Eternity Law International — Брокери форекс — Ліцензія форекс брокеру в країні ЄС

Ліцензія форекс брокеру в країні ЄС

Опубліковано
February 13, 2017

Ліцензія форекс брокера в Естонії – Forex license Estonia

Наявність у форекс брокера ліцензії на діяльність є ключовим критерієм у виборі форекс брокера трейдерами. Ліцензії показують, який саме регулятор контролює діяльність і якість компанії.

Естонія є відмінним вибором при виборі юрисдикції для отримання форекс ліцензії в зв’язку з тим, що Естонія є шанованою юрисдикцією в ЄС. Також, державні органи Естонії лояльно ставляться до даного виду діяльності, якщо дотримані всі юридичні процедури і вимоги.

Відповідно до закону Естонії, послуги форекс брокера кваліфікуються як “інвестиційні послуги”. Юридичним особам, які здійснюють діяльність Forex брокера, необхідно отримати спеціальну ліцензію EFSA, яка регулюється законом Естонії Securities Market Act, а також в рамках ЄС – MIFID – Директивою ЄС про фінансові інструменти на ринках ЄС.

Ліцензія EFSA – ліцензія форекс брокера в Естонії

EFSA – орган, який видає ліцензії юридичним особам, які зареєстровані в Естонії, мають адресу місцезнаходження в Естонії і ведуть свою діяльність на території Естонії.

Діяльністю, яка підлягає ліцензуванню є торгівля цінними паперами (securities), а також можуть бути інші послуги, які пов’язані з цінними паперами; послуги форекс брокера, а також послуги електронних грошей вимагають отримання інвестиційного ліцензії. При отриманні EFSA ліцензії не потрібно додатково отримувати сертифікат FIU.

Відповідно до Закону “Про ринок цінних паперів” в Естонії, під поняття цінних паперів підпадають:

  • акції або інші рівнозначні права, які перебувають в обігу;
  • боргові розписки, конвертовані цінні папери, інше боргове зобов’язання, яке емітовано і знаходиться в обігу, і не є інструментом грошового ринку;
  • права на придбання цінних паперів;
  • пай в інвестиційному фонді;
  • інструмент грошового ринку;
  • похідний цінний папір або похідний договір;
  • що знаходиться в обігу свідоцтво про депонування цінних паперів.

Для відповідності отримання ліцензії, юридична особа повинна бути зареєстрована у формі Товариства з обмеженою відповідальністю в Естонії.

Керівники будь-якого регульованого юридичної особи повинні відповідати певним критеріям – мати належне вищу освіту і досвід роботи в даній сфері (необхідно надати резюме, дипломи про освіту), в тому числі потрібно мати відповідну репутацію (відсутність справ про банкрутство, анулювання ліцензій, судимостей і т. д.).

Засновники, які мають значну частину в управлінні компанії, теж повинні мати відповідну ділову репутацію і не мати кримінальних правопорушень. Також, EFSA розглядатиме фінансовий стан акціонерів.

Відповідно до Закону “Про ринок цінних паперів” в Естонії, існують такі вимоги до статутного капіталу для отримання ліцензії форекс брокера:

1) 50,000 євро, якщо юридична особа надає послуги:

1) прийом і передача замовлень, пов’язаних з цінними паперами;

2) виконання доручень, пов’язаних з цінними паперами від імені або за рахунок клієнта;

2) 125,000 євро, якщо юридична особа надає послуги:

1) управління портфелем цінних паперів;

2) організація пропозиції або емісії цінних паперів;

3) відповідальне зберігання і управління цінними паперами для клієнта, а також пов’язана діяльність, в тому числі передача цінних паперів, заставу цінних паперів і інші дії, пов’язані з обтяженням цінних паперів клієнтів і передачі на виконання;

3) 730,000 євро, якщо юридична особа надає послуги:

1) операції з цінними паперами за власний рахунок;

2) забезпечення цінних паперів або гарантія оферти, випуску або продажу цінних паперів;

У кожному конкретному випадку необхідно надавати підтвердження походження коштів.

Для отримання ліцензії STP необхідно внести статутний капітал в розмірі 125,000 євро, для ліцензії Market Maker – 730,000 євро.

Після отримання ліцензії форекс брокера, юридична особа має право здійснити паспортизацію своєї діяльності в будь-якій країні Єврозони.

