Наличие лицензии AFS дает право заниматься предоставлением финансовых услуг. Если вы предоставляете или намерены продолжать предлагать финансовые услуги, вам необходимо будет получить лицензию у австралийского регулятора Australian Securities & Investments Commission (Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям). Ниже вы найдете основную информацию о том, какие ключевые шаги вам необходимо выполнить при получении лицензии AFS.
Как получить лицензию AFS?
Шаг 1: Сначала вам нужно определить, какие разрешения вам нужны — важно, чтобы вы получили соответствующие разрешения для управления своим новым бизнесом. Следует рассмотреть виды продуктов и услуг, которые вы можете предлагать и для которых получение лицензии будет необходимым:
- Работа с финансовыми продуктами и финансовое консультирование;
- Оказание кастодиальных или депозитарных услуг;
- Продажа финансового продукта;
- Обслуживание управляемых инвестиционных схем;
- Финансирование на основе краудфандинга;
- Доверительное управление.
Eternity Law International будет работать с вами, чтобы определить соответствующие разрешения, необходимые для лицензии AFS. Все требования к получению лицензии изложены в нормативных документах Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям. С более чем 150 страниц материалов для чтения в этой документации легко упустить из виду или неточно определить аспект деятельности бизнеса, поэтому не удивительно, что заявители передают эту задачу на аутсорсинг и обращаются за помощью к экспертам. Кроме того, существуют серьезные штрафы за осуществление деятельности без лицензии или соответствующих разрешений.
Шаг 2. Назначьте своих ответственных менеджеров — Крайне важно убедиться, что объединенные знания и навыки выбранного работника охватывают все аспекты вашего бизнеса. Успех вашей заявки будет зависеть именно от организационной компетентности вашего менеджера. Мы можем помочь вам в консультировании относительно того, подходит ли кандидат, если вы поделитесь с нами резюме вашей команды или предлагаемого кандидата на должность ответственного менеджера. Как вариант, мы можем предложить услуги профессионалов, которые будут соответствовать требованиям вашего бизнеса.
Шаг 3. Подготовьте свою документацию для подачи заявки — Для подачи заявки на получение лицензии AFS нужно предоставить документы, называемые «подтверждающие». Они делятся на две категории: основные и дополнительные. В первую категорию входит первоначальный список учетных данных, направляемых регулирующему органу. Eternity Law International поможет вам составить подтверждающую документацию, соответствующую спецификациям вашей заявки на получение лицензии AFS. В пакет основных документов входят следующие:
- Описание деятельности бизнеса;
- Документация для каждого номинированного ответственного менеджера;
- Организационные документы;
- Сведения о финансовых ресурсах.
Шаг 4. Дополнительные документы – в зависимости от разрешений, для которых ваш бизнес получает лицензию AFS, ASIC может запросить предоставление иных документов, могут включать следующие: план обучения для работников; программы соблюдения требований предоставления краудфандингових, кастодиальных /депозитарных услуг; соответствующая документация о продаже продуктов / услуг, работу на рынке Форекс; соглашения об управлении конфликтами интересов; соглашения о соблюдении требований; сведения о системе управления финансами и рисками и другие;
Шаг 5. Документация — текущие обязательства по соблюдению требований лицензии, заявки и установленные законом взносы для вашей AFS лицензии также потребуют процедурных документов. Таким образом, для выполнения обязательств, налагаемых ASIC, от заявителя может потребоваться представить политику, процедуры и другие документы, в соответствии с которыми будет работать компания.
Мы понимаем, что подача заявки на получение лицензии AFS может быть сложным процессом. Поэтому наша команда будет оказывать вам всестороннюю поддержку на каждом этапе процесса подачи заявления для получения лицензии AFS. За подробной информацией, пожалуйста, обратитесь к нашим специалистам.
Также Вы можете посмотреть наши предложения в категориях «Готовые компании«, «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу«.
