Ліцензія на управління активами Гонконгу: умови та дозволи

Для фізичних та юридичних осіб, які бажають працювати на біржах Гонконгу, Фінансовий регулятор Гонконгу, Комісія з цінних паперів та ф’ючерсів (SFC) є установником нормативної бази, видавши Постанову про цінні папери та ф’ючерси (SFO). Ця постанова стосується всіх ринкових послуг і деталізує кожну з них. Ліцензія на управління активами Гонконгу дозволяє надавати послуги зі збільшення загального капіталу з часом шляхом придбання, підтримки та торгівлі інвестиційними інструментами для клієнта на дискреційній основі, включаючи управління хедж-фондом.

Дозволи, надані ліцензією

Регульована діяльність типу 9, окрім управління активами, також дозволяє надавати такі послуги, як ведення торгівлі на ринку Форекс та/або консультаційні послуги щодо цінних паперів та/або ф’ючерсних контрактів. Для цих операцій керуючому активами не потрібно звертатися за окремим дозволом, якщо ці операції проводяться лише для цілей управління активами. Цей виняток зазвичай стосується менеджерів фондів, які розміщують торгові замовлення брокерам або надають консультаційні послуги, одночасно керуючи портфелями своїх клієнтів.

Ліцензія на надання фінансових послуг Гонконгу часто підлягає умові, згідно з якою організація не тримає активи клієнтів, тобто власник ліцензії використовуватиме зовнішнього зберігача (брокерів або банки) для зберігання активів клієнтів. Компанії з управління активами зазвичай приймають цей термін, оскільки він зменшує регулятивний капітал, необхідний для діяльності.

Хто може отримати ліцензію?

Інша вимога полягає в тому, що компанія обслуговує лише професійних інвесторів. Відповідно до SFO «інвестор» означає:

• особа, яка здійснює бізнес з надання інвестиційних послуг, банківська установа, страхова компанія та довірчі особи із загальними активами щонайменше 40 мільйонів гонконгських доларів,
• особа з портфоліо не менше 8 мільйонів гонконгських доларів,
• партнерство з портфелем щонайменше 8 мільйонів гонконгських доларів або загальними активами щонайменше 40 мільйонів гонконгських доларів,
• компанія, портфель якої становить не менше 8 мільйонів гонконгських доларів або загальні активи щонайменше 40 мільйонів гонконгських доларів, або
• холдингова компанія, яка повністю володіє такою організацією.

Однак незрозуміло, чи хедж-фонд та відкрита схема колективного інвестування або фонд, структурований у формі товариства з обмеженою відповідальністю, вважаються професійними інвесторами, як це передбачено законом, і чи можуть вони розпочинати діяльність та ініціювати процес отримання ліцензії SFC .

Умови отримання ліцензії

• Щоб отримати ліцензію Гонконгу типу 9 (управління активами), заявник зобов’язаний зареєструвати організацію в цій країні. Якщо здобувачем є іноземна компанія, вона повинна завершити процес реєстрації в Реєстрі компаній.
• Здобувач повинен продемонструвати SFC, що він має належним чином встановлену структуру, робочі правила, політику та процедури, а також досвідчених працівників, щоб гарантувати ефективне управління ризиками, які виникнуть під час виконання запланованої діяльності.
• Усі регламентовані види діяльності вимагають призначення відповідальних осіб.
• Ефективний процес адаптації стосовно належної обачності до фірми-клієнта та бізнес-операційної моделі.
• Фірма буде нести відповідальність за те, щоб діяльність, яка не входить до сфери, наданої SFC, відповідала іншим нормам, наприклад, азіатським та/або ЄС.

Кожна компанія має призначити аудитора, який має бути членом Товариства бухгалтерів Гонконгу і мати сертифікат про практику. Хоча немає обов’язку подавати звітність до Реєстру, існує умова подання звітності до податкових органів. Таким чином, звітність за рік має бути подана до державного департаменту при Фінансових службах і Бюро казначейства Уряду країни, реєстру компаній протягом 42 днів після дати створення фірми, а потім кожного року після цього.

У випадку, коли з точки зору управління активами, на компанію поширюється умова ліцензування, згідно з якою вона не повинна мати активи клієнтів, зобов’язання щодо капіталу є такими:

• Мінімальний сплачений капітал компанії — Не застосовується,
• Мінімальний ліквідний капітал компанії — 100 тис. доларів США.

У будь-якому іншому випадку

• Мінімальний сплачений капітал компанії — 5 000 000 доларів США,
• Мінімальний ліквідний капітал компанії — 3 000 000 доларів США.

Отримання ліцензії на фінансові послуги в Гонконзі також вимагає відкриття фізичного офісу для організації.

Якщо у вас є питання або ви маєте намір отримати ліцензію, зв’яжіться з нами. Наші фахівці мають величезний досвід у сфері купівлі-продажу бізнесу, а також ліцензування.

Також ви можете переглянути нові пропозиції в категоріях “Криптовалюта та ліцензування криптовалютної діяльності”, “Готові компанії”, “Банки на продаж” та “Ліцензії на продаж“.