Eternity Law International — Новости — Лицензия на управление активами в Испании

Лицензия на управление активами в Испании

Опубликовано:
5 февраля, 2024

Испанская сфера управления активами не подчиняется единому законодательству, однако некоторые нормы в этой области закреплены в Законе о рынке ценных бумаг. Разнообразие организаций, занимающихся управлением активами в Испании, обуславливает отсутствие единых правил. Отрасль, развиваясь стремительно за последние годы, сталкивается с постоянными изменениями в относительно новых законах и правилах.

Наша компания готова предложить высококвалифицированную помощь в учреждении и лицензировании коммерческих структур. Мы имеем колоссальный багаж опыта и профессиональных знаний, что дает нам возможность добиваться лучших результатов для наших клиентов. Наши юристы могут предоставить вам комплексную консультацию по вопросам, связанным с получению лицензии на управление активами. Мы также предлагаем готовую лицензию на управление активами в Испании на продажу.

Обзор лицензирования управления активами в Испании: организационные формы и преимущества

Далее мы рассмотрим типы активов и компаний, осуществляющих управление над ними. Наша компания готова предложить комплексную помощь в реализации такой опции, как готовая компания с лицензией на управление активами на продажу. Кроме того, мы располагаем предложениями о продаже готовых бизнесов по управлению активами в Швеции, Ирландии, Нидерландах, Франции и других странах.

Инвестиционные фирмы

Такие организации, предоставляющие инвестиционные услуги по финансовым инструментам третьим лицам на профессиональной основе, в основном подпадают под регулирование Закона о рынке ценных бумаг и Королевского указа о правовом статусе инвестиционных компаний и находятся под контролем CNMV.

Внесенные изменения в правовой статус инвестиционных компаний сосредотачивают внимание на крупных инвестиционных компаниях, требованиях к капиталу, предоставлении услуг третьим лицам, внутренних мероприятиях по управлению активами и соглашениях о финансовом обеспечении передачи прав собственности. Значимым новшеством является запрет на получение поощрений при предоставлении независимых консультаций и услуг по управлению портфелем по усмотрению, а также обязательность соблюдения особых требований при получении поощрений за предоставление других инвестиционных услуг.

Что касается предоставления инвестиционных услуг компаниями из других стран в Испании, основное изменение заключается в обязательности открытия филиала в стране для предоставления инвестиционных услуг розничным или профессиональным выборным клиентам. В дополнение, в зависимости от объема деятельности, сложности продуктов или услуг, или по причинам общественного интереса, CNMV может потребовать, чтобы компания из третьей страны создала филиал, если она предоставляет или планирует предоставлять инвестиционные услуги или деятельность в Испании профессиональным клиентам или контрагентам, соответствующим определенным критериям.

Схемы коллективного инвестирования

В Испании коллективные инвестиции реализуются через два типа схем, в зависимости от обязательств инвесторов:

  • открытые схемы, позволяющие инвесторам выкупать свои инвестиции в любое время;
  • закрытые схемы, где инвесторы берут на себя обязательства на определенный период времени.

Регулирование этих схем в Испании претерпело изменения в результате транспонирования двух директив ЕС в испанское законодательство. Директива UCITS, принятая Законом 31/2011, внесла изменения в Закон 35/2003 «О коллективных инвестиционных схемах». А директива AIFMD была воплощена в испанском законодательстве с помощью Закона 22/2014.

В Испании эти сферы регулируются следующим образом: открытые коллективные инвестиционные схемы, а также их управляющие компании и депозитарии подпадают под общее регулирование в соответствии с Законом о коллективных инвестиционных схемах (Закон СНГ) и Королевским указом 1082/2012, внесшим изменения в Закон СНГ (РД 1082/2012). Управляющие компании и закрытые схемы коллективного инвестирования венчурного капитала также регулируются в соответствии с Законом 22/2014. Организации коллективного инвестирования, не квалифицирующиеся как UCITS, рассматриваются как AIF, имеющие разнообразные формы, такие как закрытые схемы, открытые схемы, частные инвестиционные компании, организации венчурного капитала (VCE) и прочие.

Все упомянутые организации подвергаются надзору Испанской комиссии по ценным бумагам и биржам (CNMV).

