Eternity Law International — Новости — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Опубликовано:
26 июля, 2017

ИЗМЕНЕНИЯ В РЕГУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС НА ВАНУАТУ

В связи с внесенными изменениями лицензирования на Вануату, подлежать внедрению следующие изменения на получение лицензии форекс брокера / продлении лицензии форекс брокера на Вануату:

ЗАЯВКИ НА ПОЛУЧЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ ЛИЦЕНЗИЙ НА ВАНУАТУ — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Все заявки на получение Принципальной лицензии (Principal License) должны быть представлены вместе с заявкой на Представительскую лицензию (Representative License).

Более невозможно претендовать на эксклюзивную лицензию.

ПЕРЕВОД КОМПАНИИ ИЛИ ФИНАНСОВАЯ ЛИЦЕНЗИЯ НА ВАНУАТУ — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Правила VFSC гласят, что лицензиату запрещено продавать или передавать лицензию финансового дилера.

Если акции форекс компании на Вануату передаются новому владельцу, основная лицензия форекс брокера автоматически аннулируется. Новый владелец должен будет подать заявку на новую Финансовую лицензию (Представительскую лицензию на свое имя и Принципальную лицензию на имя компании).

ФИНАНСОВАЯ ЛИЦЕНЗИЮ ФОРЕКС БРОКЕРА, СРОК ДЕЙСТВИЯ КОТОРОЙ ИСТЕКАЕТ ДО 16 ДЕКАБРЯ

Для компании, имеющей лицензию на ценные бумаги, действительную до 30 октября 2017 года (например), возобновление лицензии должно быть оплачено при ее продлении, однако должна быть представлена документация (то есть другая информация, которая должна быть предоставлена в течение 6 месяцев) К VFSC к 16 декабря 2017 года.

ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ФОРЕКС БРОКЕРА — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Основной Лицензиат представляет Уполномоченному ежеквартальный отчет с изложением обновленных сведений, которые должны включать:

(A) количество инвесторов и сумма вложенных средств;

(B) количество продуктов, предлагаемых инвесторам с подробным описанием количества предлагаемых  продуктов;

(C) Подробная информация о том, какая юрисдикция предлагалась;

(D) Подробная информация о процессе проверки инвесторов и используемых критериях;

E) количество отказов и причин отказа;

(F) Обновленная информация о зарегистрированных агентах и сведениях о представительстве;

(G) Обновленная информация об акционерах и бенефициарных владельцах; а также

(H) Отчет о любых жалобах, полученных от инвесторов.

Ежеквартальные финансовые отчеты публикуются 3 раза в месяц с даты предоставления финансовой лицензии. Дата отличается для каждой конкретной компании.

Для компаний, которым уже выдана финансовая лицензия, необходимо предоставить в кратчайшие сроки информацию за последние 6 месяцев, чтобы получить истинное и справедливое представление о деятельности компании в том, что касается бизнеса Дилера.

ДОКУМЕНТАЦИЯ, ТРЕБУЕМАЯ ДЛЯ ПРИЛОЖЕНИЙ ПО ФИНАНСОВОЙ ЛИЦЕНЗИИ — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Заявитель на лицензию Принципала должен предоставить следующую документацию и информацию по лицензии форекс брокера:

(A) Учреждение в размере 5 миллионов VATU должно быть подано в VFSC и адресовано «Уполномоченному».

(Б) Заявка в установленной форме

(C) Письмо-банк в качестве доказательства источника средств для оплаты Капитала

(D) Схема бизнес-плана

(E) Регистрационная форма AML & CTF

(F) Форма назначения сотрудника по вопросам соблюдения AML & CTF

(G) Форма отчета о соответствии AML и CTF

(H) Руководство по AML

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС БРОКЕРА

(I) Если заявителем на получение лицензии форекс брокера является компания, необходима заверенная копия свидетельства о регистрации и лицензия компании в стране ее регистрации.

(J) Если заявитель на лицензию форекс брокера является физическим лицом, необходимы сертифицированные копии дипломов, CV и две независимые ссылки на соответствующий опыт по ценным бумагам и инвестициям в управление фондами;

K) заявление директора компании форекс брокера, в котором излагается информация о финансовом положении, оборотных средствах, условных обязательствах и страховании, включая профессиональное возмещение, с указанием покрытия назначенного представителя и других должностных лиц заявителя;

Отчет, подтверждающий финансовое состояние компании, активы и условные обязательства. Покрытие профессионального возмещения — отдельный документ, который должен быть подготовлен.

(L) Если заявитель на лицензию форекс брокера работал более двенадцати (12) месяцев до даты подачи заявки на получение лицензии, заявитель должен представить финансовый отчет с последним отчетом о прибылях и убытках и балансом заявителя, который был проверен независимым аудитором и заверен государственным нотариусом или соглашением с Комиссаром, это эквивалентно;

M) Заявление, в котором четко указывается деятельность форекс брокера, которая должна осуществляться по лицензии, а также способ или среда, в которых заявитель предлагает вести бизнес (включая сведения о продукте, который заявитель будет удерживать в качестве обеспечения;

(N) Подробная информация о внутренней организации заявителя, внутреннем контроле и корпоративном управлении, включая подробную информацию о хранении текущих книг и записей, в которых подробно описывается получение инвестиций, как они проводятся и рассматриваются, и описание механизмов, используемых для снятия и / или погашения Инвестиций.

