Las actividades relacionadas con las inversiones que se realizan en esta jurisdicción están permitidas en virtud de dos actos oficiales. Estos actos son el Reglamento de Agentes de Inversión (IDLO) y el Reglamento de Supervisión de Fondos de Inversión (MFO). En el marco de estos reglamentos, las autoridades reguladoras de la jurisdicción son responsables de la emisión de licencias, el control y la regulación de los agentes de inversión y los fondos de inversión. La licencia Forex en Turcas y Caicos permite a los empresarios interesados iniciar sus actividades o ampliar las ya existentes en este campo.
Además, esas empresas están sujetas a la reglamentación del Reglamento de la Comisión de Servicios Financieros, establecido en 2007, la Ley sobre el producto del delito y los reglamentos para combatir el tráfico ilícito de dinero y el apoyo financiero al terrorismo.
Licencia de agente de inversiones de las Islas Turcas y Caicos
Tales distribuidores se consideran personas físicas o jurídicas que se encuentran bajo la siguiente descripción::
- realizan operaciones en nombre de los clientes;
- gestionan ciertos tipos de fondos;
- aceptan y controlan paquetes de inversión en nombre y para el beneficio de los clientes;
- llevan a cabo consultas sobre inversiones.
Las inversiones pueden ser el comercio de materias primas, bonos de empresas, gobiernos o autoridades locales, acciones, acciones de tierras, diversos contratos y valores, así como productos artificiales que repiten algo de la lista.
Forex brókeres en las Islas Turcas y Caicos: categorías de agentes de inversión regulados
La sección 8 de la IDLO prevé la emisión de licencias a empresas o socios asociados. Puede elegir una de las siguientes opciones.
- Licencia de consultoría para asesoramiento de inversiones.
- Permiso solo para la ejecución de pedidos de clientes para distribuidores que trabajan exclusivamente como ejecutores.
- Licencia completa para agentes de inversión que deseen ofrecer una gama completa de servicios.
- Autorización del gestor del fondo para las empresas que presenten ofertas en nombre de los fondos.
Nadie puede trabajar con inversiones sin licencia. Por violación de la regla, la actividad sin licencia se castiga con una multa de prisión de 2 años, el pago de una sanción de 25 mil dólares, o la aplicación de ambas sanciones simultáneamente. Una solicitud de licencia de la empresa como agente de inversiones se presenta a un comité especial del FSC. De acuerdo con la resolución, las autoridades jurisdiccionales pueden determinar la cantidad de capital autorizado para su negocio individualmente, evaluando sus riesgos.
Todas las empresas que deseen obtener ese permiso, como una licencia para hacer negocios en las Islas Turcas y Caicos, deben tener un gerente, residente en la jurisdicción, así como un mínimo de 2 directores, necesariamente personas, que, según el estatuto, no pueden emitir acciones al portador. La empresa debe tener un mínimo de 2 socios que viven en la jurisdicción y tienen la educación y la experiencia pertinentes.
¿Cómo obtener una licencia de agente de inversiones en Turcas y Caicos?
- Los agentes de inversiones están obligados a cumplir todos los requisitos reglamentarios en materia de seguros, contabilidad, auditoría, gestión de cuentas de clientes, etc. Todos los licenciatarios son responsables ante el FSC, que es el principal regulador en esta esfera en las Islas Turcas y Caicos.
- El Gobernador tiene el poder de emitir órdenes que requieren que las finanzas e inversiones de los clientes sean mantenidas en fideicomiso de acuerdo con las regulaciones.
- Todos los informes financieros deberán enviarse a las autoridades reguladoras a más tardar seis meses después del final del ejercicio económico de la empresa.
- Los reguladores pueden rescindir la licencia si la compañía no cumple con los requisitos del FSC en su área de operación.
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