Лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах: обзор

Благоприятная для бизнеса среда Кайманов сделала эту территорию предпочтительным центром для Форекс-брокеров из многих стран мира. Чтобы работать и пользоваться всеми преимуществами этой оффшорной зоны, необходимо получить специальное разрешение — это лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах. В данной статье поговорим о юридических условиях и процедуре лицензирования.

Обзор законодательства

Каймановы острова, внесены в список лучших налоговых убежищ, являются домом для многих Форекс-брокеров, в том числе и международных, которые могут открывать свои офисы по всему миру, но предпочитают, чтобы их клиенты (кроме стран ЕС и США) торговали через фирму, зарегистрированную на Кайманах. Здесь для работы в качестве брокера нужно подать заявление на получение специального разрешения — брокерской лицензии, которая включает в себя обращение в Валютное управление Кайманов (далее упоминается как CIMA). Одобрение от этого ведомства в качестве основного регулирующего органа разрешает торговать фьючерсами и ценными бумагами, а также заниматься многими другими видами деятельности, описанными ниже.

CIMA регулирует местный финансовый сектор, включая валютный совет и сотрудничает с иностранными ведомствами для более эффективного регулирования. Кроме того, управление действует в качестве правительственного советника по всем вопросам с точки зрения надзорных, фискальных и кооперативных аспектов.

Недавно ним были введены строгие правила для предотвращения любых случаев отмывания денег или незаконной деятельности по уклонению от уплаты налогов. Наряду с введением процедур должной осмотрительности для организаций, подающих заявки на получение лицензии, в CIMA также подготовили отдельные политики борьбы с отмыванием денег, чтобы гарантировать, что соискатели лицензии не вовлечены в какую-либо форму незаконной практики.

Лицензия Форекс-брокера на Каймановых островах: обзор 

Согласно закону, следующие категории подпадают под обязательное лицензирование:

• инвестиционные менеджеры и консультанты по управлению инвестициями;
• маркет-мейкеры;
• брокеры и дилеры;
• рыночные посредники.

Требования к зарегистрированным на Кайманах учреждениям, предлагающим Форекс-услуги:

Чтобы стать авторизованным поставщиком услуг, соискатель лицензии должен будет зарегистрировать фирму с целью осуществления Форекс-деятельности. Также потребуется полный пакет документов, который будет включать в себя следующее:

• бизнес-план;
• внутренние и внешние политики;
• данные о бенефициарных владельцах организации;
• трудовые соглашения всех директоров;
• программа ПОД/ФТ, включающая

1. 1. политики и процедуры в области ПОД/ФТ,
   2. политику раскрытия информации о рисках,
   3. общие положения и условия и
   4. оперативную политику.

• Кроме того, заявитель должен получить официальное одобрение до приема на работу директоров и должностных лиц, а затем нанять двух директоров, которые имеют опыт работы в финансовом секторе не менее четырех лет, соответствующее образование и отсутствие судимости;
• Необходимо внести оплаченный капитал в размере не менее 100 000 KYD и далее предоставлять CIMA регулярные финансовые отчеты.
• Плата за подачу заявления составляет 1000 KYD, а годовой взнос — 10 000 KYD.

Как правило, заявки обрабатываются CIMA в течение 90 дней. После одобрения фирма может предоставлять финансовые услуги, включая

1. прием денежных средств;
2. совершение сделок по поручению клиентов;
3. Андерайтинг (оценка) финансовых инструментов и
4. управление ценными бумагами.

Согласно Закону о налоговых льготах на Каймановых островах, фирма может быть освобождена от налогообложения в течение 20 лет, получив разрешение на освобождение от уплаты налогов от Управления налоговой информации Каймановых островов. Кроме того, соискателю лицензии необходимо будет пройти проверку на профессиональную пригодность, которая показывает перспективы фирмы как брокерской или инвестиционной организации.

Процесс подачи заявки на получение Форекс-лицензии CIMA занимает много времени. Однако использование профессиональной помощи значительно упростит процедуру. Если вы хотите получить лицензию Форекс-брокера на Каймановых островах, пожалуйста, свяжитесь с нами для дальнейшего обсуждения.

Свяжитесь с нами для получения информации.

Вы также можете посмотреть другие предложения в категориях Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности, готовые компании, банки на продажу и лицензии на продажу.