Eternity Law International Новости Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Опубликовано:
26 июля, 2017

ИЗМЕНЕНИЯ В РЕГУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС НА ВАНУАТУ

В связи с внесенными изменениями лицензирования на Вануату, подлежать внедрению следующие изменения на получение лицензии форекс брокера / продлении лицензии форекс брокера на Вануату:

ЗАЯВКИ НА ПОЛУЧЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ ЛИЦЕНЗИЙ НА ВАНУАТУ — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Все заявки на получение Принципальной лицензии (Principal License) должны быть представлены вместе с заявкой на Представительскую лицензию (Representative License).

Более невозможно претендовать на эксклюзивную лицензию.

ПЕРЕВОД КОМПАНИИ ИЛИ ФИНАНСОВАЯ ЛИЦЕНЗИЯ НА ВАНУАТУ — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Правила VFSC гласят, что лицензиату запрещено продавать или передавать лицензию финансового дилера.

Если акции форекс компании на Вануату передаются новому владельцу, основная лицензия форекс брокера автоматически аннулируется. Новый владелец должен будет подать заявку на новую Финансовую лицензию (Представительскую лицензию на свое имя и Принципальную лицензию на имя компании).

ФИНАНСОВАЯ ЛИЦЕНЗИЮ ФОРЕКС БРОКЕРА, СРОК ДЕЙСТВИЯ КОТОРОЙ ИСТЕКАЕТ ДО 16 ДЕКАБРЯ

Для компании, имеющей лицензию на ценные бумаги, действительную до 30 октября 2017 года (например), возобновление лицензии должно быть оплачено при ее продлении, однако должна быть представлена документация (то есть другая информация, которая должна быть предоставлена в течение 6 месяцев) К VFSC к 16 декабря 2017 года.

ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ФОРЕКС БРОКЕРА — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Основной Лицензиат представляет Уполномоченному ежеквартальный отчет с изложением обновленных сведений, которые должны включать:

(A) количество инвесторов и сумма вложенных средств;

(B) количество продуктов, предлагаемых инвесторам с подробным описанием количества предлагаемых  продуктов;

(C) Подробная информация о том, какая юрисдикция предлагалась;

(D) Подробная информация о процессе проверки инвесторов и используемых критериях;

E) количество отказов и причин отказа;

(F) Обновленная информация о зарегистрированных агентах и сведениях о представительстве;

(G) Обновленная информация об акционерах и бенефициарных владельцах; а также

(H) Отчет о любых жалобах, полученных от инвесторов.

Ежеквартальные финансовые отчеты публикуются 3 раза в месяц с даты предоставления финансовой лицензии. Дата отличается для каждой конкретной компании.

Для компаний, которым уже выдана финансовая лицензия, необходимо предоставить в кратчайшие сроки информацию за последние 6 месяцев, чтобы получить истинное и справедливое представление о деятельности компании в том, что касается бизнеса Дилера.

ДОКУМЕНТАЦИЯ, ТРЕБУЕМАЯ ДЛЯ ПРИЛОЖЕНИЙ ПО ФИНАНСОВОЙ ЛИЦЕНЗИИ — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Заявитель на лицензию Принципала должен предоставить следующую документацию и информацию по лицензии форекс брокера:

(A) Учреждение в размере 5 миллионов VATU должно быть подано в VFSC и адресовано «Уполномоченному».

(Б) Заявка в установленной форме

(C) Письмо-банк в качестве доказательства источника средств для оплаты Капитала

(D) Схема бизнес-плана

(E) Регистрационная форма AML & CTF

(F) Форма назначения сотрудника по вопросам соблюдения AML & CTF

(G) Форма отчета о соответствии AML и CTF

(H) Руководство по AML

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС БРОКЕРА

(I) Если заявителем на получение лицензии форекс брокера является компания, необходима заверенная копия свидетельства о регистрации и лицензия компании в стране ее регистрации.

(J) Если заявитель на лицензию форекс брокера является физическим лицом, необходимы сертифицированные копии дипломов, CV и две независимые ссылки на соответствующий опыт по ценным бумагам и инвестициям в управление фондами;

K) заявление директора компании форекс брокера, в котором излагается информация о финансовом положении, оборотных средствах, условных обязательствах и страховании, включая профессиональное возмещение, с указанием покрытия назначенного представителя и других должностных лиц заявителя;

Отчет, подтверждающий финансовое состояние компании, активы и условные обязательства. Покрытие профессионального возмещения — отдельный документ, который должен быть подготовлен.

