Eternity Law International — Новини — Ліцензія на управління активами в Іспанії

Ліцензія на управління активами в Іспанії

Опубліковано
February 5, 2024

Іспанська сфера управління активами не підпорядковується єдиному законодавству, проте деякі норми у цій галузі закріплені у Законі про ринок цінних паперів. Різноманітність організацій, які займаються управлінням активами в Іспанії, зумовлює відсутність єдиних правил. Галузь, розвиваючись стрімко за останні роки, стикається з постійними змінами щодо нових законів і правил.

Наша компанія готова запропонувати висококваліфіковану допомогу в установі та ліцензуванні комерційних структур. Ми маємо колосальний багаж досвіду та професійних знань, що дає нам можливість досягати найкращих результатів для наших клієнтів. Наші юристи можуть надати комплексну консультацію з питань, пов’язаних з отриманням ліцензії на управління активами. Ми також пропонуємо готову ліцензію на керування активами в Іспанії на продаж.

Огляд ліцензування управління активами в Іспанії: організаційні форми та переваги

Далі ми розглянемо типи активів та компаній, які здійснюють управління з них. Наша компанія готова запропонувати комплексну допомогу в реалізації такої опції як готова компанія з ліцензією на управління активами на продаж. Крім того, ми маємо пропозиції щодо продажу готових бізнесів з управління активами у Швеції, Ірландії, Нідерландах, Франції та інших країнах.

Інвестиційні фірми

Такі організації, які надають інвестиційні послуги з фінансових інструментів третім особам на професійній основі, в основному підпадають під регулювання Закону про ринок цінних паперів та Королівського указу про правовий статус інвестиційних компаній та перебувають під контролем CNMV.

Внесені зміни до правового статусу інвестиційних компаній зосереджують увагу на великих інвестиційних компаніях, вимогах до капіталу, наданні послуг третім особам, внутрішнім заходам з управління активами та угодам про фінансове забезпечення передачі прав власності. Значним нововведенням є заборона отримання заохочень при наданні незалежних консультацій і послуг з управлінню портфелем на розсуд, і навіть обов’язковість дотримання особливих вимог при отриманні заохочень за надання інших інвестиційних послуг.

Щодо надання інвестиційних послуг компаніями з інших країн в Іспанії, основна зміна полягає в обов’язковості відкриття філії в країні для надання інвестиційних послуг роздрібним чи професійним виборним клієнтам. На додаток, залежно від обсягу діяльності, складності продуктів чи послуг, або з причин суспільного інтересу, CNMV може вимагати, щоб компанія з третьої країни створила філію, якщо вона надає або планує надавати інвестиційні послуги чи діяльність в Іспанії професійним клієнтам чи контрагентам, які відповідають певним критеріям.

Схеми колективного інвестування

В Іспанії колективні інвестиції реалізуються через два типи схем, залежно від зобов’язань інвесторів:

  • відкриті схеми, що дозволяють інвесторам викуповувати свої інвестиції у час;
  • закриті схеми, де інвестори беруть він зобов’язання певний період.

Регулювання цих схем в Іспанії зазнало змін через транспонування двох директив ЄС до іспанського законодавства. Директива UCITS, ухвалена Законом 31/2011, внесла зміни до Закону 35/2003 “Про колективні інвестиційні схеми”. А директиву AIFMD було втілено в іспанському законодавстві за допомогою Закону 22/2014.

В Іспанії ці сфери регулюються наступним чином: відкриті колективні інвестиційні схеми, а також їхні керуючі компанії та депозитарії підпадають під загальне регулювання відповідно до Закону про колективні інвестиційні схеми (Закон СНД) та Королівського указу 1082/2012, який вніс зміни до Закону СНД (РД) 1082/2012). Керуючі компанії та закриті схеми колективного інвестування венчурного капіталу також регулюються відповідно до Закону 22/2014. Організації колективного інвестування, що не кваліфікуються як UCITS, розглядаються як AIF, що мають різноманітні форми, такі як закриті схеми, відкриті схеми, приватні інвестиційні компанії, організації венчурного капіталу (VCE) та інші.

Усі згадані організації піддаються нагляду Іспанської комісії з цінних паперів та бірж (CNMV).

