Eternity Law International — Новости — Лицeнзия фoрекс брокера в Эстонии

Лицeнзия фoрекс брокера в Эстонии

Опубликовано:
13 февраля, 2017

Наличие у форекс брокера лицензии на деятельность является ключевым критерием в выборе форекс брокера трейдерами. Лицензии показывают, какой именно регулятор контролирует деятельность и качество компании.

Эстония является отличным выбором при выборе юрисдикции для получение форекс лицензии в связи с тем, что Эстония является уважаемой юрисдикцией в ЕС. Также, государственные органы Эстонии лояльно относятся к данному виду деятельности, если соблюдены все юридические процедуры и требования.

В соответствии с законом Эстонии, услуги форекс брокера квалифицируются как “инвестиционные услуги”. Юридическим лицам, осуществляющим деятельность Forex брокера, необходимо получить специальную лицензию EFSA, которая регулируется законом Эстонии Securities Market Act, а также в рамках ЕС — MIFID — Директивой ЕС о финансовых инструментах на рынках ЕС.

Лицензия EFSA

EFSA — орган, выдающий лицензии юридическим лицам, которые зарегистрированы в Эстонии, имеют адрес местонахождения в Эстонии и ведут свою деятельность на территории Эстонии.

Деятельностью, которая подлежит лицензированию является торговля ценными бумагами (securities), а также могут быть другие услуги, которые связаны с ценными бумагами; услуги форекс брокера, а также услуги электронных денег требуют получения инвестиционной лицензии. При получении EFSA лицензии не требуется дополнительно получать сертификат FIU.

В соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” в Эстонии, под понятие ценных бумаг подпадают:

  1. акции либо другие равнозначные права, которые находятся в обращении;
    долговые расписки, конвертируемые ценные бумаги, другое долговое обязательство, которое эмитировано и
  2. находится в обращении, и не является инструментом денежного рынка;
  3. права на приобретение ценных бумаг;
  4. пай в инвестиционном фонде;
  5. инструмент денежного рынка;
  6. производная ценная бумага или производный договор;
  7. находящееся в обращении свидетельство о депонировании ценной бумаги.

Для соответствия получения лицензии, юридическое лицо должно быть зарегистрировано в форме Общества с ограниченной ответственностью в Эстонии.

Руководители любого регулируемого юридического лица должны соответствовать определенным критериям – иметь должное высшее образование и опыт работы в данной сфере (необходимо предоставить резюме, дипломы об образовании), в том числе нужно иметь соответствующую репутацию (отсутствие дел о банкротстве, аннулирование лицензий, судимостей и т.д.).

Учредители, которые имеют значительную часть в управлении компании, тоже должны иметь соответствующую деловую репутацию и не иметь уголовных правонарушений. Также, EFSA будет рассматривать финансовое положение акционеров.

В соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” в Эстонии, существуют следующие требования к уставному капиталу для получения лицензии форекс брокера:

1) 50,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:

2) прием и передача заказов, связанных с ценными бумагами;

3) выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счет клиента;

4) 125,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:

  • управление портфелем ценных бумаг;
  • организация предложения или эмиссии ценных бумаг;

5)ответственное хранение и управление ценными бумагами для клиента, а также связанная деятельность, в том числе передача ценных бумаг, залог ценных бумаг и другие действия, связанные с обременением ценных бумаг клиентов и передачи на исполнение;

6) 730,000 евро, если юридическое лицо предоставляет услуги:

  • сделки с ценными бумагами за собственный счет;
  • обеспечение ценных бумаг или гарантия оферты, выпуска или продажи ценных бумаг;

В каждом конкретном случае необходимо предоставлять подтверждение происхождения средств.

Для получения лицензии STP необходимо внести уставной капитал в размере 125,000 евро, для лицензии Market Maker – 730,000 евро.

После получения лицензии форекс брокера, юридическое лицо имеет право осуществить паспортизацию своей деятельности в любой стране Еврозоны.

Для этого необходимо подать соответствующий комплект документов в Supervision Authority, который включает в себя:  название государства, в котором собирается вести деятельность юридическое лицо, бизнес план с детальным описанием деятельности и услуг с переводом необходимых документов, заверенных sworn переводчиком.

Общие организационные требования к персоналу

1) привлекаемые сотрудники должны иметь достаточные навыки, опыт и компетенцию для выполнения профессиональных или служебных обязанностей;

В соответствии с законодательством, соответствующее лицо это:

2) менеджер форекс компании и форекс агента;

3) менеджер форекс агента форекс компании;

4) сотрудник форекс компании и ее форекс агента, который участвует в предоставлении инвестиционных или вспомогательных услуг или выполнения инвестиционных операций;

5) физическое лицо, которое участвует в предоставлении услуг форекс компании и чьи услуги размещаются в распоряжении и под контролем форекс компании или ее форекс агента;

6) физическое лицо, которое предоставляет соответствующие услуги форекс компании или ее форекс агента по договору о передаче операций.

Менеджеры компаний форекс брокера

1) Только лица, имеющие высшее образование, опыт и профессиональную квалификацию, необходимую для управления форекс компании и которые имеют безупречную репутацию, могут быть избраны или назначены руководители форекс компаний.

