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Forex brókeres y sus reguladores

Publicado:
julio 1, 2022

Forex brókeres y sus reguladores

Los brókeres Forex y sus reguladores – un punto importante en el momento de determinar el estado de bróker. Es muy importante que tenga una licencia especial, así como información sobre quién está implementando el proceso de su regulación.

Si los brókeres operan sin regulación, suponen un riesgo potencial para las inversiones de los clientes.

Variedad reguladora

Teniendo en cuenta los reguladores que pertenecen a la categoría de los más reconocidos, vale la pena prestar atención a la NFA en las Américas, CySec en Chipre y la FSA en el Reino Unido.

Muchos corredores están seguros de que, además de cumplir con las normas locales establecidas en Forex, hay una necesidad obligatoria de membresía en organismos de tipo gubernamental o profesional.

Esto incluye el mercado, que está regulado por la Directiva MIFID. Contribuye al proceso de regulación de todos los servicios financieros prestados en los 30 países miembros de la UE y de la CCI.

En este caso, la CCI pertenece a una de las empresas de la comisión, que trabaja con futuros y valores.

En el caso de que el corredor haya pasado el proceso de regulación, el nombre del regulador de Forex debe ser proporcionado en el sitio web.

En la mayoría de los casos, la búsqueda de estos datos es bastante complicada, por lo que muy a menudo los comerciantes recurren a los corredores.

Antes de proceder con el proceso de registro de una organización completamente nueva, que será utilizada por el corredor para su propio trabajo, es necesario encontrar respuestas a preguntas tan importantes:

  • qué ingresos cabe esperar durante el año en curso de funcionamiento;
  • de dónde provendrán los pagos y dónde se ubicará la base principal de clientes;
  • si existe la voluntad de implementar un proceso como el riesgo financiero.

En este caso, cuando reciba la respuesta a la última pregunta, puede decidir si necesita una licencia STP completa.

Si están presentes, todos ellos serán redirigidos al proveedor de liquidez o a la institución bancaria que presta los servicios en caso de riesgo.

No menos importante matiz, que también vale la pena considerar, es el tamaño de la capital inicial. Esto se debe al hecho de que cada uno de los reguladores establece sus propios requisitos e indicadores, que también es necesario tener en cuenta.

Además, vale la pena obtener respuestas a una pregunta tan importante sobre qué tipo de negocio se utilizará para la implementación de actividades.

Estos incluyen el Gestor de Fondos o FX Brokerage. En algunas jurisdicciones, tales licencias serían consideradas diferentes y en algunas jurisdicciones iguales.

En ese caso, si tales actividades ya se han llevado a cabo antes y ya hay una base lista de clientes, puede elegir una jurisdicción menos onerosa y menos costosa.

Características de las distintas jurisdicciones

1) El capital de la organización es de 20 millones de euros. dólares, teniendo los requisitos más detallados para el proceso de mantenimiento de registros y el enorme costo del proceso de mantenimiento.

En el caso de que las fuentes de pago se encuentren en Japón o Estados Unidos, es necesario prepararse para el hecho de que el capital inicial debe ser de al menos 20 millones. dólares.

Al mismo tiempo, no se tienen en cuenta todas las contribuciones de los clientes.

También vale la pena prepararse para el hecho de que se impondrán requisitos muy estrictos para el mantenimiento de registros, los derechos mensuales y anuales serán muy altos, y cada mes sin previo aviso el regulador entrará en el procedimiento de verificación.

2) Los reguladores cuya reputación es excelente, los requisitos de capital son altos, así como la presentación de informes moderados y la malversación de fondos destinados al proceso de mantenimiento.

Ejemplos de tales reguladores incluyen ASIC y MFSA, FCA y CySec. Teniendo en cuenta tales jurisdicciones, la cantidad de capital debe ser no menos de 100 mil euros. También hay requisitos obligatorios.

Para los clientes de tipo minorista, la categoría de «perlas ocultas» pertenece a la licencia ASIC. Solo algunos corredores tienen este tipo de licencia.

  • Organismos reguladores que establecen requisitos mínimos de información, costes moderados o bajos y capital inicial mínimo.
  • Jurisdicción no regulada, donde no hay requisitos de información, licencia y capital inicial.

Los especialistas de Eternity Law International le proporcionarán servicios profesionales de soporte jurídico completo, selección de documentos y consultoría sobre este tema.

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