Wenn Sie sich schon einmal der Frage „Was ist eine CIF-Struktur? In diesem Artikel möchten wir Ihnen die Besonderheiten zypriotischer Wertpapierfirmen vorstellen.
Was sind zypriotische Wertpapierfirmen und ihre CIF-Struktur?
Kommen wir zunächst zum Vorstand. Sie müssen sich bei CySEC bewerben, den CIF-Vorstand suchen und auswählen, falls dieser noch nicht gewählt wurde. Die Mindestanforderungen sind unabhängig vom Umfang der Investitionen und Zusatzleistungen:
- die Firma muss zwei geschäftsführende Direktoren einstellen, die auf Vollzeitbasis für sie arbeiten;
- die Anwesenheit eines nicht geschäftsführenden Direktors, der Aktionär sein wird;
- die Anwesenheit von zwei unabhängigen Direktoren, die keine geschäftsführenden Direktoren sind.
Es sind mindestens vier Direktoren erforderlich. Darüber hinaus müssen die meisten Vertreter im Verwaltungsrat des antragstellenden Unternehmens CIF in Zypern ansässig sein und dort wohnen. CySEC lädt Aktionäre häufig ein, auch Mitglieder des Verwaltungsrats zu werden.
Vermutlich werden Executive Directors in Vollzeit eingestellt, nachdem CySEC die Vorabgenehmigung und die endgültige Genehmigung für das Unternehmen erteilt hat.
- Ein Vertreter des Rates kann als Direktor fungieren und Fragen im Zusammenhang mit der Bekämpfung des illegalen Geldverkehrs – AML – beaufsichtigen. Für diese Person erfolgt dies zusätzlich zur CySEC AML-Überprüfung. Darüber hinaus müssen die folgenden Funktionen unbedingt innerhalb von 3 Monaten nach Erhalt der vorherigen Genehmigung ausgeführt werden:
- Der Compliance Officer und der Anti-Money Laundering Officer müssen fest angestellt sein und ihren Sitz außerhalb Zyperns haben. Diese Position kann je nach den Risiken des Unternehmens, seiner Größe und der Art des Unternehmens von derselben Person besetzt werden. Diese Person muss die CySEC AML-Prüfung und die CySEC Extended Validation bestehen.
- Wenn es für den Leiter der Maklerabteilung erforderlich ist, eine geeignete Wertpapierdienstleistung für die Entgegennahme und Übermittlung von Aufträgen anzubieten und zu erbringen, muss eine Person mit Wohnsitz im Hoheitsgebiet Zyperns für diese Position ernannt werden. Diese Person muss die CySEC Basic- oder Advanced-Prüfung bestehen.
- Wie der Leiter der Transaktionsabteilung muss dieser Mitarbeiter eingestellt werden, wenn die Firma die Erlaubnis zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen zur Durchführung von Transaktionen beantragt. Der Arbeitnehmer muss seine Arbeit außerhalb Zyperns ausüben und darf nur in seinem eigenen Unternehmen Vollzeit arbeiten. Erweiterte CySEC-Verifizierung erforderlich.
- Der Risikomanager kann einen Vollzeitmitarbeiter einstellen.
- Die Funktion des Leiters Rechnungswesen, der sich um Lager und Backoffice kümmert, kann ausgelagert oder mit zwei Personen betraut werden.
- Für die Rolle des Leiters der IT-Abteilung müssen Sie einen Vollzeitmitarbeiter einstellen; Darüber hinaus können wichtige Aufgaben dieser Abteilung ausgelagert und von einem externen Dienstleister genutzt werden.
- Die interne Revisionsfunktion sollte ausgelagert werden.
Auch die Funktion der externen Revisionsstelle sollte ausgelagert werden.
Zusammenfassend lässt sich sagen, dass die Schaffung einer leistungsstarken Organisationsstruktur ein etwas komplexer und verantwortungsvoller Prozess ist. Deshalb stehen wir Ihnen jederzeit für eine angemessene Rechtsberatung und unsere professionelle Unterstützung in allen Angelegenheiten zur Verfügung. Wir haben immer fertige Lizenzgesellschaften oder schlüsselfertige Lösungen mit qualifiziertem Personal und stellen diese gerne speziell für Sie vor. Ich hoffe, wir haben die Frage „Welche Struktur haben zypriotische Investmentfirmen (CIF)?“ beantwortet.
Details: a.shevchuk@eternitylaw.com
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