Eternity Law International — Новости — Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы

Опубликовано:
9 апреля, 2020

Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы — важный момент во время определения статуса брокера. Очень важно наличие у него специальной лицензии, а также информации о том, кем осуществляется процесс ее регулирования.

В том случае, если брокеры осуществляют свою деятельность без регулирования, они несут потенциальную опасность для денежных средств, вкладываемых со стороны клиентов.

Разновидности регуляторов

Рассматривая регуляторов, которые принадлежат к категории наиболее признанных, стоит обратить внимание на NFA на территории Америки, CySec в Кипре и FSA на территории Соединенного Королевства.

Множество брокеров уверено в том, что помимо соблюдения местных правил, установленных на форекс, есть обязательная необходимость в получении членства в органах правительственного или же профессионального типа.

Сюда стоит отнести рынке, которые регулируются с помощью Директивы MIFID. Она способствует выполнению такого процесса, как процесс регулирования всех услуг финансового типа, которые предоставляются на территории 30 стран, являющихся членами ЕС и ICC.

При этом ICC принадлежит к одной из компаний комиссии, которая работает с фьючерсами и ценными бумагами.

В том случае, если брокер прошел процесс регуляции, то на веб-ресурсе должно быть предоставлено наименование форекс регулятора.

В большинстве случаев поиск этих данных является достаточно сложным, поэтому весьма часто трейдеры обращаются к брокерам.

Перед тем, как осуществлять процесс регистрации совершенно новой организации, которая будет применяться брокером для собственной работы, нужно найти ответы на такие весьма важные вопросы:

  • на какой доход на протяжении года в процессе деятельности стоит рассчитывать;
  • откуда будет идти поступление платежей, и где именно будет располагаться основная клиентская база;
  • есть ли готовность к реализации такого процесса, как финансовый риск.

При этом при получении ответа на последний вопрос можно будет определиться с тем, есть ли надобность в получении полной STP лицензии.

При ее наличии в случае возникновения рисков они все будут перенаправляться на поставщика ликвидности или же банковское учреждение, которое занимается обслуживанием.

Не менее важным нюансом, который также стоит учесть, является величина начального капитала. Это связано с тем, что каждый из регуляторов устанавливает собственные требования и показатели, на что также нужно обязательно смотреть.

Помимо этого стоит получить ответы еще и на такой не менее важный вопрос о том, какой вид бизнеса будет использоваться для реализации деятельности.

Сюда можно отнести Fund Manager или же FX Brokerage. В определенных юрисдикциях подобные лицензии будут считаться разными, а в некоторых – одинаковыми.

В том случае, если же подобная деятельность уже осуществлялась ранее и есть уже готовая база клиентов, то для организации бизнеса можно остановить выбор на менее обременительной и менее дорогой юрисдикции.

Особенности разных юрисдикций

1) Капитал организации 20 млн. долларов, наличие максимально детализированных требований к процессу ведения отчетности и наличие огромных расходов на процесс содержания.

В том случае, если источники платежей находятся на территории Японии или же США, нужно приготовиться к тому, что начальный капитал должен составлять не меньше, чем 20 млн. долларов.

При этом все взносы, которые идут со стороны клиентов, в счет не берутся.

Также стоит приготовиться к тому, что к ведению отчетности будут выдвигаться весьма жесткие требования, месячные и годовые пошлины будут очень высокими, а также каждый месяц без предупреждения регулятор будет попадать под процедуру проверки.

2) Регуляторы, репутация которых отличная, требования к капиталу – высокие, а также умеренная отчетность и растраты, направленные на процесс содержания.

Примерами таких регуляторов могут быть ASIC и MFSA, FCA и CySec. Рассматривая такие юрисдикции, величина капитала должна составлять не меньше, чем 100 тысяч евро. При этом здесь существуют и обязательные к выполнению требования.

Для клиентов розничного типа к категории «скрытых жемчужин» принадлежит лицензия ASIC. Такой вид лицензии имеют только некоторые брокеры.

  • Регуляторы, которые устанавливают минимальные требования к ведению отчетности, умеренные или же низкие расходы и минимальные показатели начального капитала.
  • Юрисдикции нерегулируемого типа, где нет совершенно никаких требований к отчетности, наличию лицензии и начальному капиталу.

Специалисты Eternity Law International предоставят Вам профессиональные услуги по полному юридическому сопровождению, подбору документов и проведем консультацию по данному вопросу.

Вам может быть интересно

Оффшорная банковская лицензия в Гамбии

В текущий момент в Гамбии существуют специальные нормативы и законы, регулирующие операции с финансовыми инструментами и валютами. Центральный банк и правительство страны четко высказали свою позицию относительно регулирования данной сферы и функционирования компаний в ней. Активность в финансовой области в Гамбии оценивается на 8 из 10 баллов по шкале безопасности. Это в основном обусловлено запретом...

Зачем нужен мерчант аккаунт?

Мерчант аккаунт – это специфический счет, позволяющий производить оплату товаров и услуг непосредственно на сайте компании. Организация, зарегистрировавшая мерчант, получает собственный внутренний код, который помогает выделить ее среди огромного количества предприятий по всей планете. Этот код присутствует во всех транзакциях, проводимых через интернет-сайт компании. После регистрации, он привязывается к расчетному счету организации, благодаря чему платеж с...

Лицензирование Форекс на Сент-Винсенте и Гренадинах и Коморских островах

Некоторые инвесторы, собирающиеся переместить свой бизнес в офшоры, чаще всего не ознакомлены с определенными правилами регулирования. Так, например, в 2023 году в рамках островов Сент-Винсент и Гренадины правительство обязало всех форекс брокеров SVG бизнеса получить специальные разрешения в течение одного месяца, если они занимаются финансовыми операциями. В случае отказа владельца бизнеса выполнять это требование регистрация...

Парламентская группа Великобритании инициирует новое расследование в отношении криптоактивов

Недавно межпартийная группа парламентариев Британии (APPG) сделала сообщение о том, что она начнет новое расследование криптоактивов, тщательно изучая сферу криптовалют и виртуальных активов. Заявление состояло из подробного описания плана действий инициативы и того, как стейкхолдеры могут поучаствовать в процессе. Обзор расследования криптоактивов в Соединенном Королевстве Согласно сообщению, расследование прольет свет на ряд областей работы с...

Обезопасение активов в кризис

Обезопасение активов в кризис Обезопасение активов в кризис — актуальный вопрос для многих в последнее время. Каким образом лучше всего обезопасить активы во время кризиса? Самым эффективным и безопасным решением сохранения сбережений станет их приумножение путем инвестирования в наиболее стабильные страны с применением продуктивных финансовых инструментов. По сравнению с банковскими учреждениями постсоветского пространства, самым защищенным...

Лицензия PSP в Швейцарии

Швейцария является одной из наиболее престижных и рентабельных юрисдикций для учреждения и развития бизнеса. Чтобы открыть платежное учреждение на территории Швейцарии, необходимо получить специальную  PSP-лицензию у регулирующих органов. Регулятором финансовой отрасли в данной юрисдикции является FINMA. Важно понимать, что лицензирование предприятия в Швейцарии имеет множество нюансов, и важно придерживаться всех требований местного законодательства. Наша компания...

Похожие сообщения

Лучшие форекс брокеры на Сейшельских островах в 2023 году

Работа с фондовыми биржами считается хорошим стартапом уже не первый год. Поэтому в разных странах появляются новые брокеры, которые предоставляют свои услуги на рынках Форекс. Не исключением являются Сейшельские острова. Здесь можно найти сотни торговых предложений.  Столь обильное количество может запутать даже опытных трейдеров. Новички могут попасть в ловушку мошенников и начать сотрудничать с компаниями,...

Лучшие форекс-брокеры на Маврикии в 2023 году

В мощной вселенной торговли на форексе важно выбрать надежного и доверенного брокера, чтобы обеспечить гладкий и прибыльный опыт торговли. Для трейдеров на Маврикии существует несколько замечательных форекс-брокеров, предлагающих множество функций и услуг. В этой статье мы рассмотрим лучшие форекс-брокеры на Маврикии в 2023 году, учитывая такие факторы, как торговые платформы, комиссии, процесс открытия счета, клиентская...

Регулирование деятельности форекс-брокеров в США

Как известно, регулирование деятельности форекс-брокеров в США считается одним из самых строгих, но в то же время, и самых надежных в мире. Данный механизм построен на принципе максимальной защиты клиентов от мошеннических действий, хотя некоторые особенности регулирования до сих пор являются предметом активного обсуждения. Ниже мы рассмотрим функционирование форекс-компаний в Штатах. Положения и соответствующие законы...

Регулирующие правила для Форекс брокеров в США

Во всем миру ежедневно осуществляются миллионы операций по обмену иностранной валюты посредством внебиржевых рынков. Интернет-сеть, как безграничное пространство, позволяет обеспечить беспрепятственный доступ. Кроме того, вне зависимости от географических границ, каждый трейдер может торговать в любой из существующих валют. В пределах розничного рынка Форекс продолжает расти спекулятивная торговля. Как результат таких операций, могут появиться брокеры, банковские...

Регулирование брокерской деятельности Forex в США

Постоянно по всему миру осуществляется обмен иностранных валют посредством использования внебиржевых рынков. Поскольку торговое пространство не ограничено, это позволяет обеспечить беспрепятственный доступ к валютам. Спекулятивная торговля на рынке Форекс становится все более распространенным явлением. Результатом такой деятельности является появление банков или брокеров посредников, которые задействованы в мошеннических операциях или финансовых нарушениях, либо которые взимают скрытые...

Регулирование Forex брокеров в Дубае

На мировом финансовом рынке Дубай играет значительную роль. Поскольку этот город управляется строгими религиозными стандартами, здесь Forex брокеры должны соблюдать различные законы Шариата, цель которых — соответствовать религиозным убеждениям. Несмотря на то, что страны Среднего Востока довольно консервативные касательно бизнеса, этот исламский город довольно либерален, предоставляя иностранным компаниям, некоторые возможности для создания своих компаний, в...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму: