Weltweit werden täglich Millionen von Devisentransaktionen über außerbörsliche Märkte abgewickelt. Das Internet als grenzenloser Raum ermöglicht einen ungehinderten Zugriff. Darüber hinaus kann jeder Händler unabhängig von geografischen Grenzen mit allen vorhandenen Währungen handeln. Der spekulative Handel wächst auf dem Deviseneinzelhandelsmarkt weiter. Als Ergebnis solcher Transaktionen kann es Makler, Bankinstitute oder andere Vermittler geben, die an Betrug, Verstößen gegen Finanzvorschriften, dem Vorhandensein von versteckten Gebühren oder unerschwinglichen Gebühren usw. beteiligt sind. Der internetbasierte Handelsbetrieb ist ununterbrochen, erhöht jedoch gleichzeitig die Wahrscheinlichkeit, dass nicht offiziell registrierte und nicht anerkannte Websites irgendwann verschwinden und Ihr Geld mit ihnen verschwindet. Die Vorschriften für Forex-Broker zielen darauf ab, alle oben genannten Praktiken zu verhindern und maximalen Verbraucherschutz zu gewährleisten.
Methoden der Regulierung von Forex-Brokerage-Konten durch US-Behörden
Die NFA, oder die National Futures Organization, ist der führende Anbieter innovativer Forex-Brokerage-Vorschriften, die darauf ausgelegt sind, die Integrität des Derivatemarktes, einschließlich Forex, zu schützen. Der Geltungsbereich dieser Organisation umfasst Folgendes:
- Gewährleistung der obligatorischen Einhaltung aller Kapitalanforderungen;
- Vergabe von Lizenzen an Forex-Broker, selbstverständlich nach umfassender Prüfung;
- Bekämpfung betrügerischer Transaktionen und Verhinderung der Aktivitäten solcher Unternehmen auf dem Devisenmarkt;
- Kontrolle über die Einhaltung der Anforderungen an die Berichterstattung und Rechnungslegung in Bezug auf Transaktionen und andere Geschäftsvorgänge.
Wichtige Bestimmungen des US-Rechtsrahmens und der Vorschriften für Forex-Broker
Unter den wichtigsten Vorschriften für Forex-Broker des einschlägigen Regulierungsrahmens, der erstellt wurde, um den Schutz der Interessen von Kleinanlegern zu gewährleisten, können einige der folgenden hervorgehoben werden.
- Die Hebelwirkung ist für die wichtigsten Währungen auf 50:1 begrenzt. Dies geschieht, damit Anleger, die nicht über die erforderlichen beruflichen Qualifikationen verfügen, keinem beispiellosen Risiko ausgesetzt sind. Die Definition von „Hauptwährungen“ umfasst den Yen, das Pfund, die Krone, den Franken und den Dollar.
- Für eine kleine Währung beträgt der Hebel 20:1.
- First-in-first-out ist eine Regel, die das gleichzeitige Speichern von Positionen in einem Forex-Vermögenswert verhindert, was auch die Unmöglichkeit einer Absicherung bei der Durchführung von Forex-Handelsoperationen impliziert.
Interessanterweise werden die Gelder, die der Forex-Broker an die Kunden zurückgeben muss, nur in den entsprechenden US-Institutionen oder in Ländern mit einem zuverlässigen Geldzentrum aufbewahrt.
Regulierungsvorschriften für Forex-Broker in den USA unterscheiden sich von anderen Regulierungssystemen
Bevor Sie ein Handelskonto registrieren, müssen Sie sicherstellen, dass Sie die volle Inhaberschaft, den entsprechenden Status und Standort des Handelsunternehmens, der mobilen Anwendung und der Webressource haben. Nahezu alle Ressourcen befinden sich außerhalb der Vereinigten Staaten und unterliegen der Verwaltung und können daher nicht von der Regulierungsbehörde im Gastland überprüft und bestätigt werden.
Verfahren zur Überprüfung eines Maklers und seines regulatorischen Status
Der NFA wurde ein spezielles System zur Online-Verifizierung zur Verfügung gestellt, das in der Abkürzung BASIC genannt wird. Über ein solches System können Sie den Status eines Maklerunternehmens in den Vereinigten Staaten anhand einer einzelnen NFA-ID, des Organisationsnamens oder eines Pools überprüfen.
Generell lässt sich festhalten, dass die Regeln des Finanzumfelds recht komplex sind und sich entsprechend der Marktentwicklung häufig ändern. Darüber hinaus suchen die Behörden ständig nach einem Ausgleich, da eine zu lockere Regulierung zu einem unwirksamen Anlegerschutz führen kann, während zu viel dazu führt, dass die globale Wettbewerbsfähigkeit und Aktivität des Wirtschaftssektors verringert wird.
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