(L) Если заявитель на лицензию форекс брокера работал более двенадцати (12) месяцев до даты подачи заявки на получение лицензии, заявитель должен представить финансовый отчет с последним отчетом о прибылях и убытках и балансом заявителя, который был проверен независимым аудитором и заверен государственным нотариусом или соглашением с Комиссаром, это эквивалентно;

M) Заявление, в котором четко указывается деятельность форекс брокера, которая должна осуществляться по лицензии, а также способ или среда, в которых заявитель предлагает вести бизнес (включая сведения о продукте, который заявитель будет удерживать в качестве обеспечения;

(N) Подробная информация о внутренней организации заявителя, внутреннем контроле и корпоративном управлении, включая подробную информацию о хранении текущих книг и записей, в которых подробно описывается получение инвестиций, как они проводятся и рассматриваются, и описание механизмов, используемых для снятия и / или погашения Инвестиций.

O) сертифицированный независимый отчет об оценке рисков, в котором подчеркивается соблюдение обязательств по борьбе с отмыванием денег и борьбе с терроризмом.

(P) раскрытие бизнеса, связанного с бизнесом в Интернете или электронной коммерции, и четкое отображение информации лицензиата; VFSC не ожидает, что лицензиар не будет иметь какой-либо предыдущий интернет или опыт электронной коммерции. Это интернет-ориентированный бизнес.

Точка зрения VFSC заключается в том, что отсутствие такого опыта в интернет-и электронной коммерции вызывает серьезную озабоченность, поскольку создается впечатление, что лицензиар будет искать кого-то, кто является экспертом в сфере интернет-бизнеса, что вызывает беспокойство, поскольку именно так развивается мошенничество.

Q) решение директоров, назначающих представителя основного лицензиата.

(R) Заявление заявителя и директоров о том, что он не осведомлен о каком-либо вопросе, который мог бы разумно заставить Уполномоченного усомниться в том, что он и его представитель обладают компетенцией, добросовестностью или финансовыми ресурсами для ведения бизнеса в соответствии с Законом.

Заявитель на лицензию форекс брокера на Вануату представителя должен содержать следующие подтверждающие документы:

(S) Заявка на получение лицензии представителя, сделанная в соответствии с разделом 4 (1(b) Закона, представляется Уполномоченному.

(T) Сертифицированные копии дипломов, Биографические данные, показывающие соответствующий опыт управления фондами, ценных бумаг и инвестиций.

(U) Сертифицированные копии двух независимых ссылок, показывающих не менее трех лет профессионального опыта, подтверждающих биографические данные.

(V) Подробная информация о электронной и телефонной контактной информации представителей компании, чтобы подтвердить профессиональную квалификацию и выполнить соответствующий опыт, упомянутый выше.

(W) Документ, подтверждающий доказательство проживания заявителя на лицензию форекс брокера.

(X) Заявка заявителя о том, что он / она является подходящим и надлежащим лицом и не знает о каком-либо вопросе, который мог бы разумно заставить Уполномоченного усомниться в том, что он / она и Принципал обладают компетенцией, добросовестностью или финансовыми ресурсами, чтобы иметь возможность вести бизнес в соответствии с Законом.

ОСВЕДОМЛЕННОСТЬ ОБ ИСТОЧНИКЕ СРЕДСТВ ДЛЯ ОПЛАТЫ КАПИТАЛА ФОРЕКС БРОКЕРА

Письмо Банка, подтверждающее статус и ликвидность лицензиата, обычно принимается как подлинная форма подтверждения источника средств.

Капитал в этом контексте означает оплату вклада и средств, необходимых для того, чтобы привести финансовый бизнес в движение.

Если клиенты не могут предоставить банковскую выписку / письмо, то это является причиной отказа на выдачу лицензии.

ЗАЯВКИ НА ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ — ЛИЦЕНЗИИ УЖЕ ИСТЕКЛИ ИЛИ ИСТЕКАЮТ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА МЕСЯЦ.

(1) Все заявки на продление лицензионного периода представляются Комиссару за один месяц до даты выдачи лицензии.

(2) Все лицензиаты должны также представить отчет с описанием деятельности, осуществляемой в течение срока действия лицензии, который должен включать:

(A) подробный отчет о числе инвесторов, которые инвестировали средства и вложенные суммы в форекс брокера;

(Б) подробный отчет об инвестированном продукте и юрисдикции, в который были сделаны инвестиции;

(C) подробный отчет об изъятии средств инвесторами и причины вывода средств из форекс брокера;

D) всеобъемлющий доклад о жалобах, полученных инвесторами, и ответы на эти жалобы;

(E) финансовый отчет, показывающий общий оборот, сделанный заявителем в течение лицензионного периода; а также

(3) Финансовый отчет должен быть подготовлен независимым аудитором и представлен через 3 месяца после даты выдачи / продления лицензии в соответствии с Международным стандартом бухгалтерского учета или другим стандартом по соглашению с Уполномоченным.

(4) Все заявки на продление лицензионного периода, ранее оплатившего капитал  VT 200,000 должны выплатить остальную часть VT 4,800,000 для компенсации остатка VT 5,000,000, являющегося депозитом согласно новым требованиям на лицензию.

