Eternity Law International — Новости — Роль MLRO в компании

Роль MLRO в компании

Опубликовано:
2 ноября, 2022

Специалист по финансовому мониторингу (далее MLRO) — это профессионал, который отвечает за соблюдение нормативных требований компании в рамках закона об отмывании денег (AML), применяя подход, основанный на оценке рисков. Давайте разберемся, в чем заключается роль MLRO и почему крайне важно назначать таких специалистов в финансовых компаниях.

Роль MLRO в финансовом бизнесе

MLRO отвечает за соблюдение компанией закона о борьбе с отмыванием денег. Должность такого специалиста несет существенную ответственность: такой работник должен иметь постоянный доступ к финансовым отчетам своей компании, чтобы гарантировать, что не будут совершены подозрительные действия, и должен принимать быстрые и разумные меры по борьбе с незаконным оборотом средств и финансированием террористических организаций.

В крупных организациях MLRO не должны заниматься повседневной деловой деятельностью, связанной с платежами. Вместо этого им необходимо проводить отдельные аудиты и иметь возможность устанавливать прямые связи с отдельными лицами и командами, которые отвечают за принятие основных решений в компании.

Основные обязанности MLRO включают такие виды деятельности, как:

  • Внедрение комплекса внутренних нормативных актов в компании для соблюдения законов и поддержания деловой репутации и внесение в него изменений, когда это необходимо,
  • Оценка AML-рисков в бизнес-секторе, а также текущей ситуации в стране с точки зрения преступлений, связанных с отмыванием денег;
  • Обеспечение соблюдения обязательств по AML / CFT, принципу «Знай своего клиента» и разработка внутренних правил для организации;
  • Регулярно сообщать о любых выявленных проблемах, связанных с риском отмывания денег, высшему руководству;
  • Обеспечение регулярной проверки профилей клиентов на предмет выявления необычных действий и платежных операций.

Другие обязанности включают сотрудничество с директорами для выполнения общих правил, общение с регулирующими органами и оказание им помощи в проведении их аудитов, обеспечение того, чтобы сотрудники регулярно проходили обучение по AML/CFT; и гарантирование оперативного предоставления SARS регулирующим органам.

MLRO также отвечает за поддержку инфраструктуры комплаенса, которая может включать обучение по AML/CFT персонала и директоров.

Выводы

Деятельность MLRO может повлечь за собой привлечение регулируемой стороны к потенциальной ответственности в принудительном порядке в случае выявления каких-либо нарушений. Такой специалист берет на себя значительную ответственность в своей организации: в случае преступления, связанного с отмыванием денег, когда такая компания каким-либо образом привлечена, MLRO компании может столкнуться с рядом санкций. Поскольку это крайне важная должность в компании, директора учреждения должны всесторонне понимать ее роль.

Пожалуйста, свяжитесь с нами для получения дополнительной информации.

Также вы можете посмотреть новые предложения в категориях «Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности», «Готовые компании», «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу».

Вам может быть интересно

Корпоративные услуги в Польше

В Польше корпоративные услуги процветают уже много лет. С тех пор, как страна вступила в Евросоюз, началось активное экономическое развитие государства. С годами многие иностранцы стали инвестировать в недвижимость Польши. Чуть позже стали появляться неплохие инвестиции в со стороны бизнес сообщества. Фактически уровень жизни в Польше сопоставим со средними заработками жителей западноевропейских государств. По этой...

Лицензия на гейминг на Кюрасао в 2024 году

Лицензия на гейминг на Кюрасао традиционно была популярным выбором для новых онлайн-гемблинговых операторов благодаря её привлекательным преимуществам и относительно простой процедуре получения. Однако на 2024 год сфера аккредитации в этой области претерпевает существенные изменения, которые расширяют сферу применения лицензии на Кюрасао, освещая последние преобразования в процессе получения сертификации и их влияние на сектор онлайн-гемблинга. Исторически,...

Защита прав жертв в США

Честно говоря, когда человек становится жертвой преступления, мир вокруг в один момент может показаться чужим и даже враждебным. Разобраться в юридических тонкостях на фоне эмоциональной или физической травмы — задача непростая. Поэтому защита прав жертв в США — это не просто сухая юридическая норма, а глубоко человечная необходимость. Обеспечить, чтобы пострадавших услышали, защитили и компенсировали...

