestellt wurden;
- Erteilung von Genehmigungen und anschließende Beaufsichtigung von Unternehmen, die der Verordnung der Kommission unterliegen,
- Organisationen und Registrare von Aktien, Börsen und anderen Plattformen dieser Art zu überwachen;
- die Entwicklung der Finanzinfrastruktur bestmöglich zu unterstützen;
- das Kotierungsverfahren innerhalb der Börse von Hongkong regeln;
- mit ausländischen und lokalen Regulierungsbehörden interagieren; ihnen die Unterstützung und professionelle Unterstützung zukommen lassen, die sie benötigen;
- Bereitstellung von Unterstützung für Investoren.
Wie man eine offizielle finanzielle Genehmigung in Hongkong beantragt
Ein Unternehmen, das von der SFC eine Finanzlizenz erhalten möchte, muss die von der Kommission festgelegten Kriterien vollständig erfüllen. Die Mitarbeiter der Regulierungsbehörde werden nicht nur die Informationen überprüfen, die über die Beamten und Aktionäre der antragstellenden Gesellschaft zur Verfügung gestellt werden, sondern auch ihre persönlichen Eigenschaften, insbesondere die Eignung, die bestellte Stelle zu bekleiden usw.
Der SFC wird notwendigerweise alle Parameter der Anwendung untersuchen, einschließlich:
- die Zahlungsfähigkeit des Antragstellers und seine allgemeine Finanzlage;
- die Erfahrung aller Personen, die in irgendeiner Weise mit dem Antragsteller verbunden sind und in direktem Zusammenhang mit der Erbringung von Dienstleistungen stehen, sowie ihre Qualifikationen und Berufserfahrung,
- die Fähigkeit des Unternehmens, geregelte Geschäfte ohne Unterbrechung und gemäß den auferlegten Anforderungen durchzuführen,
- Zuverlässigkeit, Rentabilität und Ruf der Struktur.
Darüber hinaus muss der Finanzbetreiber bereit sein, zur Entwicklung des Finanzsektors in Hongkong beizutragen und den Verbrauchern professionelle Dienstleistungen anzubieten.
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