O) сертифицированный независимый отчет об оценке рисков, в котором подчеркивается соблюдение обязательств по борьбе с отмыванием денег и борьбе с терроризмом.

(P) раскрытие бизнеса, связанного с бизнесом в Интернете или электронной коммерции, и четкое отображение информации лицензиата; VFSC не ожидает, что лицензиар не будет иметь какой-либо предыдущий интернет или опыт электронной коммерции. Это интернет-ориентированный бизнес.

Точка зрения VFSC заключается в том, что отсутствие такого опыта в интернет-и электронной коммерции вызывает серьезную озабоченность, поскольку создается впечатление, что лицензиар будет искать кого-то, кто является экспертом в сфере интернет-бизнеса, что вызывает беспокойство, поскольку именно так развивается мошенничество.

Q) решение директоров, назначающих представителя основного лицензиата.

(R) Заявление заявителя и директоров о том, что он не осведомлен о каком-либо вопросе, который мог бы разумно заставить Уполномоченного усомниться в том, что он и его представитель обладают компетенцией, добросовестностью или финансовыми ресурсами для ведения бизнеса в соответствии с Законом.

Заявитель на лицензию форекс брокера на Вануату представителя должен содержать следующие подтверждающие документы:

(S) Заявка на получение лицензии представителя, сделанная в соответствии с разделом 4 (1(b) Закона, представляется Уполномоченному.

(T) Сертифицированные копии дипломов, Биографические данные, показывающие соответствующий опыт управления фондами, ценных бумаг и инвестиций.

(U) Сертифицированные копии двух независимых ссылок, показывающих не менее трех лет профессионального опыта, подтверждающих биографические данные.

(V) Подробная информация о электронной и телефонной контактной информации представителей компании, чтобы подтвердить профессиональную квалификацию и выполнить соответствующий опыт, упомянутый выше.

(W) Документ, подтверждающий доказательство проживания заявителя на лицензию форекс брокера.

(X) Заявка заявителя о том, что он / она является подходящим и надлежащим лицом и не знает о каком-либо вопросе, который мог бы разумно заставить Уполномоченного усомниться в том, что он / она и Принципал обладают компетенцией, добросовестностью или финансовыми ресурсами, чтобы иметь возможность вести бизнес в соответствии с Законом.

ОСВЕДОМЛЕННОСТЬ ОБ ИСТОЧНИКЕ СРЕДСТВ ДЛЯ ОПЛАТЫ КАПИТАЛА ФОРЕКС БРОКЕРА

Письмо Банка, подтверждающее статус и ликвидность лицензиата, обычно принимается как подлинная форма подтверждения источника средств.

Капитал в этом контексте означает оплату вклада и средств, необходимых для того, чтобы привести финансовый бизнес в движение.

Если клиенты не могут предоставить банковскую выписку / письмо, то это является причиной отказа на выдачу лицензии.

ЗАЯВКИ НА ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ — ЛИЦЕНЗИИ УЖЕ ИСТЕКЛИ ИЛИ ИСТЕКАЮТ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА МЕСЯЦ.

(1) Все заявки на продление лицензионного периода представляются Комиссару за один месяц до даты выдачи лицензии.

(2) Все лицензиаты должны также представить отчет с описанием деятельности, осуществляемой в течение срока действия лицензии, который должен включать:

(A) подробный отчет о числе инвесторов, которые инвестировали средства и вложенные суммы в форекс брокера;

(Б) подробный отчет об инвестированном продукте и юрисдикции, в который были сделаны инвестиции;

(C) подробный отчет об изъятии средств инвесторами и причины вывода средств из форекс брокера;

D) всеобъемлющий доклад о жалобах, полученных инвесторами, и ответы на эти жалобы;

(E) финансовый отчет, показывающий общий оборот, сделанный заявителем в течение лицензионного периода; а также

(3) Финансовый отчет должен быть подготовлен независимым аудитором и представлен через 3 месяца после даты выдачи / продления лицензии в соответствии с Международным стандартом бухгалтерского учета или другим стандартом по соглашению с Уполномоченным.

(4) Все заявки на продление лицензионного периода, ранее оплатившего капитал  VT 200,000 должны выплатить остальную часть VT 4,800,000 для компенсации остатка VT 5,000,000, являющегося депозитом согласно новым требованиям на лицензию.