Полное руководство для финтех-бизнеса с регуляторной точки зрения

Сфера финтех быстро развивается, и для тех, кто стремится работать с платежными услугами, понимание законодательной схемы для Малых Платежных Институтов (SPI) чрезвычайно важно. Это руководство охватывает ключевые аспекты SPI, включая регуляции, особенности юрисдикций, требования, преимущества и другие моменты. Что регулирует SPI? Регулирование SPI в Европейском Союзе осуществляется в соответствии с PSD2, Директивой (ЕС) 2015/2366. Эта...

Форум Blockchain Life 2021 – Что будет на главном событии этого года?

До главного мероприятия 2021 года осталось чуть меньше месяца. Шестой международный форум – Blockchain Life 2021, посвященный криптовалютам, блокчейну и майнингу, состоится 21-22 апреля. Более тысяч участников соберутся на площадке Music Media Dome. Среди них будут предприниматели, инвесторы, ведущие разработчики, владельцы и менеджеры топовых криптовалютных и блокчейн компании, а также все, кто заинтересован в развитии сферы,...

Особенности регистрации VASP в Аргентине 2025

В этой статье рассматривается динамическая эволюция регистрации поставщиков услуг виртуальных активов (VASP). В рамках лицензии VASP в Аргентине рассматриваются последние изменения в регуляторном поле, которые дают представление о трансформационном правовом ландшафте. В тексте освещены основные аспекты и практические шаги для получения лицензии VASP в Аргентине, акцентируя внимание на современных правовых реформах. Обзор регистрации VASP Регистрация...

Похожие сообщения

Лицензия на азартные игры: Нужна ли она мне?

Если вы думаете над тем, нужна ли игорная лицензия, то ответ — да. Ведь это разрешение дает вашей компании больше возможностей и повышает репутацию и доверие. Получая лицензию, бизнес может предлагать свои услуги законно и прозрачно. В этой статье вы узнаете о преимуществах получения лицензии на азартные игры, о наказаниях за нелицензионные азартные игры и...

Как получить лицензию на казино в 2025 году

Возможно, вы решили открыть онлайн-казино. Вы, естественно, пытаетесь узнать как можно больше об этом и гуглите насчет получения лицензии. Юридическая сторона дела представляет наибольшую сложность. Впрочем, это зависит от страны, которую вы выбрали в качестве места регистрации для вашего казино. С лицензией все будет законным. Казино будет вызывать доверие в глазах потенциальных клиентов и платежных...

Лицензия платежного учреждения на Кипре

В быстро развивающемся мире финтеха получение лицензии платежного учреждения (PI) на Кипре — это не просто хорошее решение, это онлайн-дверь в огромную финансовую систему ЕС. Правовое регулирование, налоговые льготы и легкий доступ к Европейскому рынку благодаря членству Кипра в ЕС — неудивительно, что всё больше предпринимателей хотят войти на этот рынок. Лицензия частного платежного института...

Формирование фондов в Британских Виргинских Островах для глобальных инвесторов: юридические и стратегические аспекты

Одним из первых ключевых моментов в мире глобальных финансов является выбор юрисдикции для регистрации инвестиционных инструментов, и Британские Виргинские Острова (БВО) являются одним из самых популярных мест для этого. Привлекательность инвестиционного фонда на БВО обусловлена как налоговой нейтральностью территории, так и устойчивой судебной системой, сбалансированной законодательной базой с мягким регулированием и ускоренной процедурой запуска. Формирование...

Грузия: развивающийся криптохаб в Евразии

Грузия — государство, которое может похвастаться своим стратегическим местоположением, богатыми культурными ценностями и постоянными реформами для улучшения экономики. Например, организация бюрократических процедур, снижение коррупции и улучшение общего управления бизнесом. Страна приложила немало значительных усилий для создания бизнес-среды. Такие изменения сделали Грузию привлекательной страной как для местных, так и для иностранных инвесторов. Основные требования для начала...

Ликвидация компании в Литве

Закрыть компанию – это не просто закрыть дверь и уйти. В Литве ликвидация – это четкий юридический процесс, когда бизнес прекращает существование, рассчитывается с долгами и делит оставшееся между акционерами. Это может быть добровольным решением или принудительным, в зависимости от того, фирма на плаву или утопает в долгах. Давайте разберем, как это происходит, чтобы все...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму: