Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

У зв’язку з внесеними змінами ліцензування на Вануату, підлягати впровадження наступні зміни на отримання ліцензії форекс брокера / продовження ліцензії форекс брокера на Вануату:

ЗАЯВКИ НА ОТРИМАННЯ ФІНАНСОВИХ ліцензій на ВАНУАТУ – Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

Всі заявки на отримання принциповим ліцензії (Principal License) повинні бути представлені разом із заявкою на Представницьку ліцензію (Representative License).

Більш неможливо претендувати на ексклюзивну ліцензію.

ПЕРЕКЛАД КОМПАНІЇ АБО ФІНАНСОВА ЛІЦЕНЗІЯ НА ВАНУАТУ – Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

Правила VFSC свідчать, що ліцензіату заборонено продавати або передавати ліцензію фінансового дилера.

Якщо акції форекс компанії на Вануату передаються новому власнику, основна ліцензія форекс брокера автоматично анулюється. Новий власник повинен буде подати заявку на нову Фінансову ліцензію (Представницьку ліцензію на своє ім’я і принциповим ліцензію на ім’я компанії).

ФІНАНСОВА ЛІЦЕНЗІЮ ФОРЕКС БРОКЕРА, термін дії якого закінчується ДО 16 ГРУДНЯ

Для компанії, яка має ліцензію на цінні папери, дійсну до 30 жовтня 2017 року (наприклад), відновлення ліцензії повинно бути оплачено при її продовження, однак повинна бути представлена ​​документація (тобто інша інформація, яка повинна бути надана протягом 6 місяців) До VFSC до 16 грудня 2017 року.

ФІНАНСОВА ЗВІТНІСТЬ ФОРЕКС БРОКЕРА – Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

Основний Ліцензіат представляє Уповноваженому щоквартальний звіт з викладом оновлених відомостей, які повинні включати:

(A) кількість інвесторів і сума вкладених коштів;

(B) кількість продуктів, що пропонуються інвесторам з докладним описом кількості пропонованих продуктів;

(C) Детальна інформація про те, яка юрисдикція пропонувалася;

(D) Детальна інформація про процес перевірки інвесторів і використовуваних умовах;

E) кількість відмов і причин відмови;

(F) Оновлена ​​інформація про зареєстровані агентів і відомостях про представництво;

(G) Оновлена ​​інформація про акціонерів і бенефіціарів власників; а також

(H) Звіт про будь-яких скаргах, отриманих від інвесторів.

Щоквартальні фінансові звіти публікуються 3 рази в місяць з дати надання фінансової ліцензії. Дата відрізняється для кожної конкретної компанії.

Для компаній, яким вже видана фінансова ліцензія, необхідно надати в найкоротші терміни інформацію за останні 6 місяців, щоб отримати справжнє і справедливе уявлення про діяльність компанії в тому, що стосується бізнесу Дилера.

ДОКУМЕНТАЦІЯ, необхідний для ДОДАТКІВ ПО ФІНАНСОВОЇ ЛІЦЕНЗІЇ – Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

Заявник на ліцензію Принципала повинен надати наступну документацію та інформацію по ліцензії форекс брокера:

(A) Установа в розмірі 5 мільйонів VATU має бути подано в VFSC і адресовано «Уповноваженому».

(Б) Заявка за встановленою формою

(C) Лист-банк як доказ джерела коштів для оплати Капіталу

(D) Схема бізнес-плану

(E) Реєстраційна форма AML & CTF

(F) Форма призначення співробітника з питань дотримання AML & CTF

(G) Форма звіту про відповідність AML і CTF

(H) Керівництво по AML

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ І ДОКУМЕНТИ ДЛЯ ОТРИМАННЯ ЛІЦЕНЗІЇ ФОРЕКС БРОКЕРА

(I) Якщо заявником на отримання ліцензії форекс брокера є компанія, необхідна завірена копія свідоцтва про реєстрацію та ліцензія компанії в країні її реєстрації.