ЕСЛИ СРОК ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС БРОКЕРА УЖЕ ИСТЕК ИЛИ ИСТЕКАЕТ МЕНЕЕ ЧЕМ ЧЕРЕЗ МЕСЯЦ, КАКОВА ПРОЦЕДУРА, КОТОРАЯ ДОЛЖНА ПРИМЕНЯТЬСЯ? — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

VFSC предполагает, что, поскольку мы все еще переходим от старого закона к поправкам, мы должны просто подать заявку на продление, а VFSC датирует финансовые лицензии, чтобы отразить предыдущие даты действия лицензии.

Тем не менее, другие требования, перечисленные выше, применимы, включая оплату капитала.

ВЫПЛАТА ДЕПОЗИТА ФОРЕКС БРОКЕРА — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Учет 5 миллионов VATU должен быть подан в VFSC и адресован «Уполномоченному».

Обычно мы платим VFSC посредством проверки, поскольку VFSC должен получить точную сумму в VATU, и они выдадут квитанцию сразу после сбора заявки.

Для оплаты, сделанной путем перевода, у нас есть только банковская справка для счета в долларах США (не применимо для заявки на получение финансовой лицензии, поскольку пошлина и депозит должны быть оплачены в VATU), и основная проблема заключается в том, что VFSC обычно занимает 2-3 недели для выдачи квитанций об оплате при их передаче.

Если вам нужна лицензия форекс брокера на Вануату, то наши специалисты помогут вам быстро и квалифицированно получить лицензию форекс брокера на Вануату. Также, вы можете купить компанию на Вануату с лицензией форекс брокера. Напишите нам в CRM форму и мы поможем вам получить лицензию форекс брокера на Вануату.

Специалисты компании Eternity Law International предоставят Вам квалифицированную консультацию по получению лицензии в подходящей юрисдикции.

Вам может быть интересно

Адвокат по международному уголовному процессу

Адвокат по международному уголовному процессу Необходимость квалифицированной юридической помощи сегодня очевидна для большинства граждан, поэтому адвокат по международному уголовному процессу просто необходим. Периодически многим приходится сталкиваться с негативными нюансами законодательства. Большое их количество требует глубоких знаний и опыта. Но ситуация становится намного сложнее, когда в процесс вступают субъекты международного права. Область международного права Далеко не...

Юрисдикции для создания криптобирж

Юрисдикции для создания криптобирж: Мальта, Швейцария, Эстония. Что же выбрать? Если вы находитесь в процессе создания блокчейн-компании, то перед Вами стоит задача выбора юрисдикции для создания криптобирж, которая предоставит правильные возможности для достижения успеха и получения прибыли. Чтобы принять решение о том, какую юрисдикцию выбрать и какие существуют плюсы и минусы, мы рассмотрели три самых...

Ведение бизнеса в Сингапуре

Сингапур уже давно является популярным выбором с точки зрения ведения бизнеса во всем мире. Ведение бизнеса в Сингапуре пользуется большим спросом благодаря таким факторам, как количество компетентной рабочей силы, эффективная и открытая экономика, а также строгая защита прав интеллектуальной собственности. Сингапур может быть идеальным местом для вас, если вы думаете о расширении своего бизнеса на...

Регулирование VARA в свободных экономических зонах ОАЭ

Введение Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ) широко признаны своей процветающей и динамичной коммерческой базой, привлекающей предприимчивых людей и опытных инвесторов со всего мира. Создание свободных экономических зон в ОАЭ еще больше усилило их привлекательность, предлагая множество привлекательных выгод, включая выгодные налоговые льготы, полную автономию иностранного владения и оперативные действия для создания фонда. Однако для учреждений, работающих...

Лучшие криптобиржи в Чехии в 2023 году

Криптобизнес активно развивается по всему миру. Общий объем годовых операций в данной сфере уже давно исчисляется миллиардами долларов. Но этот рынок пока  не достиг своей насыщенности и многие хотят попробовать занять в нем нишу. Поэтому в последнее время появилось так много криптовалютных бирж в Чехии. Из-за изобилия предложений не все понимают, как выбрать лучшую криптобиржу....

Преимущества создания небольшого альтернативного инвестиционного фонда

Альтернативное инвестирование предоставляет множество возможностей для получения большей прибыли, диверсификации инвестиционного портфеля, а также использования налоговых льгот. Когда-то доступные исключительно для клиентов с большим капиталом, теперь есть выгодные варианты для всех желающих — небольшие инвестиционные фонды. Итак, каковы преимущества создания небольшого альтернативного инвестиционного фонда? Что такое альтернативное инвестирование? Растущее использование инвесторами альтернативных инвестиционных инструментов обусловлено...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7