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Regulierung von Forex Brokerage in den USA

Veröffentlicht:
Juni 11, 2021

Fremdwährungen werden weltweit ständig über außerbörsliche Märkte getauscht. Da der Handelsraum unbegrenzt ist, ermöglicht dies einen nahtlosen Zugang zu Währungen.

Spekulativer Devisenhandel wird immer häufiger. Das Ergebnis dieser Aktivität ist das Aufkommen von Banken oder zwischengeschalteten Brokern, die betrügerische Transaktionen oder finanzielle Unregelmäßigkeiten durchführen oder versteckte oder unerschwingliche Gebühren erheben und die Parteien durch zu hohe Hebelwirkung oder andere unlautere Praktiken einem hohen Risiko aussetzen. Der Handel über das Internet oder mobile Anwendungen ist ununterbrochen und unbegrenzt, dies wiederum erhöht das Risiko, dass Websites, die keine offizielle Grundlage haben, jederzeit ihre Aktivitäten einstellen und verschwinden und Geldanleger mitnehmen. Sonderregelungen sind eine Garantie gegen dieses Risiko, da sie darauf abzielen, die Gelder einzelner Anleger zu schützen und eine faire rechtliche Zusammenarbeit sicherzustellen.

Das wichtigste Kriterium bei der Auswahl eines Forex-Brokers ist sein Status, dh inwieweit er von den Aufsichtsbehörden zugelassen ist und wie gut sein Leitungsgremium funktioniert.

Wie man US-Behörden Forex-Brokerage-Konten reguliert?

Die NFA, die National Futures Association, ist ein führender unabhängiger Anbieter innovativer und effektiver Regulierungsprogramme, die die Integrität der Derivatemärkte, insbesondere Forex, schützen sollen. Der Geltungsbereich des NFA umfasst Folgendes:

  • Sicherstellung der zwingenden Einhaltung der Kapitalanforderungen;
  • Betrugsbekämpfung;
  • Bereitstellung von Lizenzen, die für Forex-Broker erforderlich sind, um Handels- und Devisengeschäfte durchzuführen;
  • Sicherstellung der Einhaltung der Anforderungen, die für die Buchführung und Berichterstattung von Transaktionen und damit verbundenen Geschäftsvorfällen festgelegt sind.

Wesentliche Bestimmungen der US-Vorschriften

„Kunden“ werden als „Personen mit einem Vermögen von 10 Millionen US-Dollar und mehr und die meisten kleinen Unternehmen“ verstanden. Besonders hervorzuheben ist, dass diese Bestimmungen geschaffen wurden, um die Interessen von Kleinanlegern zu schützen. Personen mit großem Eigenkapital unterliegen nicht den Standardbestimmungen für Forex-Brokerage-Konten. Besonders hervorzuheben sind:

  • Der Leverage ist für die wichtigsten Währungen auf 50:1 begrenzt, damit nicht-professionelle Anleger am Markt keine noch nie dagewesenen Risiken eingehen. Die wichtigsten Währungen sind der Schweizer Franken, der neuseeländische Dollar, das britische Pfund, der japanische Yen, der australische Dollar, der kanadische Dollar, die schwedische Krone, die dänische Krone, der Euro und die norwegische Krone;
  • bei kleinen Währungen ist der Leverage auf 20:1 begrenzt;
  • der Nominalwert der Transaktion und die erhaltene Optionsprämie für Short-Forex-Optionen werden beibehalten und dienen als Sicherheitsleistung;
  • Long-Forex-Optionen erfordern die volle Optionsprämie als Sicherheit;
  • Das Halten gleichzeitiger Positionen in demselben Forex-Asset wird durch die FIFO-Regel (First-in-First-out) verhindert. Dies bedeutet, dass jede der bestehenden Handelspositionen in einem bestimmten Währungspaar für die gegenüberliegende Position in demselben Währungspaar quadriert wird.

Das Geld, das der Forex-Broker seinen Kunden schuldet, wird ausschließlich bei einer oder mehreren Institutionen in den Vereinigten Staaten oder in Ländern gehalten, die wichtige Finanzzentren sind.

Unterschied in den US-Vorschriften

Bevor Sie ein Handelskonto registrieren, müssen Sie den Standort und den Status des Handelsunternehmens, den Besitz, die Anwendung und die Verfügbarkeit der Website ermitteln. Es gibt viele Websites, die relativ niedrige Maklergebühren und eine hohe Hebelwirkung auflisten, um den Handel mit weniger Kapital zu optimieren.

Gleichzeitig werden fast alle Webressourcen außerhalb der USA gehostet und betrieben und können daher von den zuständigen Behörden nicht offiziell genehmigt werden. Selbst diejenigen, die vor Ort autorisiert sind, unterliegen möglicherweise nicht denselben Regeln, die für Einwohner der Staaten gelten. Die Vorschriften zu erforderlichen Einlagen, angebotener Hebelwirkung, Anlegerschutz und Meldepflichten variieren von Land zu Land.

Überprüfung des regulatorischen Status des Brokers

Die NFA bietet ein dediziertes Online-System, über das Sie den Status von Forex-Brokerfirmen mit Sitz in den Vereinigten Staaten überprüfen können. Dies kann anhand ihrer NFA-ID, des Firmennamens, des Poolnamens oder des individuellen Namens erfolgen. Wenn Sie mit der Überprüfung beginnen, sollten Sie sehr vorsichtig sein, den richtigen Namen oder die richtige Kennung zu verwenden, da viele Maklerunternehmen unter mehreren Namen bekannt sein können, insbesondere kann der Name der Website vom offiziellen Namen des Unternehmens abweichen.

Zusammenfassen

Die Vorschriften und Regeln für den Finanzmarkt sind komplex und ändern sich ständig mit der Entwicklung der Märkte. Eine ausreichend gelockerte und mittelmäßige Regulierung kann dazu führen, dass die Interessen und Gelder der Anleger nicht ausreichend geschützt werden. Im Gegenteil, Überregulierung kann die globale Wettbewerbsfähigkeit und die Wirtschaftstätigkeit beeinträchtigen.

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