Maklerlizenz in der Schweiz

Maklerlizenz in der Schweiz. Die beste QualitĂ€t der Dienstleistungen der Bank fĂŒr die Kunden und ein ehrlich verdienter professioneller Ruf gehören den Banken in der Schweiz.

Benutzer des Forex-Handelsmarktes zogen frei Geld ĂŒber die Banken des Landes ab, das vor 10 Jahren eine offizielle Lizenz verwendete. Dementsprechend gab es keine Kontrolle von Maklerfirmen und keinen kommerziellen Schutz der Nutzer vor Betrug.

Was ist eine Forex-Broker-Lizenz?

Um eine Erlaubnis zum Handel mit Wertpapieren zu erhalten, mĂŒssen HĂ€ndler die Bedingungen der Aufsichtsbehörden einhalten. In der Schweiz ist dies die FINMA. HĂ€ndler von wertvollen Dokumenten sind BĂŒrger, die in eigenem Namen handeln.

Unternehmen kaufen mit eigenen Mitteln und verkaufen Wertpapiere. Sie beschĂ€ftigen sich mit dem Verkauf von Dokumenten auf dem SekundĂ€rmarkt mit Hilfe anderer Teilnehmer. Sie erstellen VorschlĂ€ge fĂŒr den PrimĂ€rmarkt, entwickeln und bewerben individuelle Produkte, Ressourcen und Tools bei den Kunden.

Bestimmen der HĂ€ndler-Arbeitskategorien

Das Gesetz ĂŒber den Betrieb von Wertpapierbörsen befasst sich mit mehreren Kategorien von HĂ€ndlertĂ€tigkeiten:

  1. FachhĂ€ndler fĂŒr die Arbeit mit Finanzinstrumenten von Kunden, die Erfahrung im professionellen Wertpapierhandel haben, selbststĂ€ndig Konten fĂŒhren oder sich der Hilfe von Vermittlern bedienen, GeschĂ€fte tĂ€tigen, die Ressourcen des EigentĂŒmers verwahren;
  2. HĂ€ndler-HĂ€ndler, die kurzfristig auf eigene Kosten arbeiten und den Verkauf von Wertpapieren mit einem maximalen Jahreseinkommen von bis zu 5 Milliarden Euro professionell durchfĂŒhren können;
  3. HĂ€ndler-Bergleute von Wertpapieren, die auf eigene Kosten Handel treiben, den Standardkurs beibehalten oder auf Anfrage des KĂ€ufers oder stĂ€ndig ĂŒber den Stand der Preise informieren;
  4. IntermediĂ€re, die professionell Wertpapiere verkaufen, zur Schaffung von Finanzinstrumenten fĂŒr ein breites Publikum beitragen oder von sich selbst oder einem Dritten auf dem PrimĂ€rmarkt VorschlĂ€ge unterbreiten;
  5. Emittenten, die von einem Dritten ausgegebene Wertpapiere als HÀndler verkaufen, bieten ihren Kunden Dienstleistungen auf dem PrimÀrverkaufsmarkt an.

Alle oben genannten Strukturen fĂŒhren in organisierter Weise professionelle AktivitĂ€ten im Verkauf von Aktien durch. Die Hauptbedingung fĂŒr HĂ€ndler ist der Erwerb einer offiziellen Forex-Lizenz, um mit dem Handel beginnen zu können. Die FINMA-Organisation ĂŒberwacht die AktivitĂ€ten der Buchmacher genau.

Was benötigen Sie fĂŒr einen Lizenzvertrag?

Ein Antragsteller, der Forex handeln möchte, muss die entsprechenden Unterlagen fĂŒr das Zulassungsverfahren vorlegen. Die Anforderungen an den Antragsteller umfassen:

  1. ein Dokument, das das Vorhandensein eines Mindestkapitals von 1,3 Millionen Euro bestÀtigt;
  2. ein durchdachter Businessplan mit ZeitplĂ€nen fĂŒr die Kapitalbeschaffung, FehleinschĂ€tzung der Risiken;
  3. arbeiten in einem Team von qualifizierten ausfĂŒhrenden Spezialisten mit Kenntnissen in der strategischen UnternehmensfĂŒhrung;
  4. Dokumente, Vorschriften, die die Art des GeschÀfts bestÀtigen, eine Beschreibung der Wertpapierarten, VerkaufsmÀrkte;
  5. Angabe des tatsÀchlichen und geografischen Standorts der GeschÀftstÀtigkeit;
  6. PrÀsentation von Informationen zu den Kategorien von Kunden, die in diesem Bereich bedient werden;
  7. der TÀtigkeitsbereich des Antragstellers muss der finanziellen LeistungsfÀhigkeit und Organisation des EffektenhÀndlers entsprechen;
  8. das Amt muss in der Schweiz kontrolliert werden;
  9. klare Aufteilung der Funktionen des Handels, Verwaltung der verfĂŒgbaren Ressourcen, Abrechnungen mit Kunden;
  10. Einhaltung der Registrierungsregeln;
  11. Überwachung von Risiken (dazu gehören Kredit, Markt, Ausfall, Image, Reputation usw.);
  12. DurchfĂŒhrung einer ehrlichen externen und internen PrĂŒfung;
  13. Suche nach einer WirtschaftsprĂŒfungsgesellschaft, die eine PrĂŒfung fĂŒr die Lizenzierung abgibt;
  14. Ernennung einer PrĂŒfungsgesellschaft zur laufenden Überwachung;
  15. GewÀhrleistung gegenseitiger Rechte von Personen, die unter fremder Kontrolle stehen;
  16. Wird die TĂ€tigkeit des HĂ€ndlers im Rahmen einer Gruppe von Finanzpartnern ausgeĂŒbt, ist eine konsolidierte Aufsicht durch eine Fachstelle erforderlich.

Bitte beachten Sie: Die strikte Einhaltung der Lizenzbedingungen garantiert keinen 100%igen Erhalt einer Lizenz. Die Liste der Bedingungen wurde auf ein Minimum reduziert, so dass die Aufsichtsbehörde das Recht hat, diese Liste zu erweitern.

Wie lange dauert das Zulassungsverfahren?

Das Standardverfahren zur Erlangung einer Lizenz dauert sechs Monate. Die Dauer des Verfahrens richtet sich nach der KomplexitÀt der TÀtigkeit des Antragstellers und der QualitÀt des Antrags.

Bei der Einreichung von AntrĂ€gen auslĂ€ndischer Unternehmen wird die Frist berĂŒcksichtigt, die auslĂ€ndische Aufsichtsbehörden fĂŒr Anfragen und Antworten benötigen.

Wie bekommt man eine Finanzlizenz?

Um eine Lizenz zu erhalten, muss ein Forex-Broker in der Schweiz seine Organisation fĂŒr Forex registrieren. Das Land hat hohe AnsprĂŒche. FĂŒr den Erfolg der Veranstaltung sollten Sie wĂ€hrend der gesamten Dauer des Verfahrens die UnterstĂŒtzung qualifizierter Spezialisten in Anspruch nehmen.

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