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Schweizer Vermögensverwaltungsgesellschaften nach der Übergangsfrist zur FINMA

Veröffentlicht:
August 8, 2024

Im Einklang mit dem Schweizer Recht müssen Unternehmen, die Vermögensverwaltungsdienstleistungen erbringen, von der Regulierungsbehörde FΙNMA eine besondere Genehmigung erhalten, um ihren Betrieb fortzusetzen. Die FINIA legt einen Transitzeitraum (3 Jahre) für Schweizer Vermögensverwaltungsgesellschaften fest, die ihre Dienstleistungen vor 2020 erbracht haben, um ihre Anfragen zu senden. Dieser Zeitraum läuft jedoch Ende 2022 aus, und bis heute haben nicht viele Unternehmen eine FINMA-Lizenz beantragt. Jetzt wird es zu spät, um mit der Vorbereitung der Bewerbung zu beginnen, und die einzigen verfügbaren Optionen für Nachzügler sind der Verkauf oder die Schließung des Geschäfts. Institutionen, die ihre Dienste nach Ende 2022 weiterhin ohne Genehmigung erbringen, gelten als Straftat.

2-stufiger Autorisierungsprozess

Bevor Vermögensverwaltungsgesellschaften in der Schweiz eine obligatorische Genehmigung von FΙNMA beantragen, ist eine Assoziierung mit einer Aufsichtsorganisation (SO) erforderlich. Sobald also alle Unterlagen für den Antrag an die FINMA geschickt wurden, werden sie zunächst an eine SO zur ersten Bearbeitung übergeben. In diesem Stadium analysiert SO die Anfrage. Stellt sie fest, dass der Antrag nicht vollständig oder nicht ordnungsgemäß ausgefüllt ist oder die Bedingungen nicht erfüllt wurden, fordert die SO den Antragsteller auf, Änderungen vorzunehmen. Da dieses Verfahren auch einige Zeit in Anspruch nehmen kann, teilte FΙNMA kürzlich mit, dass der Antrag bis Ende Juni 2022 an eine SO gesendet werden sollte. Wenn die SO den Verein genehmigt hat, werden die Unterlagen an FΙNMA gesendet. Nach Einhaltung aller Bewilligungsbedingungen genehmigt die FINMA ihre Bewilligungsbestimmung.

Die SOs und FΙNMA prüfen die Beschreibung der Geschäftstätigkeit sowie die Abschlüsse für die kommenden 3 Jahre und die darauf beruhenden Eigenkapitalverpflichtungen. Es ist wichtig, diese Dokumente der Anfrage hinzuzufügen und in ihrer Richtigkeit zu gewährleisten. Selbst kleinste Fehler können dazu führen, dass Sie keine Lizenz erhalten.

Letztendlich ist es empfehlenswert, die Unterstützung von Experten in Anspruch zu nehmen, wenn ein Bewerber um eine Zulassung über wenig Erfahrung im Bereich der Regulierung verfügt. Oft verbringen Antragsteller viel Zeit und Mühe mit der Ausarbeitung eines Antrags, der von der Behörde abgelehnt wird, weil er nicht den festgelegten Verpflichtungen entspricht. Die einzige Möglichkeit, nicht zu scheitern, besteht darin, den Antrag und seine Unterlagen gründlich zu prüfen. Der Preis dafür ist nicht geringer, als von Anfang an fachkundige Unterstützung in Anspruch zu nehmen.

Alternative Varianten

Sie werden sich vielleicht fragen, welche Alternativen es für diejenigen gibt, die ihre Zulassung noch nicht erhalten und das Verfahren noch nicht einmal eingeleitet haben. Neben der Antragstellung gibt es solche Möglichkeiten wie:

  • mit anderen Unternehmen fusionieren,
  • das Unternehmen zu verkaufen,
  • sich aus dem Kerngeschäft zurückziehen.

Die aktuellen Bedingungen erfordern schnelle Entscheidungen über die Zukunft. Selbst die Entscheidung, das Unternehmen zu schließen, wäre angesichts der drohenden Sanktionen sinnvoll. Daraus folgt, dass Einrichtungen, die noch nicht im Besitz einer Lizenz sind, jetzt schnell handeln sollten – auch wenn sie ihre Dienstleistungen nicht weiter erbringen wollen.

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