(J) Якщо заявник на ліцензію форекс брокера є фізичною особою, необхідні сертифіковані копії дипломів, CV і дві незалежні посилання на відповідний досвід з цінних паперів та інвестицій в управління фондами;

K) заяву директора компанії форекс брокера, в якому викладається інформація про фінансове становище, оборотних коштах, непередбачені зобов’язання та страхування, включаючи професійне відшкодування, із зазначенням покриття призначеного представника та інших посадових осіб заявника;

Звіт, який підтверджує фінансовий стан компанії, активи і умовні зобов’язання. Покриття професійного відшкодування – окремий документ, який повинен бути підготовлений.

(L) Якщо заявник на ліцензію форекс брокера працював понад дванадцять (12) місяців до дати подання заявки на отримання ліцензії, заявник повинен надати фінансовий звіт з останнім звітом про прибутки і збитки і балансом заявника, який був перевірений незалежним аудитором і завірений державним нотаріусом або угодою з Комісаром, це еквівалентно;

M) Заява, в якому чітко вказується діяльність форекс брокера, яка повинна здійснюватися за ліцензією, а також спосіб або середовище, в яких заявник пропонує вести бізнес (включаючи відомості про продукт, який заявник буде утримувати в якості забезпечення;

(N) Детальна інформація про внутрішню організацію заявника, внутрішній контроль та корпоративному управлінні, включаючи детальну інформацію про зберігання поточних книг і записів, в яких детально описується отримання інвестицій, як вони проводяться і розглядаються, і опис механізмів, використовуваних для зняття і / або погашення інвестицій.

O) сертифікований незалежний звіт про оцінку ризиків, у якому підкреслюється дотримання зобов’язань по боротьбі з відмиванням грошей та боротьби з тероризмом.

(P) розкриття бізнесу, пов’язаного з бізнесом в Інтернеті або електронної комерції, і чітке відображення інформації ліцензіата; VFSC не очікує, що ліцензіар не матиме будь-якої попередній інтернет або досвід електронної комерції. Це інтернет-орієнтований бізнес.

Точка зору VFSC полягає в тому, що відсутність такого досвіду в інтернет-та електронної комерції викликає серйозну заклопотаність, оскільки створюється враження, що ліцензіар буде шукати когось, хто є експертом в сфері інтернет-бізнесу, що викликає занепокоєння, оскільки саме так розвивається шахрайство.

Q) рішення директорів, що призначають представника основного ліцензіата.

(R) Заява заявника та директорів про те, що він не обізнаний про будь-якому питанні, який міг би розумно змусити Уповноваженого засумніватися в тому, що він і його представник мають компетенцію, сумлінністю або фінансовими ресурсами для ведення бізнесу відповідно до Закону.

Заявник на ліцензію форекс брокера на Вануату представника повинен містити такі підтверджуючі документи:

(S) Заявка на отримання ліцензії представника, зроблена відповідно до розділу 4 (1 (b) Закону, видається Уповноваженого.

(T) Сертифіковані копії дипломів, Біографічні дані, що показують відповідний досвід управління фондами, цінних паперів і інвестицій.

(U) Сертифіковані копії двох незалежних посилань, що показують не менше трьох років професійного досвіду, що підтверджують біографічні дані.

(V) Детальна інформація про електронної та телефонного контактної інформації представників компанії, щоб підтвердити професійну кваліфікацію і відповідний досвід, згаданий вище.

(W) Документ, що підтверджує доказ проживання заявника на ліцензію форекс брокера.

(X) Заявка заявника про те, що він / вона є відповідним і належним особою і не знає про будь-якому питанні, який міг би розумно змусити Уповноваженого засумніватися в тому, що він / вона і Принципал мають компетенцію, сумлінністю або фінансовими ресурсами, щоб мати можливість вести бізнес відповідно до Закону.

ОБІЗНАНІСТЬ про джерела коштів ДЛЯ ОПЛАТИ КАПІТАЛУ ФОРЕКС БРОКЕРА

Лист Банку, яке підтверджує статус та ліквідність ліцензіата, зазвичай приймається як справжня форма підтвердження джерела коштів.