2) Правление форекс компании должно состоять как минимум из двух человек.

3) Члены правления форекс компании должен иметь законченное высшее образование или образование эквивалентного ему, а также опыт, необходимый для управления соответствующей компанией.

Для подачи заявки на получение лицензии EFSA необходимо предоставить следующие документы и информацию (некоторые из них могут иметь отношение к действующей компании, а не к новоучрежденному лицу):

• Учредительный договор или резолюция;

• Устав;

• Документ, подтверждающий наличие оплаченного уставного капитала;

• Перечень акционеров (с определением их частей);

• Сведения об акционерах управляющего  холдинга (при наличии);

• Информация о членах совета директоров и управления (с детальным описанием);

• Информация о компаниях, в которых заявитель или управляющий удерживает 20 или более процентов акций (с детальным описанием);

• Информация об аудиторе заявителя и лицах, осуществляющих внутренний контроль (с детальным описанием);

• Финансовая информация (бухгалтерский баланс, отчет о прибыли, годовые отчеты в случае действующей компании);

• Документы, подтверждающие размер собственных средств вместе с отчетом аудитора;

• В случае владения холдингом — если холдинг принадлежит иностранному лицу, являющемуся субъектом финансового надзора, то необходим сертификат, выданный органом надзора соответствующего государства, которое доказывает, что указанная иностранная компания имеет действующую лицензию на деятельность;
И, с ведома органа надзора, его деятельность не противоречит действующему законодательству;

• Бизнес-план;

• Информация о ИТ-систем;

• Описание организационной структуры;

• Политики ведения бухгалтерского учета и процедур;

• Правила AML;

• Другие внутренние правила, которые имеют значение для всех регулируемых субъектов или конкретных услуг;

Процедура изучения, подачи заявки и ее рассмотрения в EFSA занимает примерно 6 месяцев. Государственный сбор в Эстонии за подачу заявки на получение лицензии составляет 1000 Евро.

Стоимость услуг нашей компании за составление и подачу полного комплекта документов, включающий заявления, внутренние правила, политики, другие документы, которые предварительно согласованны для получения лицензии, участие в сборе всех необходимых документов составляет от 20 000 Евро.

В случае дополнительных работ, таких, как длительные дискуссии о совместимости бизнеса с Эстонским регулированием, дополнительные разбирательства с EFSA (подготовка ответов на их дополнительные запросы, участие в проведении встреч), будет взиматься дополнительная плата на основе почасовой работы.

Сотрудники компании Eternity Law International имеют колоссальный опыт в получении форекс лицензий, а также других финансовых лицензий в различных юрисдикциях.

Если Вам нужна помощь в выборе лицензии, пожалуйста, обращайтесь к нашим специалистам, позвонив нам по телефонам, указанным на сайте, или, отправив форму, расположенную внизу на странице сайта.

Бизнес на продажу

Лицензия форекс-брокера на Багамах на продажу

North America, Bahamas Брокеры форекс
Уникальная бизнес-возможность –лицензия форекс-брокера на Багамах на продажу. Форекс-лицензия на Багамских островах является обязательной для компаний, чтобы покупать, продавать или совершать сделки с любыми ценными бумагами в качестве принципала или агента. Багамы всегда были популярным центром для инвестиционных компаний, ищущих юрисдикцию, благоприятную для бизнеса, поскольку денежные услуги являются вторым по величине источником ВВП страны. Если...

Лицензия Форекс брокера в Чехии

Europe, UK Брокеры форекс
Чехия – достаточно прогрессивная страна, принимающая и всячески поддерживающая инновационные технологические разработки и тенденции. Торговля на Форекс в этой юрисдикции официально разрешена. Инвесторам предоставляется возможность присоединиться к Европейскому коммерческому пространству и воспользоваться всеми привилегиями, которые оно предоставляет. Чешская Республика разработала сильную и строгую, но лояльную нормативно-правовую базу для торговли на рынке Форекс, создавая благоприятную и...

Лицензия форекс брокера в Сингапуре

Asia, Singapore Брокеры форекс
Лицензия форекс брокера в Сингапуре Лицензия форекс брокера в Сингапуре. Для получения лицензии форекс брокера в Сингапуре требуется, чтобы у компании была история работы на рынке форекс не менее 5 лет. Новая компания разрабатывает track record (документ, который раскрывает деятельность компании) в качестве инвестора на протяжении первых 5 лет, затем подает на лицензию). Минимальные требования...

Вам может быть интересно

SEMI лицензия в Латвии

Латвия занимает лидирующие позиции как одна из ведущих стран по привлечению финтех-компаний. В отличие от других законодательных актов, Банк Латвии демонстрирует свою лояльность, регулярно выдавая лицензии и предлагая различные инициативы, направленные на развитие сектора FinTech. После выхода Великобритании из ЕС Латвия стала одной из лучших юрисдикций в Европе с большим количеством выданных финтех-лицензий. SEMI —...

Криптолицензия в Коста-Рике

По ряду веских причин Коста-Рика заслужила репутацию «крипто-оазиса», поскольку  для деятельности субъектов нужна криптовалютная лицензия Коста-Рики. Можно привести убедительные доводы в пользу того, что цифровые активы подпадают под категорию «общепризнанных ресурсов» в Коста-Рике. Однако для работодателей, выбирающих цифровую оплату труда, остаются сложности. Например, они обязаны вносить вклад в социальное обеспечение на основе стоимости цифрового актива...

Авторизованные криптокомпании в ОАЭ

Быстрое внедрение инноваций на основе блокчейн-технологий и электронных валют кардинально изменило сферу международных финансов. Среди стран, которые возглавляют этот инновационный путь, Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ) стали ориентиром для инноваций и регулирования. Известные своими прогрессивными политиками и стратегическим видением, этот регион предоставляют уникальные условия для прибыльной работы в этом секторе. Создание авторизованных криптовалютных компаний в ОАЭ...

Создание системы мобильного банкинга

Учреждения банковского сектора уже давно освоили онлайн пространство. Банки могут обслуживать клиентов через Интернет гораздо быстрее, чем в отделениях. Преимущества дистанционного обслуживания очевидны, и люди сразу оценили. Пользователи активно начали удаленно оплачивать услуги, осуществлять денежные переводы и делать покупки. С появлением телефонов, интернет-банкинг сделал новый виток развития, поскольку потребителям захотелось проводить финансовые операции со своего...

Поддержка ICO

Фирма Eternity Law International на основе блокчейн-технологий оказывает помощь по вопросам проведения ICO проектов, предлагает сопровождение ICO. Сначала наши консультанты компании выслушают вас, зададут необходимые вопросы, после чего подробно рассмотрят ваш проект. Для проведения ICO они подберут лучшую юрисдикцию, чтобы не возникло неприятностей при проведении транзакций с криптовалютами. По желанию клиента можно выбрать юрисдикцию с...

Создание криптобирж

Создание криптобирж. Выбор юрисдикции Такой процесс, как создание криптобирж требует верного выбора юрисдикции. От места локализации вашей криптовалютной биржи будет зависеть развитие бизнеса. В данной статье рассматриваются наиболее популярные юрисдикции с отличной репутацией. Эстония К основным преимуществам данной страны, как юрисдикции для создания криптобиржи, относят следующие: краткие сроки регистрации организации для криптобизнеса и для оформления...

Похожие сообщения

Лицензия форекс-брокера на Маврикии

Более 20 лет назад власти Маврикия создали лояльные условия для функционирования корпораций в сфере предоставления финансовых услуг. С тех пор данное небольшое островное государство в акватории Индийского океана стало одним из крупнейших финансовых центров в мире. Сегодня получить форекс лицензию на Маврикии хотели бы очень многие юридические лица, работающие в этой сфере. На текущий момент...

Форекс-брокер в Болгарии

Для Форекс-брокеров, рассматривающих расширение своей деятельности в Европе, но не желающих нести высокие затраты на поддержание компании с лицензией на Кипре или Мальте, мы настоятельно рекомендуем рассмотреть получение лицензии форекс-брокера в Болгарии. Основные моменты Брокер в Болгарии формально относится к категории инвестиционных предприятий и работает на основе лицензии на инвестиционные услуги (Investment Services License, ISL),...

Лицензия Форекс брокера в Вануату

Направление Форекс сейчас является достаточно прогрессивным и быстро развивающимся. Многие страны активно поддерживают внедрение торговли Форекс, стараясь лояльно относиться к брокерам и составить четкую нормативную базу для их регулирования. Вануату является одной из таких стран. Чтобы получить разрешение на деятельность Форекс-фирмы, нужно собрать определенный пакет документов, соблюдая требования страны. Орган регулирования в Вануату VFSC создал...

Лицензия Форекс брокера в Белизе

Получение лицензии форекс-брокера на Белизе дает возможность брокерской компании официально присутствовать на рынке, вести деятельность в качестве утвержденной регулятором стороны и держать средства клиентов. Но вся деятельность фирмы в любом случае будет подлежать строгому регулированию, что должно будет подкрепляться соответствующими отчетами, отправляемыми в специальную комиссию. Юрисдикция также подходит как площадка для работы инвестиционных фирм. Лояльные...

Лицензия Форекс брокера на Кипре

Торговля на Форекс – это заработок на обмене валюты. Рынок Форекс существует во всем мире, и его оборот превышает миллионы долларов. Кипр является одной из первых стран, легализовавших торговлю на рынке Форекс, и приложил немало усилий для обеспечения безопасности трейдеров, предлагая им качественное, всеобъемлющее и строгое регулирование. Однако, несмотря на строгость отдельных пунктов нормативно-правовой базы,...

Счет для форекс брокера

Крупнейший финансовый рынок мирового масштаба – Forex, обменивающий валюты по свободным ценам. Еще в далеком 1977 году денежный оборот на рынке Форекс составлял более 5 миллиардов, а уже в 2016 – 5 трлн долларов. Он сменил устоявшиеся стандарты на свободу валютного обмена. Дополнительные финансовые потоки были необходимы для различных стран. С течением времени люди приспособились...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму: