Die Hong Kong SFC-Lizenz oder die Securities and Futures Commission ist eine in Hongkong tätige Aufsichtsbehörde für die Finanzbranche. Die Kommission wurde geschaffen, um die administrative Kontrolle auszuüben und die Aktivitäten aller Unternehmen zu regulieren, die im Finanzsektor tätig oder in irgendeiner Weise damit verbunden sind.
Wann und zu welchem Zweck wurde die Hong Kong Securities and Futures Regulatory Commission gegründet?
Hongkong hat den Status eines der größten und zuverlässigsten Finanzzentren der Welt. Trotzdem gibt es in dieser Region eine ganze Reihe von Regulierungsbehörden für Aktivitäten im Zusammenhang mit Finanztransaktionen. Die SFC wurde 1989 gegründet und ist heute eine der ältesten Finanzaufsichtsbehörden.
Die wichtigsten und vielleicht grundlegendsten Aufgaben der Organisation sind die Regulierung der Geschäftstätigkeit aller Unternehmen, die den Status von Finanzgesellschaften haben, und die administrative Kontrolle über alle ihre Aktivitäten, unabhängig vom Umfang ihrer Dienstleistungen. Die Kommission kontrolliert nicht nur die in Hongkong registrierten Unternehmen, sondern auch diejenigen, die in China insgesamt tätig sind. Die Aufsichtsbehörde beaufsichtigt unter anderem die folgenden Unternehmen:
- Marktmacher und Makler;
- Investoren und große Händler;
- Alle Unternehmen, die am Markt als Emittenten von Anleihen, Derivaten, Aktien und anderen ähnlichen Instrumenten auftreten.
Die SFC kontrolliert auch die Aktivitäten von Forex-Brokern. Jedem der oben genannten Unternehmen stellt die Kommission eine entsprechende Lizenz aus, die das offizielle Recht gibt, in diesem Sektor zu arbeiten.
Haftungsbeschränkungen der Regulierungsbehörde
Die SFC ist eine von der Kommunalverwaltung unabhängige Einrichtung. Die Regulierungsbehörde wird zum größten Teil aus Gebühren finanziert, die von Berichtspflichtigen geleistet werden. Anders als beispielsweise FinCom legt die Futures and Securities Commission, die das Hoheitsgebiet von Hongkong reguliert, jedoch jedes Jahr autorisierten Vertretern von Regierungsbehörden einen Bericht über die durchgeführten Aktivitäten und deren Ergebnisse vor.
Im Allgemeinen sieht die Liste der SFC-Tasks wie folgt aus:
- Die Integrität des Wertpapiermarktes von Hongkong auf jede erdenkliche Weise zu schützen und zu fördern;
- Angemessene Wettbewerbsfähigkeit, Fairness der Transaktionen, Ordnung und Transparenz des Umfelds, in dem Transaktionen mit Wertpapieren durchgeführt werden, zu fördern und aufrechtzuerhalten;
- Um die Einhaltung allgemeiner Regeln und Vorschriften innerhalb des Marktes sicherzustellen, insbesondere um Fälle zu untersuchen, in denen Verstöße festgestellt wurden;
- Lizenzierungsgenehmigungen erteilen und anschließend Unternehmen beaufsichtigen, die von der Kommission reguliert werden;
- Aktienregistrierungsorganisationen, Börsen und andere Websites dieser Art beobachten;
- Bereitstellung aller möglichen Unterstützung für die Entwicklung der Finanzinfrastruktur;
- Das Kotierungsverfahren an der Hong Kong Stock Exchange regeln;
- Interaktion mit ausländischen und lokalen Regulierungsbehörden; ihnen die notwendige Unterstützung und professionelle Hilfestellung bieten;
- Investoren helfen.
Hongkong SFC-Lizenz: So beantragen Sie eine Lizenz
Ein Unternehmen, das eine Finanzlizenz von der SFC erhalten möchte, muss die von der Kommission festgelegten Kriterien vollständig erfüllen. Die Mitarbeiter der Aufsichtsbehörde prüfen nicht nur die Angaben zu den Beamten und Anteilseignern des antragstellenden Unternehmens, sondern auch deren persönliche Merkmale, insbesondere die Eignung für die Besetzung des zu besetzenden Postens usw.
Das SFC wird unbedingt alle Parameter der Bewerbung prüfen, einschließlich:
- Die Zahlungsfähigkeit des Antragstellers und seine finanzielle Situation im Allgemeinen;
- Die Erfahrung aller Personen, die in irgendeiner Weise mit dem Antragsteller in Verbindung stehen und in direktem Zusammenhang mit der Erbringung von Dienstleistungen stehen, sowie deren Qualifikation und Berufserfahrung;
- Die Fähigkeit des Unternehmens, geregelte Tätigkeiten ohne Verstöße und in Übereinstimmung mit den gestellten Anforderungen durchzuführen;
- Zuverlässigkeit, Rentabilität und Reputation der Struktur.
Darüber hinaus muss der Finanzdienstleister bereit sein, seine Bereitschaft zu demonstrieren, zur Entwicklung des Finanzsektors von Hongkong beizutragen und den Verbrauchern professionelle Dienstleistungen anzubieten.
Wenn Sie im Finanzsektor arbeiten und Ihr Unternehmen in Hongkong registrieren möchten, sollten Sie den Kauf einer vorgefertigten Struktur mit einer SFC-Lizenz in Betracht ziehen. Um eine fertige SFC-Lizenz in Hongkong zu erwerben, kontaktieren Sie uns bitte. Unsere hochqualifizierten Spezialisten helfen Ihnen bei der Lösung Ihres Problems.
Weitere Angebote finden Sie in den Kategorien Fertigunternehmen und Kauflizenzen.
Unsere hochqualifizierten Spezialisten von Eternity Law International sind bereit, Ihnen bei der Lösung Ihres Problems zu helfen.