Діяльність, пов’язана з тими чи іншими інвестиціями, що ведеться у цій юрисдикції, дозволена відповідно до двох офіційних актів. Дані акти є Постановою, що регулює операції, що здійснюються інвестиційними дилерами (IDLO), та Постановою, що контролює діяльність взаємних фондів (MFO). У межах цих постанов, відповідальність за видачу ліцензій, контроль та регулювання інвестиційних дилерів та взаємних фондів покладається на регулюючі органи юрисдикції. Ліцензія Форекс на Терксі та Кайкосі дає можливість зацікавленим підприємцям розпочати свою діяльність або розширити вже наявну в цій сфері.
Такі компанії додатково підлягають регулюванню, відповідно до Постанови Комісії з фінансових послуг, створеної у 2007 році, законами про прибуток, що була отримана від злочинної діяльності, та положеннями про протидію незаконному обігу грошових коштів та протистояння фінансової підтримки тероризму.
Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі
Такими дилерами вважаються фізичні особи або компанії, які підпадають під наступний опис:
- здійснюють торги від імені клієнтів;
- керують тими чи іншими видами фондових структур;
- приймають та контролюють пакети інвестицій від імені та для прибутку клієнтів;
- проводять консультації щодо вкладень.
Інвестиціями можна вважати торгівлю сировиною, облігації фірм, уряду чи місцевої влади, акції, земельні паї, різні контракти та цінні папери, а також штучні продукти, що повторюють що-небудь із наведеного у списку.
Форекс брокери на островах Терксі та Кайкосі: категорії регульованих інвестиційних дилерів
У розділі 8 IDLO передбачена видача ліцензій фірмам чи партнерам у партнерстві. Можна вибрати один з наведених нижче варіантів.
- Ліцензія консультанта щодо консультацій з інвестицій.
- Дозвіл лише на виконання замовлень клієнтів для дилерів, які працюють виключно як виконавці.
- Повна ліцензія для інвестиційних дилерів, які бажають надавати весь спектр послуг.
- Дозвіл управителя фондом для фірм, які здійснюють торги від імені фондів.
Ніхто не має права працювати з інвестиціями, не маючи відповідної ліцензії. За порушення правила, неліцензована діяльність тягне за собою штраф у вигляді тюремного ув’язнення на 2 роки, сплати санкції у 25 тисяч доларів або застосування обох цих заходів покарання одночасно. Заяву на ліцензування компанії як інвестиційного дилера подаються до спеціального Комітету FSC. За ухвалою, влада юрисдикції може встановити розміри статутного капіталу для вашого бізнесу індивідуально, оцінивши його ризики.
Усі підприємства, які хочуть отримати такий дозвіл, як ліцензія на ведення бізнесу на Терксі та Кайкосі, повинні мати в штаті менеджера, який постійно проживає в юрисдикції, а також мінімально 2 директори, обов’язково фізичні особи, які за статутом не можуть випускати акції на пред’явника. У компанії має бути мінімум 2 партнери, які проживають на території юрисдикції та мають відповідну освіту та досвід.
Як отримати ліцензію інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі?
- Інвестиційні дилери повинні дотримуватись всіх вимог регулюючих органів щодо страховки, бухгалтерії, аудиту, управління клієнтськими рахунками тощо. Усі ліцензіати несуть відповідальність перед FSC, головним регулятором у цій сфері на Теркс і Кайкосі.
- Губернатор має право видати ухвали, що вимагають, щоб фінанси та інвестиції клієнтів були розташовані в довірчому управлінні, що відповідає даним постановам.
- Усі звіти з фінансів необхідно надсилати до регулюючих органів не пізніше, ніж через півроку після закінчення фінансового року компанії.
- Регулюючі органи можуть припинити ліцензію, якщо компанія відповідає вимогам FSC у сфері своєї діяльності.
Наша компанія вже багато років працює у сфері заснування та ліцензування комерційних структур. Гарантією високої якості наших результатів та професіоналізму наших фахівців є сотні задоволених клієнтів у всьому світі. Ми готові запропонувати вам безліч варіантів готових фірм та ліцензій на продаж. Зв’яжіться з нами сьогодні.