Капітал в цьому контексті означає оплату внеску і засобів, необхідних для того, щоб привести фінансовий бізнес в рух.

Якщо клієнти не можуть надати банківську виписку / лист, то це є причиною відмови на видачу ліцензії.

ЗАЯВКИ НА ПРОДОВЖЕННЯ ліцензій на ФІНАНСУВАННЯ – ЛІЦЕНЗІЇ вже минули або минає менше НІЖ ЗА МІСЯЦЬ.

(1) Усі заявки на продовження ліцензійного періоду подаються Комісару за один місяць до дати видачі ліцензії.

(2) Всі ліцензіати повинні також представити звіт з описом діяльності, здійснюваної протягом терміну дії ліцензії, який повинен включати:

(A) докладний звіт про кількість інвесторів, які інвестували кошти і вкладені суми в форекс брокера;

(Б) докладний звіт про інвестований продукті і юрисдикції, в який були зроблені інвестиції;

(C) докладний звіт про вилучення коштів інвесторами і причини виведення коштів з форекс брокера;

D) всеосяжний доповідь про скарги, отриманих інвесторами, і відповіді на ці скарги;

(E) фінансовий звіт, який показує загальний оборот, зроблений заявником протягом ліцензійного періоду; а також

(3) Фінансовий звіт повинен бути підготовлений незалежним аудитором і представлений через 3 місяці після дати видачі / продовження ліцензії відповідно до Міжнародного стандарту бухгалтерського обліку або іншим стандартом за угодою з Уповноваженим.

(4) Всі заявки на продовження ліцензійного періоду, раніше оплатив капітал VT 200,000 повинні виплатити решту VT 4,800,000 для компенсації залишку VT 5,000,000, що є депозитом згідно з новими вимогами на ліцензію.

ЯКЩО ТЕРМІН ДІЇ ЛІЦЕНЗІЇ ФОРЕКС БРОКЕРА ВЖЕ минув або минає менше НІЖ ЧЕРЕЗ МІСЯЦЬ, ЯКА ПРОЦЕДУРА, ЯКА МАЄ ЗАСТОСОВУВАТИСЯ? – Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

VFSC передбачає, що, оскільки ми все ще переходимо від старого закону до поправок, ми повинні просто подати заявку на продовження, а VFSC датує фінансові ліцензії, щоб відобразити попередні дати дії ліцензії.

Проте, інші вимоги, перераховані вище, застосовні, включаючи оплату капіталу.

ВИПЛАТА ДЕПОЗИТУ ФОРЕКС БРОКЕРА – Зміни в регулюванні ліцензії форекс на Вануату

Облік 5 мільйонів VATU повинен бути поданий в VFSC і адресований «Уповноваженому».

Зазвичай ми платимо VFSC за допомогою перевірки, оскільки VFSC повинен отримати точну суму в VATU, і вони видадуть квитанцію відразу після збору заявки.

Для оплати, зробленої шляхом перекладу, у нас є тільки банківська довідка для рахунку в доларах США (не діє заявки на отримання фінансової ліцензії, оскільки мито і депозит повинні бути оплачені в VATU), і основна проблема полягає в тому, що VFSC зазвичай займає 2-3 тижні для видачі квитанцій про оплату при їх передачі.

Якщо вам потрібна ліцензія форекс брокера на Вануату, то наші фахівці допоможуть вам швидко і кваліфіковано отримати ліцензію форекс брокера на Вануату. Також, ви можете купити компанію на Вануату з ліцензією форекс брокера. Напишіть нам в CRM форму і ми допоможемо вам отримати ліцензію форекс брокера на Вануату.

Фахівці компанії Eternity Law International нададуть Вам кваліфіковану консультацію з отримання ліцензії в підходящої юрисдикції.

Якщо у вас є будь-які питання або вам потрібна консультація з питань отримання ліцензії, зателефонуйте нам за телефонами, вказаними на сайті, або напишіть в CRM форму, наші фахівці дадуть відповідь вам онлайн.

ЛІЦЕНЗІЯ ФОРЕКС БРОКЕРА НА ВАНУАТУ

Мітки
Попередній Наступний