Як привести у виконання рішення міжнародного арбітражу в США?

Домогтися сприятливого результату в транскордонному діловому спорі може бути великим досягненням. Однак коли сторона, що програла, відмовляється виконувати рішення, виникає проблема перетворення цього успіху на реальне стягнення — особливо якщо інша сторона володіє цінною власністю в США. Нижче наводиться опис того, як почати і завершити процес визнання і стягнення в американських судах.

Подання клопотання

Почніть із подання офіційного запиту або клопотання до федерального суду. Це юридична процедура, відповідно до якої рішення, ухвалене за кордоном, визнається на території США. Після визнання це рішення автоматично набуває статусу будь-якого місцевого цивільного рішення, даючи змогу стороні, що виграла, розпочати процедуру відшкодування збитків за допомогою стандартних юридичних інструментів, зазвичай доступних для стягнення.

Петиція повинна містити:

• Належним чином засвідчену копію рішення;
• Оригінал договору або положення, на якому ґрунтувалося рішення;
• Переклад документів англійською, якщо вони іншою мовою.

Цей документ зазвичай подають на самому початку спрощеного судового процесу, який відбувається здебільшого в письмовій формі. Зазвичай такі справи не передбачають серйозних усних суперечок або тривалих слухань доказів до винесення рішення. 

Встановлення юрисдикції та належне вручення документів

Наступний крок — переконатися, що у суду є юридичні повноваження для розгляду справи. Це означає, що необхідно визначити відповідне географічне місце — часто там, де у протилежної сторони є власність або ділові зв’язки, — і довести, що сторони мають достатні зв’язки з цим місцем.

Після подання клопотання позивач повинен належним чином повідомити іншу сторону. Цей крок, званий врученням, має відповідати федеральним правилам, що регулюють порядок доставки юридичних документів. Як правило, суди вимагають докази того, що другій стороні було надано справедливу можливість відповісти на запит.

Американські суди не стануть розглядати справу, якщо не переконаються, що дотримано як територіальних, так і юридичних умов.

Роль суду

Федеральний суд не розглядає зміст справи. Його завдання — перевірити, чи відповідає іноземне рішення вимогам визнання згідно з міжнародними нормами. Якщо документи оформлені правильно і сторонам було надіслано належне повідомлення, рішення, як правило, визнається. За умови дотримання процедур суди США переважно зобов’язані його виконати, за винятком специфічних обставин.

Підстави для відмови 

Незважаючи на те, що більшість судів дотримується позиції “за”, існує обмежена кількість причин, через які суддя може відмовити у визнанні іноземного рішення. Ці винятки поділяються на кілька категорій:

• Дефекти юрисдикції: Якщо первісна комісія не мала належних повноважень щодо спору або сторін, які беруть участь;
• Несправедливість процедури: Якщо процес не відповідав мінімальним стандартам справедливості або прозорості;
• Проблеми державної політики: Якщо рішення суперечить основоположним правовим принципам Сполучених Штатів.

Важливо зазначити, що суди, як правило, не ставлять питання про те, чи був початковий результат “правильним”. Замість цього вони зосереджуються на тому, як проходив процес і чи відповідав він міжнародно визнаним нормам.

Виконання рішення суду в США

Після офіційного визнання іноземного рішення, суд виносить внутрішнє судове рішення про присудження грошової суми. На цьому етапі кредитор перебуває в тому ж положенні, що й сторона, на чию користь винесено рішення щодо цивільної справи.

Таке рішення дає можливість стягувати майно або кошти боржника. Правила відрізняються залежно від штату, але загалом дозволяється звернення стягнення на рахунки, цінні папери, дебіторську заборгованість тощо.

Виконання зазвичай відкладається на 30 днів — на випадок апеляції. Якщо апеляція подана, процес стягнення може бути зупинений, але для цього потрібна фінансова гарантія або дозвіл суду.

Кредитор має право ініціювати запити щодо активів. Вони можуть бути адресовані не лише боржнику, а й третім особам — банкам, партнерам, іншим контрагентам.

Важливі міркування

Необхідно враховувати кілька практичних моментів. Перший — строк. У більшості штатів на визнання іноземного судового рішення дається три роки. Але є обхідні шляхи: деякі суди дозволяють перетворити таке рішення на внутрішнє, що автоматично продовжує строк позовної давності.

Другий момент — інструменти примусового виконання. Після визнання рішення в США кредитор отримує доступ до механізмів розкриття інформації: документальні запити, письмові питання, допити. Вони можуть стосуватися не тільки боржника, а й третіх осіб — банків, бізнес-партнерів тощо.

Третє — вибір юрисдикції. Якщо у боржника активи в різних округах, варто розглянути паралельні позови. Або вибрати суд з найкращою процедурною практикою для транскордонних справ. Це може суттєво пришвидшити процес.

Четверте — апеляції. Такі випадки нечасті, але можливі. Якщо апеляцію подано, справа може зависнути на рік або більше.

Хоча апеляції в таких справах трапляються відносно рідко, це ще один потенційний підводний камінь, про який слід попередити сторони.