Changements dans la réglementation de la licence forex de Vanuatu

Dans le cadre des modifications apportées aux licences au Vanuatu. Les changements suivants doivent être mis en œuvre pour obtenir une licence de courtier forex / renouveler une licence de courtier forex au Vanuatu:

DEMANDES DE LICENCES FINANCIÈRES POUR VANUATU

Modifications de la réglementation de la licence forex pour Vanuatu

Toutes les demandes de licence principale doivent être soumises avec une demande de licence de représentant.

Il n’est plus possible de revendiquer une licence exclusive.

TRANSFERT D’ENTREPRISE OU LICENCE FINANCIÈRE POUR VANUATU – Modifications de la réglementation de la licence forex de Vanuatu

Les règles VFSC stipulent qu’il est interdit à un titulaire de licence de vendre ou de transférer une licence de broker financier.

Si les actions d’une société de change au Vanuatu sont transférées à un nouveau propriétaire, la licence principale du courtier de change sera automatiquement annulée. Le nouveau propriétaire devra demander une nouvelle licence financière (licence de représentant en son propre nom et licence principale au nom de l’entreprise).

LICENCE FINANCIÈRE DE COURTIER FOREX QUI EXPIRE LE 16 DÉCEMBRE

Pour une société détenant une licence de valeurs mobilières valide jusqu’au 30 octobre 2017 (par exemple), le renouvellement de la licence doit être payé lors du renouvellement, mais la documentation doit être fournie (c’est-à-dire que d’autres informations doivent être fournies dans les 6 mois) à VFSC avant décembre 16, 2017.

ÉTATS FINANCIERS FOREX BROKER – Changements dans la réglementation de la licence forex de Vanuatu

Le titulaire principal soumet au commissaire un rapport trimestriel contenant des informations mises à jour, qui devraient inclure:

(A) le nombre d’investisseurs et le montant investi;

(B) le nombre de produits proposés aux investisseurs avec une description détaillée du nombre de produits proposés;

(C) Les détails de la compétence offerte;

(D) Les détails du processus de sélection des investisseurs et les critères utilisés;

  1. E) nombre de pannes et raisons de l’échec;

(F) Informations mises à jour sur les agents enregistrés et les détails du concessionnaire;

(G) Informations actualisées sur les actionnaires et les bénéficiaires effectifs; et

(H) Signaler toute plainte reçue des investisseurs.

Les états financiers trimestriels sont publiés 3 fois par mois à compter de la date de la licence financière. La date est différente pour chaque entreprise spécifique.

Pour les entreprises qui ont déjà obtenu une licence financière, il est nécessaire de fournir des informations sur les 6 derniers mois dès que possible afin d’obtenir une image fidèle des activités de la société par rapport à l’activité du concessionnaire.

DOCUMENTATION REQUISE POUR LES DEMANDES SOUS LA LICENCE FINANCIÈRE – Modifications de la réglementation de la licence forex de Vanuatu

Le demandeur de la licence principale doit fournir la documentation et les informations suivantes sous la licence de courtier forex:

(A) Une institution de 5 millions de VATU doit être déposée auprès du VFSC et adressée au «Commissaire».

(B) Demande selon la forme prescrite

(C) Lettre à la banque comme preuve de la provenance des fonds pour le paiement du capital

(D) Aperçu du plan d’affaires

(E) Formulaire d’inscription AML et CTF

(F) Formulaire de nomination d’un responsable de la conformité à la LBC et au FCT

(G) Formulaire de rapport de conformité AML et CTF

(H) Guide AML

INFORMATIONS ET DOCUMENTS SUPPLÉMENTAIRES POUR OBTENIR UNE LICENCE DE COURTIER FOREX

(I) Si le demandeur d’une licence de courtier forex est une société, une copie certifiée conforme du certificat d’enregistrement et de la licence de la société dans le pays de son enregistrement est requise.

