Eternity Law International Новини Отримання ліцензії на здійснення фінансових послуг (AFS)

Отримання ліцензії на здійснення фінансових послуг (AFS)

Опубліковано
April 7, 2022

Наявність ліцензії AFS дає право займатися наданням фінансових послуг. Якщо ви надаєте або маєте намір продовжувати пропонувати фінансові послуги, вам необхідно буде отримати ліцензію в австралійського регулятора Australian Securities & Investments Commission. Нижче ви знайдете основну інформацію про те, які ключові кроки вам необхідно виконати при отриманні ліцензії AFS.

Як отримати ліцензію AFS?

Крок 1: Спочатку вам потрібно визначити, які дозволи вам потрібні – Важливо, щоб ви отримали відповідні дозволи для управління своїм новим бізнесом. Для початку слід розглянути види продуктів і послуг, які ви можете пропонувати та для яких отримання ліцензії буде необхідним:

  • Робота з фінансовими продуктами та фінансове консультування;
  • Надання кастодіальних або депозитарних послуг;
  • Продаж фінансового продукту;
  • Обслуговування керованих інвестиційних схем;
  • Фінансування на основі краудфандингу;
  • Довірче управління.

Eternity Law International буде працювати з вами, щоб визначити відповідні дозволи, необхідні для ліцензії AFS. Всі вимоги до отримання ліцензії викладені в нормативних документах Австралійської комісії з цінних паперів та інвестицій.  З більш ніж 150 сторінками матеріалів для читання в цій документації легко випустити з уваги або неточно визначити аспект вашої діяльності, тому не дивно, що заявники передають це завдання на аутсорсинг і звертаються за допомогою до експертів. Крім того, існують серйозні штрафи за здійснення діяльності без ліцензії або відповідних дозволів.

Крок 2. Призначте своїх відповідальних менеджерів – Вкрай важливо переконатися, що об’єднані знання і навички обраного працівника охоплюють всі аспекти вашого бізнесу. Успіх вашої заявки залежатиме саме від організаційної компетентності вашого менеджера. Ми можемо допомогти вам у консультуванні щодо того, чи підходить кандидат, якщо ви поділитеся з нами резюме вашої команди або пропонованого кандидата на посаду відповідального менеджера.  Як варіант, ми можемо запропонувати послуги професіоналів, які будуть відповідати вимогам вашого бізнесу.

Крок 3. Підготуйте свою документацію для подачі заявки – Для подачі заявки на отримання ліцензії AFS потрібно надати пакет документів, званий “підтверджувальний”. Вони діляться на дві категорії: основні та додаткові. До першої категорії входить початковий список облікових даних, які направляються регулюючому органу. Eternity Law International допоможе вам скласти підтверджувальну документацію, відповідну специфікаціям вашої заявки на отримання ліцензії AFS. У пакет основних документів входять наступні:

  • Опис діяльності бізнесу;
  • Документація для кожної номінованого відповідального менеджера;
  • Організаційні документи;
  • Відомості про фінансові ресурси.

Крок 4. Додаткові документи – залежно від дозволів, для яких ваш бізнес отримує ліцензію AFS, ASIC може запросити надання інших документів, що можуть включати наступні: • План навчання для працівників; програми дотримання вимог надання краудфандингових, кастодіальних /депозитарних послуг; відповідна документація про продаж продуктів / послуг, роботу на ринку Форекс, угоди про управління конфліктами інтересів, угоди про дотримання вимог, відомості про систему управління фінансами і ризиками та інші;

Крок 5.  Документація – поточні зобов’язання щодо дотримання вимог – ліцензії, заявки та встановлені законом внески для вашої AFS ліценції також потребуватимуть процедурних документів. Таким чином, для виконання зобов’язань, що накладаються ASIC, від заявника може знадобитися представити політику, процедури та інші документи, в яких викладаються цілі та принципи, відповідно до яких буде працювати компанія.

Ми розуміємо, що подання заявки на отримання ліцензії AFS може бути складним процесом.  Тому наша команда буде надавати вам всебічну підтримку на кожному етапі процесу подачі заяви для отримання ліцензії AFS. За детальною інформацією, будь ласка, зверніться до наших спеціалістів.

Ви можете подивитися наші пропозиції в категоріях “Готові компанії”, “Банки для продажу” і “Ліцензії на продаж“.

Вас може зацікавити

Правила щодо вкладення коштів у криптовалюти

Правила щодо вкладення коштів у криптовалюти Мальтійський уряд розробив набір правил, а саме правила щодо фондів, що інвестують у криптовалюти. Кілька років тому більшість штатів не визнавали криптовалюту як фінансовий інструмент. Вважалося, що ці агрегати використовуються при мінімумі операцій. Сьогодні без Bitcoin, Riple, Litecoin, Cardano та інших підрозділів неможливо уявити сучасне життя, здійснення транзакцій. Складаються...

Процедура реєстрації торгівельної марки та чому це так необхідно

В умовах глобалізації усіх процесів життєдіяльності питання захисту прав інтелектуальної власності набуває все більшої значущості. Щодня кожен споживач зустрічається з логотипами, брендами, назвами та одночасно усвідомлює, що ось вона – характерна риса бренду. Торгівельна марка каталізує зростання впізнаваності бренду, його конкурентну спроможність і, відповідно, прибутковість. Відповідно до положень українського цивільного законодавства, торгівельна марка (ТМ) є...

Реєстрація інвестиційного фонду на Джерсі

Вступ Джерсі вже довгий час вважається основним місцем розміщення офшорних активів, приваблюючи міжнародних клієнтів, фондових менеджерів, консультантів та інвесторів. Ця юрисдикція завжди була у лідерах світових розробок в галузі активів, пропонуючи безліч структур і регуляторних підходів для задоволення різних інвестиційних потреб. Ця стаття призначена для надання огляду процесу відкриття інвестиційного фонду на Джерсі та виділення...

Офшор у Швейцарії

У сучасному діловому світі Швейцарія завоювала імідж дорогої, але, в той же час, стабільної країни. Податкове планування і участь в різних тендерах, що проводяться державою, робить Швейцарію ідеальною країною для тих, хто хоче відкрити свою справу за кордоном. Офшор в Швейцарії також можливий, саме тут кожен бізнесмен отримує: фіксовані податки за найнижчою ставкою; лояльність по...

Великий податковий гайд для Румунії

Румунія вступила до Європейського Союзу на початку 2007 року і зазнала значних змін, щоб відповідати критеріям членства. Як член ЄС, Румунія ухвалила податкові правила ЄС. Щодо доходу та приросту капіталу, отриманого в будь-якій точці земної кулі, Румунія запроваджує фіксований податковий режим для свого населення як для корпоративного, так і для особистого прибуткового податку. Нерезиденти, які...

Крипто ліцензія в Польщі

Криптовалюти посіли міцне місце у сучасному світі, залучаючи все більше і більше інвесторів до участі у криптовалютній діяльності. Польща дуже далекоглядна щодо криптовалюти і робить все можливе, щоб відкрити свій ринок для розширення сфери застосування блокчейну. В юрисдикції існують окремі правила для криптовалют, що гарантує офіційність діяльності, пропонованих фірмами, та допомагає клієнтам довіряти постачальникам крипто-послуг....

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Київ

вул. Басейна, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Единбург

площа Лохрін 1

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх

Рига

Еспланада, 7 поверх

Сідней

20 Мартін Плейс

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Avenida da Boavista

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7