Пенсійні фонди

Пенсійні фонди, а також їхні управляючі та депозитарні компанії регулюються відповідно до Королівського законодавчого указу 1/2002, який вніс зміни до Закону про пенсійні фонди з урахуванням Закону 22/2014, а також відповідних положень, включаючи Королівський указ 304/20 пенсійних фондах).

Контроль за пенсійними фондами та їх керуючими компаніями здійснюється Міністерством економіки та підтримки бізнесу та Генеральним управлінням з управління страхових та пенсійних фондів (DGSFP), тим самим регулятором, який відповідає за контроль страхових компаній.

Страхові компанії

Законодавство Іспанії регулює управління активами та функціонуванням страхових компаній, а також піддає їх контролю через Королівський указ 1060/2015 від 20 листопада. Ці норми, здійснюючи впровадження Директиви про платоспроможність ІІ у національне законодавство, мають на меті вдосконалення корпоративного управління страховими організаціями. Їх зміни включають підвищені вимоги до професійних компетенцій та чесності керівництва страхових компаній, встановлення правової бази для ефективного управління ризиками та дотримання нормативних вимог, а також посилення стандартів фінансової прозорості та фінансової стійкості.

Діяльність страхових та перестрахувальних організацій знаходиться під наглядом Управління страхових та пенсійних фондів (DGSFP).

Фонди сек’юритизації

Фонди сек’юритизації та їх керуючі компанії нині підпадають під регулювання Закону про сприяння фінансуванню бізнесу. Цей закон об’єднує різні правові аспекти у сфері сек’юритизації в Іспанії. Однією з значних нововведень, внесених у сферу сек’юритизації у цій юрисдикції, є надання управляючим компаніям фондів сек’юритизації можливості “активно управляти” портфелем активів відкритого типу наприкінці життя фондів сек’юритизації. Ця можливість раніше не передбачалася іспанським законодавством, і роль компаній такого типу обмежувалася простим моніторингом сек’юритизованих кредитних прав, їх стягненням або забезпеченням виконання.

Ми можемо запропонувати вам готову ліцензію на управління активами в Іспанії на продаж. Це дуже вигідний варіант для швидкого та ефективного старту бізнесу.

Правила ліцензування компанії з управління активами

  1. Основне завдання полягає в ефективному управлінні акціями інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, що були передані в управління.
  2. При управлінні активами виконуються різні завдання, включаючи надання юридичних та бухгалтерських послуг, оцінку вартості чистих активів, дотримання нормативних вимог та інше.
  3. Компанія також може займатися іншими видами діяльності, такими як дискреційне управління інвестиційними портфелями та адміністрування прямих інвестицій, венчурного капіталу та фондів соціального підприємництва.
  4. До переліку також належать консультації з інвестицій, управління частками фонду або акціями EuVECA або EuSEF, а також прийом та обробка замовлень клієнтів.
  5. Керівна компанія може передавати (цілком або частково) управління своїми активами третім сторонам, зберігаючи при цьому свою відповідальність.
  6. Для початку діяльності як SGIIC/AMC потрібен попередній дозвіл від Національної комісії з ринку цінних паперів Іспанії (CNMV).
  7. Після реєстрації компанія також має бути внесена до Комерційного реєстру та реєстру конкретного регулюючого органу CNMV.

Документи для отримання ліцензії

Для надання запиту на авторизацію потрібно надати такі документи та інформацію.

  1. Детальний виклад основних положень та правил структури компанії.
  2. Вичерпний опис організаційної структури, включаючи внутрішню ієрархію та взаємодію між підрозділами.
  3. Визначення кроків та конкретних заходів, які потрібно розробити для успішної реалізації проекту.
  4. Деталі технічних аспектів діяльності компанії та необхідних людських ресурсів.
  5. Уточнення кваліфікації та професіоналізму керівників, включаючи інформацію про посади.
  6. Детальна інформація про особистість акціонерів, які володіють значною часткою, та розмір їх частки.
  7. Затверджена компанією політика у сфері винагороди співробітників.
  8. Документування положень щодо делегування та субделегування функцій третім сторонам.
  9. Виняток правил КУА у разі відповідності компанії умовам управління інвестиційними об’єктами від 100 до 500 мільйонів євро.

