स्विट्जरलैंड में ब्रोकर लाइसेंस

ग्राहकों के लिए बैंक द्वारा प्रदान की जाने वाली सेवाओं की सर्वोत्तम गुणवत्ता और ईमानदारी से योग्य पेशेवर प्रतिष्ठा स्विस बैंकों से संबंधित है।

विदेशी मुद्रा व्यापार बाजार के उपयोगकर्ता देश के बैंकों के माध्यम से स्वतंत्र रूप से पैसा निकालते हैं, जो 10 साल पहले एक आधिकारिक लाइसेंस का इस्तेमाल करते थे। तदनुसार, ब्रोकरेज कंपनियों का कोई नियंत्रण नहीं था और धोखाधड़ी से उपयोगकर्ताओं की वाणिज्यिक सुरक्षा नहीं थी।

विदेशी मुद्रा दलाल लाइसेंस क्या है?

प्रतिभूतियों में व्यापार करने की अनुमति प्राप्त करने के लिए, डीलरों को नियामक संगठनों की शर्तों का पालन करना होगा। स्विट्जरलैंड में एक फिनमा है। मूल्यवान व्यापारियों में वे नागरिक शामिल हैं जो अपनी ओर से कार्य करते हैं।

फर्म अपने स्वयं के संसाधनों के लिए खरीदती हैं और प्रतिभूतियां बेचती हैं। वे अन्य प्रतिभागियों की मदद से द्वितीयक बाजार में दस्तावेजों के कार्यान्वयन में लगे हुए हैं। प्राथमिक बाजार के लिए प्रस्ताव बनाएं, ग्राहकों के लिए व्यक्तिगत उत्पादों, संसाधनों, उपकरणों के साथ आएं और प्रचार करें।

डीलरों की कार्य श्रेणियों की परिभाषा

मूल्यवान शेयरों के स्टॉक एक्सचेंजों के कामकाज को नियंत्रित करने वाला कानून डीलर गतिविधियों की कई श्रेणियों पर विचार करता है:

  1. प्रतिभूतियों में पेशेवर व्यापार में अनुभव रखने वाले ग्राहकों के वित्तीय साधनों के साथ काम करने के लिए विशेषज्ञ डीलर, स्वतंत्र रूप से खाते बनाए रखते हैं या बिचौलियों की मदद का सहारा लेते हैं, लेनदेन करते हैं, और मालिक के संसाधनों को भंडारण में रखते हैं;
  2. अल्पकालिक व्यापारी-डीलर जो प्रति वर्ष 5 बिलियन यूरो तक की अधिकतम आय के साथ व्यावसायिक रूप से प्रतिभूतियों को बेचने में सक्षम हैं;
  3. प्रतिभूति डीलर जो अपने स्वयं के खर्च पर व्यापार में संलग्न हैं, एक मानक दर बनाए रखते हैं या खरीदार के अनुरोध पर या लगातार कीमतों की स्थिति के बारे में सूचित करते हैं;
  4. मध्यस्थ फर्म जो व्यावसायिक रूप से प्रतिभूतियां बेचती हैं, व्यापक दर्शकों के लिए वित्तीय साधन बनाने में मदद करती हैं या प्राथमिक बाजार में स्वयं या किसी तीसरे पक्ष से प्रस्ताव पेश करती हैं;
  5. तीसरे पक्ष द्वारा जारी प्रतिभूतियों की डीलर बिक्री में लगे संस्थान जारीकर्ता प्राथमिक बिक्री बाजार में ग्राहकों को सेवाएं प्रदान करते हैं।

ये सभी संरचनाएं एक संगठित तरीके से शेयरों की बिक्री में व्यावसायिक गतिविधियों का आयोजन करती हैं। डीलरों के काम करने की मुख्य शर्त व्यापार शुरू करने के लिए एक आधिकारिक विदेशी मुद्रा लाइसेंस प्राप्त करना है। FINMA सट्टेबाजों की गतिविधियों पर बारीकी से नज़र रखता है।

लाइसेंस अनुबंध प्राप्त करने के लिए मुझे क्या चाहिए?

