Eine juristische Person, die auf dem neuseeländischen Finanzmarkt tätig ist, kann sich als Financial Service Provider (FSP) registrieren. Wenn eine Institution in Neuseeland den FSP-Status erhält, darf sie Aktivitäten anbieten wie:
- Beratungsleistungen;
- Annahme einer Anzahlung;
- Maklerdienste;
- Portfolioverwaltung im Auftrag von Kunden;
- Bereitstellung von Darlehen auf Vertragsbasis;
- Eine Geldüberweisung vornehmen;
- Ausgabe von elektronischen Medien;
- Devisenhandel.
Nach Abschluss des Registrierungsverfahrens muss FSP eine Sondergenehmigung zum Betrieb einer Lizenz einholen. Laut Gesetz müssen Institutionen, die ihre Dienstleistungen erbringen möchten, mindestens eine der 6 unten aufgeführten Lizenzen erwerben.
Lizenz für:
- DIMS (Discretionary Investment Management Service);
- MIS (Managed Investment Scheme);
- Emittent von derivativen Finanzinstrumenten;
- Crowdfunding-Dienste;
- P2P-Kreditvergabedienste;
- Unabhängige Treuhanddienste.
Verpflichtungen für FSP in Neuseeland
Neuseeländische FSP unterliegen einer Reihe von Registrierungsbedingungen, wie unten aufgeführt:
- FSP müssen einen jährlichen Eintrag in das Register vornehmen und Gebühren zahlen. Ein Verstoß gegen diese Regel wird mit einer Geldstrafe von bis zu 250.000 US-Dollar geahndet;
- FSPs müssen auch Berichte erstellen, die ihre finanzielle Leistung widerspiegeln, die jährlich von Wirtschaftsprüfern geprüft werden müssen.
- FSP muss das DSR-Schema einhalten, legt die Regeln fest, die eine Organisation bei der Beilegung von Geschäftsstreitigkeiten befolgen muss, es sei denn, ihre Kunden sind ausschließlich Bankinstitute, Fonds und andere Unternehmensstrukturen mit offizieller Betriebserlaubnis oder Personen mit einem Vermögen von 2.000.000 USD und an Jahreseinkommen von mehr als 200.000 USD / Zahlung einer Eintrittsgebühr von 500.000 USD;
- Für jedes Angebot müssen FSPs den neuseeländischen FMA-Richtlinien zustimmen, die Einzelheiten zu den vorgeschlagenen handelbaren finanziellen Vermögenswerten, den Angebotsbedingungen und Einzelheiten zu ihren Emittenten enthalten;
- Vor der Bereitstellung von Dienstleistungen und Produkten müssen neuseeländische FSPs einen umfassenden Investitionsplan entwickeln, der wichtige Details enthält, die nicht-professionelle Investoren verstehen können;
- FSPs müssen Aufzeichnungen über alle gehandelten finanziellen Vermögenswerte führen und diese jährlich prüfen lassen.
FSP-Registrierungsprozess in Neuseeland
Schritt 1: Auswahl des Namens der juristischen Person.
Stufe 2: Firmenregistrierung.
Stufe 3: Steuerregistrierung.
Stufe 4: Eröffnung eines Bankkontos.
Schritt 5: FSP-Registrierung.
Schritt 6: Beantragung einer FSP-Lizenz.
Schritt 7: Antrag auf Streitbeilegungsverfahren (DRS).
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