Вимоги для щоденних операцій

Для отримання та підтримки авторизації SGIIC/AMC, необхідно дотримання наступних критеріїв.

  1. Встановлена мета компанії має суворо відповідати законодавству та бути чітко сформульованою.
  2. Обов’язкове розташування юридичної адреси, адміністративних офісів та реєстрації компанії на території Іспанії.
  3. Статутний капітал компанії має відповідати мінімальним вимогам та бути повністю оплаченим.
  4. Наявність ради директорів з не менше ніж трьох членів з високою репутацією, професійним досвідом та знаннями.
  5. Обов’язкова вказівка імен акціонерів, які мають значними частками.
  6. Високі стандарти ведення справ та бухгалтерського обліку.
  7. Розробка ефективних процедур та механізмів внутрішнього контролю, включаючи управління ризиками.
  8. Повна інформаційна та документарна підтримка умов та послуг, що передаються підрядникам або під час аутсорсингу.

Наші фахівці готові запропонувати вам не тільки супровід в отриманні такого дозволу, а й варіант вже готової ліцензії на управління активами в Іспанії на продаж. Крім цього, ви також можете розглянути пропозиції щодо продажу ліцензій на управління активами в Гонконгу, Китаї, Антигуа, США та інших країнах.

Бізнеси на продаж

Ліцензія на управління активами в ОАЕ – на продаж

Asia, United Arab Emirates (UAE) Ліцензія на управління активами
Нова інвестиційна можливість – Продається ліцензія на управління активами на Глобальному ринку Абу-Дабі (ADGM). Основні деталі пропозиції представлені нижче. Можливість купити – Ліцензія на брокерську діяльність, депозитарне зберігання, управління фондами на Глобальному ринку Абу-Дабі (ADGM) Основна діяльність: брокерська діяльність, депозитарне зберігання, керування активами. Розташування: ОАЕ. Відкрито банківські рахунки. Огляд ліцензії: категорія 3A (брокерська діяльність), 3B...

Ліцензія на управління активами у Гонконгу, зареєстрована в 2021, на продаж

Offshore, Hong Kong Ліцензія на управління активами
До уваги зацікавлених інвесторів – продається ліцензія на управління активами у Гонконгу. Ключову інформацію про цю інвестиційну можливість наведено нижче. Ліцензія SFC в Гонконгу на продаж: подробиці пропозиції Рік реєстрації: 2021; Випущений акціонерний капітал: прибл. 3–4 мільйонів гонконзьких доларів; Тип ліцензії: Тип 4 (дозволяє консультувати з цінних паперів); Тип 9 (дозволяє керувати активами); Ліцензійні обмеження:...

Вас може зацікавити

Ліцензія оператора грошових послуг (MSO) в Гонконзі

Відповідно до закону, що регулює фінансовий ринок Гонконгу, будь-яка фізична або юридична особа, яка надає грошові послуги, зобов’язана отримати дозвіл Департаменту мит та акцизів Гонконгу. Таке регулювання підкріплене постановою про  протидію відмиванню коштів та боротьбу з фінансуванням тероризму. Згідно з цим законом, грошове обслуговування також охоплює послуги обміну та переказу коштів. Надання грошових послуг без...

Реєстрація компанії в Марокко

Марокко – регіональний бізнес-центр, що має гарні умови для залучення інвестицій. Королівство проводить економічну політику, яка приваблює багато країн світу відкривати бізнес у регіоні. Його географічне розташування служить мостом між Заходом та Африкою, а також між країнами Близького Сходу та США. Завдяки цьому Марокко може залучати різні іноземні інвестиції, що дозволяє йому зарекомендувати себе як...

Ліцензія на азартні ігри в Італії

Ліцензія – це документ, наявність якого дає право вести будь-яку діяльність: будівельну, бухгалтерську або гемблінг. Ліцензування азартних ігор в Італії є обов’язковою процедурою. Без наявності подібного документа функціонування бізнесу виявиться під великим питанням і може бути кримінально караним. Видача дозволів на ведення азартного бізнесу – окрема тема для розгляду, так як проведення азартних ігор знаходиться...

Які ліцензії та дозволи необхідні для відкриття бізнесу в Швейцарії?