एक आवेदक जो विदेशी मुद्रा व्यापार करना चाहता है, उसे लाइसेंसिंग प्रक्रिया के लिए प्रासंगिक दस्तावेज उपलब्ध कराने होंगे। आवेदक के लिए आवश्यकताओं में शामिल हैं:

  1. 1.3 मिलियन यूरो की न्यूनतम पूंजी की उपलब्धता की पुष्टि करने वाला एक दस्तावेज;
  2. पूंजी प्राप्त करने के लिए अनुसूचियों के साथ सुविचारित व्यवसाय योजना, जोखिमों की गलत गणना;
  3. रणनीतिक व्यवसाय प्रबंधन का ज्ञान रखने वाले योग्य निष्पादन विशेषज्ञों की एक टीम में काम करें;
  4. व्यवसाय करने की प्रकृति की पुष्टि करने वाले दस्तावेज, विनियम, प्रतिभूतियों के प्रकार, बिक्री बाजार का विवरण।
  5. व्यावसायिक गतिविधि की वास्तविक और भौगोलिक स्थिति का एक संकेत;
  6. इस क्षेत्र में परोसे जाने वाले ग्राहकों की श्रेणियों के बारे में जानकारी की प्रस्तुति;
  7. आवेदक का दायरा प्रतिभूति डीलर की वित्तीय क्षमता और संगठन के साथ मेल खाना चाहिए;
  8. कार्यालय को स्विट्जरलैंड में नियंत्रित किया जाना चाहिए;
  9. व्यापार के कार्यों का स्पष्ट पृथक्करण, उपलब्ध संसाधनों का प्रबंधन, ग्राहकों के साथ समझौता;
  10. पंजीकरण नियमों का अनुपालन;
  11. जोखिम निगरानी (इनमें क्रेडिट, बाजार, डिफ़ॉल्ट, छवि, प्रतिष्ठित, आदि शामिल हैं);
  12. एक ईमानदार बाहरी और आंतरिक लेखा परीक्षा आयोजित करना;
  13. एक ऑडिट कंपनी की तलाश करें जो लाइसेंसिंग की समीक्षा प्रदान करेगी;
  14. एक ऑडिट फर्म की नियुक्ति जो निरंतर आधार पर पर्यवेक्षण करेगी;
  15. विदेशों द्वारा नियंत्रित व्यक्तियों की ओर से आपसी अधिकारों की गारंटी;
  16. यदि डीलर का काम वित्तीय भागीदारों के समूह के हिस्से के रूप में किया जाता है, तो एक विशेष निकाय के समेकित पर्यवेक्षण से गुजरना आवश्यक है।

कृपया ध्यान दें: लाइसेंसिंग शर्तों का कड़ाई से अनुपालन 100% लाइसेंस की गारंटी नहीं देता है। शर्तों की सूची कम से कम है, इसलिए नियामक निकाय को इस सूची का विस्तार करने का पूरा अधिकार है।

लाइसेंसिंग प्रक्रिया कितने समय तक चलती है?

लाइसेंस जारी करने की मानक प्रक्रिया छह महीने तक चलती है। प्रक्रिया की अवधि आवेदक की जटिलता और आवेदन की गुणवत्ता पर निर्भर करती है।

विदेशी कंपनियों द्वारा आवेदन दाखिल करते समय, विदेशी पर्यवेक्षी अधिकारियों को अनुरोध और उत्तर भेजने की अवधि को ध्यान में रखा जाता है।

मैं वित्तीय गतिविधियों के लिए लाइसेंस कैसे प्राप्त करूं?

लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, स्विट्जरलैंड में एक विदेशी मुद्रा दलाल को अपने संगठन को विदेशी मुद्रा के तहत पंजीकृत करना आवश्यक है। देश बड़ी मांग करता है। घटना की सफलता के लिए, आपको प्रक्रिया की पूरी अवधि के लिए योग्य विशेषज्ञों के समर्थन का उपयोग करना चाहिए।

हमारी कंपनी के विशेषज्ञ प्रतिभूतियों में ब्रोकरेज ट्रेडिंग के लाइसेंस पर सक्षम सलाह देंगे। कंपनी स्विट्जरलैंड में कंपनी के पंजीकरण में मदद करेगी, पंजीकरण के प्रत्येक चरण में पूर्ण कानूनी सहायता प्रदान करेगी।

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