(J) Si le demandeur d’une licence de courtier forex est une personne physique, des copies certifiées conformes des diplômes, des CV et de deux références indépendantes à une expérience pertinente en valeurs mobilières et en investissements dans la gestion de fonds sont requises;

  1. K) une déclaration du directeur de la société de courtage forex, qui contient des informations sur la situation financière, le fonds de roulement, les passifs éventuels et les assurances, y compris l’indemnité professionnelle, indiquant la couverture du représentant désigné et des autres dirigeants du demandeur;

Une déclaration confirmant la situation financière, les actifs et les passifs éventuels de la société. La couverture d’indemnisation professionnelle est un document distinct qui doit être préparé.

(L) Si le demandeur d’une licence de courtier forex a travaillé pendant plus de douze (12) mois avant la date de la demande de licence, le demandeur doit soumettre un état financier avec le dernier état des résultats et le bilan du demandeur qui a été audité par un auditeur indépendant et certifié par un notaire public ou en accord avec le commissaire, c’est équivalent;

  1. M) Une déclaration qui spécifie clairement les activités du courtier forex qui doivent être agréées et la manière ou l’environnement dans lequel le demandeur propose de faire des affaires (y compris les détails du produit que le demandeur détiendra en garantie;

(N) Détails de l’organisation interne, du contrôle interne et de la gouvernance d’entreprise du candidat, y compris des détails sur la conservation des livres et registres courants détaillant la réception des investissements, la manière dont ils sont menés et examinés, et une description des mécanismes utilisés pour retirer et / ou racheter un investissement.

  1. O) un rapport d’évaluation des risques certifié et indépendant qui met en évidence le respect des obligations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le terrorisme.

(P) divulgation des activités liées aux affaires en ligne ou au commerce électronique et affichage clair des informations du titulaire de licence; Le VFSC ne s’attend pas à ce que le donneur de licence ait une expérience antérieure sur Internet ou le commerce électronique. C’est une entreprise orientée Internet.

Le point de vue du VFSC est que l’absence d’une telle expérience dans Internet et le commerce électronique est une préoccupation majeure car il semble que le donneur de licence recherchera quelqu’un qui soit un expert en affaires Internet, ce qui est inquiétant car c’est ainsi que cela évolue. . fraude.

  1. Q) la décision des administrateurs nommant un représentant du titulaire principal.

(R) Une déclaration du demandeur et des administrateurs. Ils n’ont connaissance d’aucune question qui pourrait raisonnablement amener le commissaire à douter que lui-même et son représentant ont la compétence, la bonne foi ou les ressources financières nécessaires pour mener des affaires conformément à la loi.

Un demandeur d’une licence de courtier forex représentant au Vanuatu doit contenir les pièces justificatives suivantes:

(S) Une demande de licence de représentant présentée en vertu de l’article 4 (1 b) de la Loi est soumise au commissaire.

(T) Copies certifiées conformes des diplômes, Curriculum Vitae montrant une expérience pertinente dans la gestion de fonds, les valeurs mobilières et les investissements.

(U) Copies certifiées conformes de deux liens indépendants montrant au moins trois ans d’expérience professionnelle, à l’appui des informations biographiques.

(V) Détails des coordonnées électroniques et téléphoniques des représentants de l’entreprise pour confirmer les qualifications professionnelles et réaliser l’expérience pertinente mentionnée ci-dessus.

(W) Preuve de résidence du demandeur d’une licence de courtier forex.

(X) Une allégation du demandeur selon laquelle il / elle est une personne appropriée et appropriée et n’est au courant d’aucune question qui pourrait raisonnablement amener le commissaire à douter que lui / elle et le directeur ont la compétence, la bonne foi ou les ressources financières, pour être en mesure de mener des affaires conformément à la loi.

SENSIBILISATION À LA SOURCE DES FONDS POUR LE PAIEMENT DU CAPITAL FOREX BROKER

Une lettre de la Banque confirmant le statut et la liquidité du licencié est généralement acceptée comme une véritable forme de confirmation de la provenance des fonds.