1. Торгова ліцензія Оформлення загальної торгової ліцензії є ключовим етапом для більшості комерційних діяльностей в Швейцарії. Ця ліцензія обов’язкова і гарантує, що ваша комерційна діяльність відповідає місцевим ринковим правилам і протоколам. Ось що вам варто знати: – Процедура подачі: Ви можете подати заявку на комерційну ліцензію в місцеве відділення кантону. Цей процес включає заповнення форм...

Тимчасова посвідка на проживання в Україні

Дозвіл на тимчасове проживання в Україні Дозвіл на тимчасове проживання. Серед способів законного проживання багато хто воліє отримати дозвіл на тимчасове проживання. Його слід видавати, якщо у вас немає можливості отримати дозвіл на постійне проживання. АЛГОРИТМ ПІДГОТОВКИ ДОКУМЕНТАЦІЇ ПЕРШИЙ ПУНКТ Щоб отримати тимчасовий огляд місця проживання, ви повинні мати певні підстави. Усі вони закріплені на...

Крипто ліцензія в Іспанії

Цього року Банком Іспанії було створено реєстр для реєстрації фірм-постачальників послуг з обміну віртуальної валюти на фіат та створення електронних гаманців. Відповідно до нового законодавчого акта, постачальники даних послуг обов’язково мають бути зареєстровані. Крипто ліцензія в Іспанії, яку також необхідно отримати всім фірмам, які бажають працювати в цьому секторі, надає право на надання вищезазначених послуг....

Пов’язані публікації

Ліцензія на управління активами у Швейцарії

Управління активами є розподіл та контроль над фінансами клієнта, а саме придбання та управління акціями, облігаціями та фондовими вкладеннями. Така діяльність є дуже затребуваною та прибутковою у цій країні. Нижче ми розглянемо умови проходження ліцензування в галузі управління фінансами, структуру та регулювання цієї діяльності. Наша компанія є експертною у сфері заснування та офіційної реєстрації комерційних...

Ліцензія на управління активами в Естонії

У сфері фінансів управління активами є значної і складну роль. Фізичним чи юридичним особам, які займаються управлінням інвестиціями та портфелями цінних паперів, доручено відповідальність, що вимагає високого рівня знань та дотримання законодавчих норм. Отримання відповідної ліцензії для проведення операцій стає ключовим етапом у цьому процесі. Наша компанія спеціалізується на професійній допомозі при заснуванні та запуску...

Ліцензія на управління активами в Латвії

Фірми, що контролюють та розподіляють активи інших компаній, спеціалізуються на наданні однієї або кількох послуг у рамках цього напряму діяльності. У цій юрисдикції державне регулювання та видача ліцензій здійснюється Комісією, підвідомчою міністерству фінансів, яка контролює процес сертифікації брокерської/банківської діяльності та інших економічних сегментів. Наша компанія – це висококласні експерти в галузі заснування та офіційного ліцензування...

Ліцензія на управління активами в Люксембургу

Люксембург є одним з найдосвідченіших і найдинамічніших центрів для глобальних інвестиційних фондів у Європі. Успіх цієї країни зумовлений політичною стабільністю, активним заохоченням іноземного капіталу та інвестицій, сприятливим та чітко визначеним законодавством, наявністю багатомовного персоналу та високим професійним рівнем знань. Наша фірма – це висококласні фахівці, які є справжніми експертами у галузі запуску бізнесу. Ми працюємо...

Ліцензія на управління активами в Португалії

З початку дії нового режиму управління активами 28 травня 2023 року в Португалії всі компанії з управління активами та інвестиціями зобов’язані були пристосувати свою діяльність до оновлених норм протягом 180 днів. Затверджений указом-законом №. 27/2023 від 28 квітня, новий правовий режим також встановив єдині стандарти для підприємств колективного інвестування та регулювання питань, раніше розподілених між...

Ліцензія на управління активами в Великобританії

Ліцензування на управління активами у Великій Британії доступне для громадян усіх країн світу. Схвалення права працювати з фінансами в британської юрисдикції здійснюється FCA. Цей незалежний державний орган має значні повноваження серед місцевих та іноземних резидентів. Великобританія є однією з найпрестижніших світових юрисдикцій, що обумовлюється гарантованою стабільністю та високим рівнем безпеки для інвесторів. Наша компанія надає...

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банківським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу
Заповніть форму: