Eternity Law International Новини Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі

Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі

Опубліковано
November 10, 2023

Діяльність, пов’язана з тими чи іншими інвестиціями, що ведеться у цій юрисдикції, дозволена відповідно до двох офіційних актів. Дані акти є Постановою, що регулює операції, що здійснюються інвестиційними дилерами (IDLO), та Постановою, що контролює діяльність взаємних фондів (MFO). У межах цих постанов, відповідальність за видачу ліцензій, контроль та регулювання інвестиційних дилерів та взаємних фондів покладається на регулюючі органи юрисдикції. Ліцензія Форекс на Терксі та Кайкосі дає можливість зацікавленим підприємцям розпочати свою діяльність або розширити вже наявну в цій сфері.

Такі компанії додатково підлягають регулюванню, відповідно до Постанови Комісії з фінансових послуг, створеної у 2007 році, законами про прибуток, що була отримана від злочинної діяльності, та положеннями про протидію незаконному обігу грошових коштів та протистояння фінансової підтримки тероризму.

Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі

Такими дилерами вважаються фізичні особи або компанії, які підпадають під наступний опис:

  • здійснюють торги від імені клієнтів;
  • керують тими чи іншими видами фондових структур;
  • приймають та контролюють пакети інвестицій від імені та для прибутку клієнтів;
  • проводять консультації щодо вкладень.

Інвестиціями можна вважати торгівлю сировиною, облігації фірм, уряду чи місцевої влади, акції, земельні паї, різні контракти та цінні папери, а також штучні продукти, що повторюють що-небудь із наведеного у списку.

Форекс брокери на островах Терксі та Кайкосі: категорії регульованих інвестиційних дилерів

У розділі 8 IDLO передбачена видача ліцензій фірмам чи партнерам у партнерстві. Можна вибрати один з наведених нижче варіантів.

  1. Ліцензія консультанта щодо консультацій з інвестицій.
  2. Дозвіл лише на виконання замовлень клієнтів для дилерів, які працюють виключно як виконавці.
  3. Повна ліцензія для інвестиційних дилерів, які бажають надавати весь спектр послуг.
  4. Дозвіл управителя фондом для фірм, які здійснюють торги від імені фондів.

Ніхто не має права працювати з інвестиціями, не маючи відповідної ліцензії. За порушення правила, неліцензована діяльність тягне за собою штраф у вигляді тюремного ув’язнення на 2 роки, сплати санкції у 25 тисяч доларів або застосування обох цих заходів покарання одночасно. Заяву на ліцензування компанії як інвестиційного дилера подаються до спеціального Комітету FSC. За ухвалою, влада юрисдикції може встановити розміри статутного капіталу для вашого бізнесу індивідуально, оцінивши його ризики.

Усі підприємства, які хочуть отримати такий дозвіл, як ліцензія на ведення бізнесу на Терксі та Кайкосі, повинні мати в штаті менеджера, який постійно проживає в юрисдикції, а також мінімально 2 директори, обов’язково фізичні особи, які за статутом не можуть випускати акції на пред’явника. У компанії має бути мінімум 2 партнери, які проживають на території юрисдикції та мають відповідну освіту та досвід.

Як отримати ліцензію інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі?

  1. Інвестиційні дилери повинні дотримуватись всіх вимог регулюючих органів щодо страховки, бухгалтерії, аудиту, управління клієнтськими рахунками тощо. Усі ліцензіати несуть відповідальність перед FSC, головним регулятором у цій сфері на Теркс і Кайкосі.
  2. Губернатор має право видати ухвали, що вимагають, щоб фінанси та інвестиції клієнтів були розташовані в довірчому управлінні, що відповідає даним постановам.
  3. Усі звіти з фінансів необхідно надсилати до регулюючих органів не пізніше, ніж через півроку після закінчення фінансового року компанії.
  4. Регулюючі органи можуть припинити ліцензію, якщо компанія відповідає вимогам FSC у сфері своєї діяльності.

Наша компанія вже багато років працює у сфері заснування та ліцензування комерційних структур. Гарантією високої якості наших результатів та професіоналізму наших фахівців є сотні задоволених клієнтів у всьому світі. Ми готові запропонувати вам безліч варіантів готових фірм та ліцензій на продаж. Зв’яжіться з нами сьогодні.

Вас може зацікавити

Регулювання VASP на Гернсі

Завдяки цифровим грошима фінансовий світ переживає великі зміни. Оскільки ці цифрові форми вартості стають все більш важливими, регулятори в усьому світі намагаються знайти хороші способи переконатися, що вони використовуються безпечно, чесно та чесно. Гернсі, великий гравець у фінансах, бере на себе лідерство, створюючи чіткі правила для компаній. Регулювання VASP на Гернсі розроблено для вирішення складних...

Фінансові брокерські фірми у Литві

Інвестиційними компаніями називають юридичні особи, які на постійній основі займаються наданням певної або комплексу інвестиційних послуг третім особам та/або здійснюють інвестиційні транзакції. Фінансові брокерські фірми в Литві у своїй діяльності спираються на добре розвинену інфраструктуру сучасного типу, а також користуються привілеєм у вигляді мінімальних витрат на ведення діяльності, лояльності з боку органів регулювання, та іншого....

Унікальна пропозиція по VASP на Філіппінах

Для криптокомпаній вкрай важливо визначити правильне місце реєстрації для безпосереднього старту роботи на ринку. Більшість співзасновників таких юридичних осіб обирають острівні країни, оскільки найчастіше їхнє керівництво йде на зустріч компаніям. У таких регіонах дійсно вітаються іноземні інвестиції, і багато хто замислюється, зокрема, про створення криптокомпанії на Філіппінах для продажу або обміну крипти.  Досить чималий час...

Брокерська ліцензія в Камбоджі

Камбоджійський ринок цінних паперів (CSX) офіційно розпочав свою роботу у 2010 році. Цей елемент фінансової структури юрисдикції виконує керівну функцію щодо функціонування торгових платформ, послуг клірингу та проведення розрахунків. З 2020 року набули чинності поправки закону про ліцензування у цій сфері. За новим законодавством, брокерська ліцензія в Камбоджі змінила термін своєї дії, крім цього, певні...

Ліцензія на криптовалюту у Великобританії

Зараз криптовалюта – це один з найвідоміших видів цифрових грошей. Отримання криптовалютної ліцензії Великобританії – необхідна процедура для всіх, хто бажає надавати послуги, пов’язані з крипто активами, на території держави. Криптографічна валюта контролюється в Великобританії Законом AML/CFT. Управління з фінансового нагляду (FCA) відповідальне за контроль роботи підприємств, що мають відношення до криптовалют. Внаслідок цього отримання...

Крипто ліцензія в Японії

Японія вважається однією з країн, які найбільш лояльно ставляться до такого виду бізнес-середовища, як криптовалюти. Починаючи з 2017 року, місцева влада внесла поправки в законодавство щодо платіжних послуг, щоб визнати криптовалюти платіжними засобами. Відтоді кожен їхній власник може вважати накопичену крипту законними активами. Щоб працювати в цій сфері, необхідно лише оформити криптовалютну ліцензію в Японії....

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Київ

вул. Басейна, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А

Нью-Йорк

1178 Бродвей, 3 поверх #3353 Нью-Йорк, Нью-Йорк 10001

Единбург

площа Лохрін 1

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх

Рига

Еспланада, 7 поверх

Сідней

20 Мартін Плейс

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Avenida da Boavista

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7