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Kauf einer bestehenden AFS-Lizenz im Vergleich zur Erlangung einer neuen Lizenz

Veröffentlicht:
August 8, 2024

Es wird allgemein davon ausgegangen, dass ein Unternehmer durch den Kauf einer bestehenden AFS-Lizenz ziemlich einfach und schnell in den Finanzsektor einsteigen kann. Dieses Konzept hat zwar einige Vorzüge, aber es gibt viele Risiken und Verpflichtungen, derer sich viele Kaufinteressenten nicht bewusst sind. Außerdem sind die rechtlichen und regulatorischen Verpflichtungen für die Beantragung einer neuen AFS-Lizenz recht schwierig und erfordern ein gutes Auge für Details. Im Folgenden finden Sie einen Überblick über die Themen, die mit dem Kauf einer AFS-Lizenz und der Beantragung einer neuen Lizenz verbunden sind.

AFS-Lizenzberechtigungen

  • Bestehender AFS: Der Käufer einer Lizenz muss prüfen, ob die zum Verkauf stehende AFS-Lizenz die Berechtigung zur Durchführung der beabsichtigten Dienste enthält. Wenn eine Lizenzänderung erforderlich ist, nimmt dies zusätzliche Zeit in Anspruch und ist teurer.
  • Neue AFS: Dies ist kein Problem, da der Lizenzantrag alle erforderlichen Genehmigungen abdeckt.

Sorgfaltspflicht oder Risikomanagement

  • Bestehende AFS: Eine Due-Diligence-Prüfung sollte in der Phase des Erwerbs eines Unternehmens durchgeführt werden. Der Umfang der Due-Diligence-Untersuchungen wird durch die Transaktion der Lizenz festgelegt.
  • Neue AFS: Keine derartigen Anforderungen, da der Antragsteller ein neu eingetragenes Unternehmen ist.

Verantwortlicher Manager (RM)

  • Bestehende AFS: Die RM-Bedingungen müssen im Rahmen der DueD-Untersuchungen des Käufers geprüft werden. Wenn das Unternehmen die Dienste eines externen RM in Anspruch nehmen muss, wird dies zusätzliche Kosten verursachen.
  • Neue AFS: Die Compliance-Mitarbeiter werden vor der Antragstellung ernannt.

Kostenüberlegungen

  • Bestehende AFS: Im Allgemeinen unterscheiden sich die Kosten für den Kauf einer AFS-Lizenz je nach Umfang der Berechtigungen und anderen Faktoren. Der Kaufpreis für „fertige“ Lizenzen liegt in der Regel zwischen 25.000 USD und 250.000 USD. Es ist zu beachten, dass die Kosten für jeden DueD auch in den Gesamtpreis für das Geschäft einbezogen werden müssen.
  • Neuer AFS: Der Gesamtpreis für die ordnungsgemäße Vorbereitung und den Versand eines Antrags auf eine Lizenz variiert zwischen 35.000 USD und 50.000 USD, abhängig vom Umfang des Angebots des Unternehmens und den von der Regulierungsbehörde während des Antragsverfahrens aufgeworfenen Fragen.

Zeitrahmen-Überlegungen

  • Bestehende AFS: Die Zeit, die zum Kauf einer fertigen Lizenz benötigt wird, hängt stark vom Umfang der DueD-Anfragen ab. Ein gemeinsamer Erwerb dauert in der Regel 3 bis 4 Monate. Wenn die Lizenz jedoch erweitert werden muss, kann sich der Prozess um weitere 2 bis 3 Monate verlängern. Darüber hinaus ist zusätzliche Zeit erforderlich, um eine angemessene Anzahl von Mitarbeitern zu ernennen, alle von der Regulierungsbehörde aufgeworfenen Probleme zu lösen und den Umfang der AFS-Lizenz zu erweitern, wenn dies der Fall wäre.
  • Neue AFS: Im Allgemeinen dauert der Prozess der Erlangung einer neuen Lizenz 5 bis 6 Monate. Dieser Zeitraum umfasst die Zeit, um alle notwendigen Unterlagen vorzubereiten und zu sammeln, eine Anfrage an die Regulierungsbehörde zu senden, alle Probleme zu lösen und schließlich die Genehmigung für den Betrieb zu erhalten.

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