Le capital dans ce contexte signifie le paiement de la contribution et des fonds nécessaires pour mettre en mouvement l’activité financière.

Si les clients ne peuvent pas fournir de relevé bancaire / lettre, c’est la raison du refus de délivrer une licence.

RENOUVELLEMENT DES LICENCES DE FINANCEMENT – LES LICENCES SONT DÉJÀ EXPIRÉES OU EXPIRENT DANS MOINS D’UN MOIS.

(1) Toutes les demandes de renouvellement de la période de licence doivent être présentées au commissaire un mois avant la date de délivrance de la licence.

(2) Tous les titulaires de permis doivent également soumettre un rapport décrivant les activités menées pendant la durée de la licence, qui doit comprendre:

(A) un rapport détaillé sur le nombre d’investisseurs qui ont investi des fonds dans un courtier forex;

(B) un compte rendu détaillé du produit investi et de la juridiction dans laquelle l’investissement a été effectué;

(C) un rapport détaillé sur les retraits de fonds par les investisseurs et les raisons du retrait de fonds du courtier forex;

  1. D) un rapport complet sur les plaintes reçues par les investisseurs et les réponses à ces plaintes;

(E) un état financier indiquant le chiffre d’affaires total réalisé par le demandeur au cours de la période de licence;

(3) Le rapport financier doit être préparé par un auditeur indépendant et soumis 3 mois après la date de délivrance / renouvellement de la licence conformément aux normes comptables internationales ou à une autre norme convenue avec le commissaire.

(4) Toutes les demandes de renouvellement de la période de licence qui ont précédemment libéré le capital de 200 000 VT doivent payer le reste de 4 800 000 VT pour compenser le solde de 5 000 000 VT à titre de dépôt en vertu des nouvelles exigences de licence.

SI LA LICENCE DE COURTAGE FOREX EST EXPIRÉE OU EXPIRE DANS MOINS D’UN MOIS, QUELLE PROCÉDURE DEVRAIT ÊTRE APPLIQUÉE? – Changements dans la réglementation de la licence forex au Vanuatu

Le VFSC suggère que puisque nous sommes encore en train de passer de l’ancienne loi aux amendements, nous devrions simplement demander une prolongation et que le VFSC date les licences financières pour refléter les dates de licence précédentes.

Cependant, les autres exigences énumérées ci-dessus sont applicables, y compris les paiements en capital.

PAIEMENT DU DÉPÔT DU COURTIER FOREX – Modifications de la réglementation de la licence Forex au Vanuatu

Le compte de 5 millions de VATU doit être déposé auprès du VFSC et adressé au «commissaire».

Nous payons généralement VFSC par vérification, car VFSC doit obtenir le montant exact en VATU et ils émettront un reçu dès que la demande est collectée.

Pour les paiements effectués par virement, nous n’avons qu’un relevé bancaire pour un compte en USD (non applicable pour une demande de licence financière car les droits et l’acompte doivent être payés en VATU) et le principal problème est que VFSC prend généralement 2-3 semaines pour le émission de reçus pour paiement lors du transfert.

Si vous avez besoin d’une licence de courtier forex au Vanuatu, nos spécialistes vous aideront à obtenir rapidement et efficacement une licence de courtier forex au Vanuatu. En outre, vous pouvez acheter une entreprise au Vanuatu avec une licence de courtier forex. Écrivez-nous dans le formulaire CRM et nous vous aiderons à obtenir une licence de courtier Forex pour Vanuatu.

Les spécialistes d’Eternity Law International vous fourniront des conseils d’experts sur l’obtention d’une licence dans une juridiction appropriée.

Si vous avez des questions ou avez besoin de conseils pour obtenir une licence, appelez-nous aux numéros indiqués sur le site, ou écrivez dans le formulaire CRM, nos spécialistes vous répondront en ligne.

LICENCE DE COURTAGE FOREX POUR VANUATU

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