Для цього необхідно подати відповідний комплект документів в Supervision Authority, який включає в себе: назву держави, в якому збирається вести діяльність юридична особа, бізнес план з детальним описом діяльності та послуг з перекладом необхідних документів, завірених sworn перекладачем.

Загальні організаційні вимоги до персоналу – Ліцензія форекс брокера в Естонії

1) залучаються співробітники повинні мати достатні навички, досвід і компетенцію для виконання професійних чи службових обов’язків;

Відповідно до законодавства, відповідна особа це:

1) менеджер форекс компанії і форекс агента;

2) менеджер форекс агента форекс компанії;

3) співробітник форекс компанії і її форекс агента, який бере участь у наданні інвестиційних або допоміжних послуг або виконання інвестиційних операцій;

4) фізична особа, яка бере участь у наданні послуг форекс компанії і чиї послуги розміщуються в розпорядженні і під контролем форекс компанії або її форекс агента;

5) фізична особа, яка надає відповідні послуги форекс компанії або її форекс агента за договором про передачу операцій.

Менеджери компаній форекс брокера – Ліцензія форекс брокера в Естонії

1) Тільки особи, які мають вищу освіту, досвід і професійну кваліфікацію, необхідну для управління форекс компанії і які мають бездоганну репутацію, можуть бути обрані або призначені керівники форекс компаній.

2) Правління форекс компанії має складатися як мінімум з двох чоловік.

2) Члени правління форекс компанії повинен мати закінчену вищу освіту або освіту еквівалентного йому, а також досвід, необхідний для управління відповідною компанією.

Для подачі заявки на отримання ліцензії EFSA необхідно надати наступні документи та інформацію (деякі з них можуть мати відношення до діючої компанії, а не до новозаснованому особі):

• Установчий договір або резолюція;

• Статут;

• Документ, що підтверджує наявність сплаченого статутного капіталу;

• Перелік акціонерів (з визначенням їх частин);

• Відомості про акціонерів керуючого холдингу (при наявності);

• Інформація про членів ради директорів і управління (з детальним описом);

• Інформація про компанії, в яких заявник або керуючий утримує 20 або більше відсотків акцій (з детальним описом);

• Інформація про аудитора заявника та осіб, які здійснюють внутрішній контроль (з детальним описом);

• Фінансова інформація (бухгалтерський баланс, звіт про прибутки, річні звіти в разі діючої компанії);

• Документи, що підтверджують розмір власних коштів разом зі звітом аудитора;

• У разі володіння холдингом – якщо холдинг належить іноземному особі, яка є суб’єктом фінансового нагляду, то необхідний сертифікат, виданий органом нагляду відповідної держави, яке доводить, що зазначена іноземна компанія має діючу ліцензію на діяльність;
І, з відома органу нагляду, його діяльність не суперечить чинному законодавству;

• Бізнес план;

• Інформація про ІТ-систем;

• Опис організаційної структури;

• Політики ведення бухгалтерського обліку і процедур;

• Правила AML;

• Інші внутрішні правила, які мають значення для всіх регульованих суб’єктів або тієї чи іншої послуги;

Процедура вивчення, подачі заявки і її розгляду в EFSA займає приблизно 6 місяців. Державний збір в Естонії за подачу заявки на отримання ліцензії становить 1000 Євро.

Вартість послуг нашої компанії за складання і подачу повного комплекту документів, який включає заяви, внутрішні правила, політики, інші документи, які попередньо узгоджені для отримання ліцензії, участь в зборі всіх необхідних документів становить від 20 000 Євро.

У разі додаткових робіт, таких, як тривалі дискусії про сумісність бізнесу з Естонським регулюванням, додаткові розгляду з EFSA (підготовка відповідей на їх додаткові запити, участь в проведенні зустрічей), буде стягуватися додаткова плата на основі погодинної роботи.

Співробітники компанії Eternity Law International мають колосальний досвід в отриманні форекс ліцензій, а також інших фінансових ліцензій в різних юрисдикціях.

Якщо Вам потрібна допомога у виборі ліцензії, будь ласка, звертайтеся до наших фахівців, зателефонувавши нам за телефонами, вказаними на сайті, або, відправивши форму, розташовану внизу на сторінці сайту.

Бізнеси на продаж

Ліцензія форекс-брокера на Багамах на продаж

North America, Bahamas Брокери форекс
Унікальна бізнес-можливість – ліцензія форекс-брокера на Багамах на продаж. Форекс-ліцензія на Багамських островах є обов’язковою для компаній, щоб купувати, продавати або здійснювати угоди з будь-якими цінними паперами як принципал або агент. Багами завжди були популярним центром для інвестиційних компаній, які шукають юрисдикцію, сприятливу для бізнесу, оскільки фінансові послуги є другим за величиною джерелом ВВП країни....

Ліцензія Форекс брокера в Чехії

Europe, UK Брокери форекс
Чехія – досить прогресивна країна, яка приймає та всіляко підтримує інноваційні технологічні розробки та тенденції. Торгівля на Форекс у цій юрисдикції офіційно дозволена. Інвесторам надається можливість приєднатися до Європейського комерційного простору та скористатися всіма привілеями, які він надає. Чеська Республіка розробила сильну та сувору, але лояльну нормативно-правову базу для торгівлі на ринку Форекс, створюючи сприятливе...

Ліцензія Форекс брокера у Сингапурі

Asia, Singapore Брокери форекс
Ліцензія брокера Forex у Сінгапурі. Для отримання ліцензії на форекс-брокера в Сінгапурі потрібно, щоб компанія мала історію роботи на ринку форекс щонайменше 5 років. Нова компанія розробляє досвід (документ, що розкриває діяльність компанії) як інвестор протягом перших 5 років, потім подає документи на ліцензію). Мінімальна вимога до статутного капіталу становить 1 000 000 SGD (сингапурський...

Вас може зацікавити

Мала установа електронних грошей у Великобританії з ліцензією FCA на продаж

Це можливість купити ліцензію SEMI (малу установу електронних грошей) у Великій Британії. Загальна інформація про цю пропозицію представлена нижче. SEMI у Великобританії на продаж: деталі угоди Місце реєстрації: Лондон. Тип ліцензії: Ліцензія малої установи електронних грошей, видана Управлінням фінансового нагляду (FCA) у 2018 році. Бізнес на продаж має банківські рахунки у латвійському банку та платіжні...

Професійно створений інвестиційний фонд на Кайманових островах на продаж

Нова інвестиційна можливість – професійно створений інвестиційний фонд на Кайманових островах на продаж. Нижче наведено основні відомості про цю пропозицію. Інвестиційний фонд на Кайманах на продаж: ключові характеристики Авторизований кайманським регулятором CIMA; Два фідери (один у США та один на Кайманових островах) Призначений надійний аудитор та крипто-зберігач; Призначений відомий адміністратор фонду; 4 акаунти на великих...

SEMI ліцензія в Великобританії на продаж

Нова інвестиційна можливість – SEMI ліцензія в Великобританії на продаж. Нижче наведено основні відомості про цю пропозицію. SEMI ліцензія в Великобританії: ключові характеристики Діюча компанія з ліцензією SEMI у Великобританії; Має діючі провайдерські договори (онлайн-банкінг та еквайринг); Банківський рахунок в Банку Ірландії, банківські рахунки в ЄС; Принципальний член SEPA (працює з банком-спонсором); Чиста компанія, без...

Продажа ліцензії на торгівлю пивом

Роздрібна ліцензія на продаж пива Торгівля алкогольними напоями є одним з тих підприємств, які потребують примусової ліцензії. Наявність та ефективність ліцензованих послуг суворо перевіряється контролюючими органами. Водночас потрібна ліцензія на торгівлю міцними та слабоалкогольними напоями, наприклад, для роздрібної торгівлі пивом. Така торгівля передбачає продаж пива безпосередньо фізичним особам для їх особистого користування. Це правило стосується...

Компанія з ліцензією платіжної установи в Сінгапурі на продаж

Це можливість купити компанію з ліцензією платіжної установи у Сінгапурі. Будь ласка, ознайомтесь із загальною інформацією про цю пропозицію нижче. Ліцензія платіжної установи на продаж: деталі угоди Рік реєстрації: 2017; Тип ліцензії: ліцензія платіжної установи, видана MSA; Компанія вже обслуговує клієнтів, але вони не включені до угоди. Банківські рахунки: Є рахунки у банках DBS та...

Платіжна компанія у Франції на продаж

Деталі: • Операційна компанія з активною клієнтською базою; • Рахунки відкриті у місцевому банку; • Можливий апргейд до повної банківської ліцензії; • Принципальство у карткових схемах. Ціна за запитом. Деталі: nick.b@eternitylaw.com Telegram: @nickbhl

Пов’язані публікації

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банківським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу
Заповніть форму: