Оскільки Кіпр є членом Європейського Союзу, тут діють європейські стандарти, і закони, що регулюють фінансову діяльність, відповідають директиві MiFID щодо фінансової гармонізації. Тому отримання брокерської STP ліцензії на Кіпрі стає привабливим варіантом для забезпечення безпеки та надійності бізнесу. Ліцензуванням брокерських компаній у даній юрисдикції займається Кіпрська комісія з цінних паперів та бірж (CySEC), яка контролює інвестиційні компанії, брокерів, фонди та інші фінансові установи, що діють на території острова.
Наша фірма надає консультативну та практичну підтримку та повний супровід у отриманні такого роду дозволів у будь-якій юрисдикції світу. Наші експерти знають усі нюанси регулювання інвестиційних фірм на Кіпрі та інших країнах. Ми маємо колосальний досвід і великі профільні знання для досягнення максимально ефективних результатів.
Гайд по регулюванню CySEC STP
Брокерська ліцензія STP на Кіпрі призначена для компаній, які планують надавати послуги від імені своїх клієнтів. Ця ліцензія дозволяє власникові керувати коштами та цінними паперами клієнтів, виконувати їх доручення та розпорядження, а також адмініструвати інвестиційні портфелі. На Кіпрі фінансові послуги регулюються місцевою комісією з цінних паперів та бірж (CySEC). Будучи частиною ЄС, Кіпр суворо дотримується директиви MiFID, що регулює ринки фінансових інструментів.
Процес отримання STP ліцензії
Для подання заявки на отримання брокерської STP ліцензії необхідно зареєструвати компанію на Кіпрі, відкрити місцевий офіс і найняти співробітників. Для подання заяви на отримання брокерської STP-ліцензії необхідно надати такі документи до регулюючих органів.
- Інструкція, як проводитимуться операції всередині компанії.
- План ведення бізнесу на найближчі кілька років.
- Прогнозовані показники щодо фінансів.
- Інструкція, як фірма боротиметься з відмиванням коштів.
- Банківська виписка, що підтверджує наявність стартового капіталу.
- Персональні дані та досвід директорів та власників акцій.
- Копії дипломів директорів.
- Завірені у нотаріуса копії паспортів основних працівників.
- Копії рахунків за комунальні послуги
- Рекомендаційні листи від юристів та банків.
Регулятор має право вимагати й інші папери та довідки, які вважатиме за потрібне. Заявка буде поставлена на стоп доти, доки не буде надана вся необхідна інформація. Регулюючі органи вирішують, чи варто видавати STP-ліцензію фірмі протягом шести місяців з моменту подання заявки і повідомляє заявника про своє рішення.
Вимоги для STP ліцензії на Кіпрі
Для отримання місцевої STP ліцензії необхідно найняти кваліфікований персонал на наступні посади, і ці співробітники повинні бути схвалені регулятором за критеріями знань та репутації.
- Чотири директори, включаючи керуючого директора, з яких троє мають бути резидентами Кіпру.
- Керівники кожного відділу (дилінг, продаж, бек-офіс і т.д.).
- Менеджер з управління ризиками та дотримання правил щодо протидії відмиванню грошей.
- Бухгалтер.
- Внутрішні та зовнішні аудитори.
- Зовнішні юридичні консультанти.
За місяць до подання документів у CySEC на рахунку фірми має бути мінімальний капітал у розмірі 125 тисяч євро.
Для отримання STP-ліцензії необхідно створити повноцінний офіс і дотримуватись усіх вимог щодо substance. Офіс повинен знаходитись на Кіпрі та бути обладнаний усім необхідним. У ньому повинні зберігатися всі документи, пов’язані з інвестиційною діяльністю компанії, такі як фінансова звітність, контракти, аудиторські висновки та бухгалтерія.
Дотримання цих вимог не є складним завданням, але важливо приділяти увагу виконанню функцій substance та кваліфікації основного персоналу.
Особлива увага приділяється кваліфікації директорів, які мають бути професійними інвесторами. Також необхідні:
- секретар;
- менеджер із ризиків;
- внутрішній аудитор;
- сертифікований трейдер.
В офісі компанії мають бути такі відділи:
- брокерський;
- фінансовий;
- IT;
- бухгалтерія.
Усі відповідальні особи повинні мати відповідні сертифікати. Для скорочення витрат деякі функції можуть поєднуватися одним із співробітників компанії, але використання номінального сервісу є неприпустимим.
- Строки: від 5 до 9 місяців.
- Мінімальний статутний капітал: 125 тисяч євро для STP.
- Державне мито за ліцензію: 4 тисячі євро + 19% ПДВ.
- Компенсаційний фонд інвесторів: 20-30 тисяч євро (приблизно).
- Державне мито за продовження ліцензії: 4 тисячі євро + 19% ПДВ.
Переваги ліцензії CySEC STP
Всі компанії CIF мають право на паспорт, що дає змогу відкривати офіси в інших країнах ЄС без необхідності отримання STP-ліцензії. З моменту вступу Кіпру до ЄС його фінансовий сектор постійно вдосконалюється. Низька ставка корпоративного податку (12,5%) залучає інвесторів із інших юрисдикцій. Юрисдикція також пропонує мінімальні вимоги до статутного капіталу, розвинену інфраструктуру для форекс-брокерів та можливість віддаленого управління компаніями.
Наявність брокерської ліцензії на острові є одним із найпривабливіших варіантів у ЄС завдяки сприятливому податковому середовищу, розвиненій екосистемі та ефективній правовій системі. Кіпрська ліцензія на форекс діяльність дозволяє надавати брокерські послуги на території будь-якої країни ЄС.
Якщо вам потрібна додаткова інформація щодо отримання брокерських ліцензій на Кіпрі, професійні юристи, економісти, бухгалтери та менеджери нашої фірми готові провести індивідуальну консультацію щодо ліцензування брокерських організацій. Крім того, наша компанія надає пакет супровідних послуг для брокерських установ на Кіпрі. Ми пропонуємо повний супровід на всіх етапах створення компанії для брокерської діяльності. Ми також готові запропонувати вам варіанти готових компаній із STP ліцензією на Кіпрі на продаж.
Залишіть заявку через форму зворотного зв’язку або зв’яжіться з нами іншим зручним способом, щоб дізнатися більше про наші послуги та отримати консультацію щодо оформлення STP-ліцензії на Кіпрі.
Інша ігрова ліцензія
Ліцензія на гральний бізнес у Белізі
Ліцензія на гральний бізнес в Антигуа і Барбуді
Ліцензія на азартні ігри в Гібралтарі
Ліцензія на азартні ігри на Острові Мен
Ліцензія на гральну діяльність у Румунії
