Eternity Law International Новости Регулирование брокерской деятельности Forex в США

Регулирование брокерской деятельности Forex в США

Опубликовано:
24 мая, 2021

Постоянно по всему миру осуществляется обмен иностранных валют посредством использования внебиржевых рынков. Поскольку торговое пространство не ограничено, это позволяет обеспечить беспрепятственный доступ к валютам.

Спекулятивная торговля на рынке Форекс становится все более распространенным явлением. Результатом такой деятельности является появление банков или брокеров посредников, которые задействованы в мошеннических операциях или финансовых нарушениях, либо которые взимают скрытые или непомерно высокие сборы, подвергая стороны высокому риску за счет слишком высокого кредитного плеча или же другой недобросовестной практики. Торговля, которая ведется через Интернет или мобильные приложения, является бесперебойной и неограниченной, однако, это, в свою очередь, увеличивает риск того, что сайты, не имеющие какой-либо официальной основы, могут в любой момент прекратить свою деятельность и исчезнуть, прихватив деньги инвесторов. Специальные регулирующие положения являются гарантией отсутствия такого риска, поскольку они направлены на защиту средств индивидуальных инвесторов и обеспечение честного легального сотрудничества.

Важнейшим критерием при выборе форекс-брокера является его статус, то есть, в какой мере он одобрен регулирующими органами, и насколько хорошо функционирует его руководящая часть.

Как власти США регулируют брокерские Forex-счета

NFA – Национальная фьючерсная ассоциация – это ведущий независимый поставщик инновационных эффективных регулирующих программ, которые предназначены для того, чтобы защищать целостность рынков деривативов, в частности, форекс. В сферу деятельности NFA входит следующее:

  • обеспечение обязательного соблюдения требований, выдвинутых относительно капитала;
  • борьба с мошенничеством;
  • предоставление лицензий, необходимых форекс-брокерам для осуществления торгово-валютной деятельности;
  • обеспечение соблюдения требований, которые устанавливаются для ведения учета и отчетности касательно любых транзакций и относящихся к ним деловых операций.

Основные положения нормативных актов США

Под «клиентами» понимаются «физические лица, имеющие активы от 10 миллионов долларов, и большинство малых компаний». Особенно подчеркивается то, что данные положения были созданы с тем, чтобы защитить интересы именно малых инвесторов. На частные лица, которые располагают большим собственным капиталом, не распространяются стандартные регулирующие положения, предназначенные для брокерских форекс-счетов. В частности, можно выделить следующее:

  • кредитное плечо ограничивается 50:1 для основных валют с тем, чтобы инвесторы, не являющиеся профессиональными участниками рынка, не брали на себя беспрецедентные риски. Основными валютами считаютсяшвейцарский франк, новозеландский доллар, британский фунт, японская иена, австралийский доллар, канадский доллар, шведская крона, датская крона евро и норвежская крона;
  • для небольших валют кредитное плечо ограничивается 20:1;
  • сумма условной стоимости сделки и добавленная к ней полученная опционная премия для коротких форекс-опционов поддерживается и функционирует как гарантийный депозит;
  • длинные форекс-опционы требуют полную премию за опцион в качестве обеспечения;
  • удержание одновременных позиций в одном и том же форекс-активе предотвращается правилом FIFO (first-in-first-out). Это означает, что любая из существующих торговых позиций в конкретной валютной паре возводится в квадрат для противоположной позиции в этой же валютной паре.

Деньги, которые причитаются от форекс-брокера клиентам, хранятся исключительно в одном либо нескольких учреждениях США или в странах, являющихся крупными финансовыми центрами.

Отличие регулирующих положений США

Перед тем, как зарегистрировать торговый счет, нужно определиться с местоположением и статусом торговой компании, правом собственности, наличии приложения и веб-сайта. Существует множество веб-сайтов, на которых указаны довольно низкие брокерские сборы и высокое кредитное плечо, что позволяет оптимизировать проведение торговых операций с меньшим капиталом.

При этом, практически все веб-ресурсы размещены и управляются не на территории США, и, таким образом, не могут быть официально одобрены соответствующими органами. Даже те, кто авторизован на местном уровне, могут не подпадать под те правила, которые применяются к резидентам Штатов. Положения, регулирующие обязательные депозиты, предлагаемое кредитное плечо, требования к защите интересов инвесторов и отчетности, зависят от страны непосредственно.

Проверка нормативного статуса брокера

NFA предоставляет специальную онлайн-систему, посредством которой можно проверить статус брокерских фирм форекс, базирующихся в Штатах. Сделать это можно по их идентификатору NFA, наименованию компании, названию пула или индивидуальному имени. Приступая к проверке, следует проявлять особую осторожность относительно использования корректного имени или идентификатора, так как многие брокерские компании могут быть известны под несколькими именами, в частности, название сайта может отличаться от того, которое является официальным наименованием фирмы.

Подведем итог

Положения и правила, регулирующие финансовый рынок, сложны и беспрестанно меняются по мере того, как развиваются рынки. Если регулирование будет достаточно ослабленным и посредственным, это может привести к тому, что интересы и средства инвесторов будут защищены недостаточно. Напротив, чрезмерное регулирование может стать причиной снижения глобальной конкурентоспособности и экономической активности.

Вам может быть интересно

Лицензия на азартные игры в Великій Британії

Лицензия на азартные игры в Великобритании Операторы Британии, целью которых есть предоставление пользователям гемблинговых услуг, должны пройти получение игорной лицензии в Великобритании –  разрешение на ведение подобного бизнеса. Ее выдает Британская комиссия, контролирующая сферу азартных увлечений. Нелицензированным операторам, которые дают доступ к играм гражданам Великобритании, организация выносит предупреждения, так как, по закону, это является правонарушением....

Лицензия EMI в Новой Зеландии

Введение Новая Зеландия, известная своими живописными пейзажами и процветающей экономикой, представляет собой привлекательную перспективу для компаний, стремящихся закрепиться в мире. Одним из важных моментов для компаний, работающих в Новой Зеландии, является получение лицензии EMI (Electronic Money Institution). В данной статье мы рассмотрим необходимые условия, финтех-решения, преимущества, банковские счета, платежи, транзакции, цены, процессы продажи, налоговые последствия,...

Крипто лицензия на Сейшелах

Сейшелы расположены на берегу бескрайних лазурных просторах Индийского океана. Помимо того, что острова известны по всему миру своей привлекательностью в качестве туристического и рекреационного центра, Сейшелы достаточно стремительно становятся прогрессирующим и процветающим оплотом крипто-бизнеса. Данная тенденция к преобразованию островов в криптоцентр преимущественно обусловливается благоприятными местными политиками, которые ориентированы на бизнес и заключаются в поощрении коммерческого...

Создание бизнеса по обмену криптовалют в Грузии

Среди стран, достаточно демократичных и приветствующих криптовалюты, Грузия занимает почетное место. Власти страны – государственный аппарат в целом и местный регулирующий орган – прилагают огромные усилия, чтобы процедура создания бизнес-структуры по обмену криптовалют была максимально лояльной и понятной, но вместе с тем должным образом узаконенной и нормативно строгой. Наша компания занимается созданием и лицензированием крипто-компаний...

Крипто лицензия на Филиппинах

В 2014 году, когда виртуальные валюты начали использоваться на Филиппинах, Bangko Sentral сделал заявление о том, что данные средства не подлежат какому-либо регулированию со стороны властей. На тот момент, криптовалюты определялись как форма денег, не имеющая гарантий и не выпускаемая Центральным Банком, при этом их можно использовать для оплаты реальных услуг и товаров. На сегодняшний...

Регистрация IT-бизнеса

Регистрация IT-бизнеса. 5 наиболее подходящих стран Регистрация IT-бизнеса и новые технологии — это необязательно Америка и ее Кремниевая долина. В мире существуют другие страны с очень заманчивыми условиями для бизнеса. Основными критериями выбора являются: доступность регистрации; легкость ведения бизнеса; оптимальные условия налогового законодательства; высокий уровень жизни. Рассмотрим наиболее оптимальные юрисдикции, в которых условия наиболее благоприятны,...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7