ЕСЛИ СРОК ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС БРОКЕРА УЖЕ ИСТЕК ИЛИ ИСТЕКАЕТ МЕНЕЕ ЧЕМ ЧЕРЕЗ МЕСЯЦ, КАКОВА ПРОЦЕДУРА, КОТОРАЯ ДОЛЖНА ПРИМЕНЯТЬСЯ? — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

VFSC предполагает, что, поскольку мы все еще переходим от старого закона к поправкам, мы должны просто подать заявку на продление, а VFSC датирует финансовые лицензии, чтобы отразить предыдущие даты действия лицензии.

Тем не менее, другие требования, перечисленные выше, применимы, включая оплату капитала.

ВЫПЛАТА ДЕПОЗИТА ФОРЕКС БРОКЕРА — Изменения в регулировании лицензии форекс на Вануату

Учет 5 миллионов VATU должен быть подан в VFSC и адресован «Уполномоченному».

Обычно мы платим VFSC посредством проверки, поскольку VFSC должен получить точную сумму в VATU, и они выдадут квитанцию сразу после сбора заявки.

Для оплаты, сделанной путем перевода, у нас есть только банковская справка для счета в долларах США (не применимо для заявки на получение финансовой лицензии, поскольку пошлина и депозит должны быть оплачены в VATU), и основная проблема заключается в том, что VFSC обычно занимает 2-3 недели для выдачи квитанций об оплате при их передаче.

Если вам нужна лицензия форекс брокера на Вануату, то наши специалисты помогут вам быстро и квалифицированно получить лицензию форекс брокера на Вануату. Также, вы можете купить компанию на Вануату с лицензией форекс брокера. Напишите нам в CRM форму и мы поможем вам получить лицензию форекс брокера на Вануату.

Специалисты компании Eternity Law International предоставят Вам квалифицированную консультацию по получению лицензии в подходящей юрисдикции.

Вам может быть интересно

Платежная лицензия для рынка электронной коммерции

В современном динамичном ландшафте онлайновых торговых площадок, который характеризуется такими титанами, как eBay, появилось множество новаторов в области электронной коммерции. Эти новаторы — от гигантов рынка до нишевых игроков, таких как Asos.com, — с точностью заняли свои позиции на рынке. Их уникальные бизнес-модели обещают не только значительный рост, но и притягивают внимание сообразительных венчурных капиталистов....

Топ-6 лучших оффшорных юрисдикций для криптобизнеса

Инвестирование в виртуальные активы и создание криптобизнеса может быть как успешным, так и сложным. Поскольку виртуальные валюты продолжают набирать популярность, многие инвесторы ищут способы минимизировать свои налоговые обязательства и защитить свои активы. Одним из решений является создание юридического лица в налоговых криптогаванях. В этой статье мы рассмотрим лучшие оффшорные юрисдикции для криптобизнеса, выделив их преимущества...

Крипто лицензия в Италии

Криптовалюты продолжают активно внедряться и расширяться в использовании в современном мире. Многие держатели капитала заинтересованы в присоединении к криптосреде и развитии своего бизнеса в этом направлении. Это связано с тем, что данное направление является достаточно продуктивным, прибыльным, эффективным и быстро развивающимся. Италия является одной из стран, поддерживающих криптовалюты и пытающихся поддерживать развитие блокчейн-пространства в стране....

Редомиляция иностранных предприятий на Кипре

Редомициляцией называют процесс, с помощью которого предприятие меняет свое местоположение. Компания меняет регистрацию с одного государства в другое по закону, сохраняя при этом свой юридический статус. По Закону иностранные предприятия могут переместиться в другую юрисдикцию, не переставая работать в стране, где были зарегистрированы изначально. Когда произойдет редомициляция, предприятие должно будет использовать налоговый режим, который представлен...

Создание банка в Черногории

В соответствии со World Bank Doing Business report,  Черногория занимает 42-е из 190 место среди юрисдикций по критерию простоты ведения бизнеса.  Иностранные инвесторы в Черногории имеют тот же статус, что и национальные инвесторы, более того, что Черногория привлекает инвесторов оптимальной системой налогообложения.  Также Черногория имеет широкий рынок высококвалифицированных сотрудников, стабильную демократическую политику. Формирование банка в...

FINTRAC в Канаде – регулятор финансовых операций

На сегодняшний день канадские банки и вся финансовая система канадской юрисдикции считаются одними из самых надежных в мире, а в 2020 году эта страна вошла в десятку лучших и самых стабильных экономик, заняв 9-е место. Банки, другие финансовые учреждения и платежные системы поддерживают финансовый сектор. Помимо этого, вместо недостижимых в практической реализации требований, канадский регулятор...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а
+41 435 50 73 23

Киев

ул. Бассейная, 7в
+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс
+44 203 868 34 37

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19
+372 880 41 85

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А
+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.
+1 (888) 647 05 40

Эдинбург

площадь Лохрин 1
+44 203 868 34 37

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж
+371 665 550 51

Рига

Эспланада, 7 этаж
+371 665 550 51

Сидней

20 Мартин Плэйс
+61 2 888 00 365

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8
+6531594300

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай
800938622

Порту

2609 Авенида да Боавишта
+351 300 528 106

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7
+995706070360