Пенсионные фонды

Пенсионные фонды, а также их управляющие и депозитарные компании, регулируются в соответствии с Королевским законодательным указом 1/2002, внесшим изменения в Закон о пенсионных фондах с учетом Закона 22/2014, а также соответствующих положений, включая Королевский указ 304/2004 (Положения о пенсионных фондах).

Контроль за пенсионными фондами и их управляющими компаниями осуществляется Министерством экономики и поддержки бизнеса и Генеральным управлением по управлению страховых и пенсионных фондов (DGSFP), тем же регулятором, который ответственен за контроль страховых компаний.

Страховые компании

Законодательство Испании регулирует управление активами и функционирование страховых компаний, а также подвергает их контролю через Королевский указ 1060/2015 от 20 ноября. Эти нормы, осуществляя внедрение Директивы о платежеспособности II в национальное законодательство, нацелены на усовершенствование корпоративного управления страховыми организациями. Их изменения включают повышенные требования к профессиональным компетенциям и честности руководства страховых компаний, установление правовой базы для эффективного управления рисками и соблюдения нормативных требований, а также ужесточение стандартов финансовой прозрачности и финансовой устойчивости.

Деятельность страховых и перестраховочных организаций находится под надзором Управления страховых и пенсионных фондов (DGSFP).

Фонды секьюритизации

Фонды секьюритизации и их управляющие компании в настоящее время подпадают под регулирование Закона о содействии финансированию бизнеса. Этот закон объединяет различные правовые аспекты в области секьюритизации в Испании. Одним из значимых новшеств, внесенных в сферу секьюритизации в данной юрисдикции, является предоставление управляющим компаниям фондов секьюритизации возможности «активно управлять» портфелем активов открытого типа в конце жизни фондов секьюритизации. Эта возможность ранее не предусматривалась испанским законодательством, и роль управляющих компаний такого типа ограничивалась простым мониторингом секьюритизированных кредитных прав, их взысканием или обеспечением исполнения.

Мы можем предложить вам уже готовую лицензию на управление активами в Испании на продажу. Это весьма выгодный вариант для быстрого и эффективного старта бизнеса.

Правила для лицензирования компании по управлению активами

  1. Основная задача заключается в эффективном управлении акциями инвестиционных фондов и инвестиционных компаний, которые были переданы в управление.
  2. При управлении активами выполняются различные задачи, включая предоставление юридических и бухгалтерских услуг, оценку стоимости чистых активов, соблюдение нормативных требований и прочее.
  3. Компания также может заниматься другими видами деятельности, такими как дискреционное управление инвестиционными портфелями и администрирование прямых инвестиций, венчурного капитала, а также фондов социального предпринимательства.
  4. К перечню также относятся консультации по инвестициям, управление долями фонда или акциями EuVECA или EuSEF, а также прием и обработка заказов клиентов.
  5. Управляющая компания может передавать (полностью или частично) управление своими активами третьим сторонам, сохраняя при этом свою ответственность.
  6. Для начала деятельности в качестве SGIIC/AMC требуется предварительное разрешение от Национальной комиссии по рынку ценных бумаг Испании (CNMV).
  7. После регистрации компания также должна быть внесена в Коммерческий реестр и реестр конкретного регулирующего органа CNMV.

Документы для получения лицензии

Для предоставления запроса на авторизацию требуется предоставить следующие документы и информацию.

  1. Подробное изложение основных положений и правил структуры компании.
  2. Исчерпывающее описание организационной структуры, включая внутреннюю иерархию и взаимодействие между подразделениями.
  3. Определение шагов и конкретных мероприятий, которые требуется разработать для успешной реализации проекта.
  4. Детали технических аспектов деятельности компании и необходимых человеческих ресурсов.
  5. Уточнение квалификации и профессионализма руководителей, включая информацию о занимаемых должностях.
  6. Подробная информация о личности акционеров, владеющих значительной долей, и размере их доли.
  7. Утвержденная компанией политика в области вознаграждения сотрудников.
  8. Документирование положений, касающихся делегирования и субделегирования функций третьим сторонам.
  9. Исключение правил КУА в случае соответствия компании условиям управления инвестиционными объектами от 100 до 500 миллионов евро.

Требования для ежедневных операций

Для получения и поддержания авторизации SGIIC/AMC, необходимо соблюдение следующих критериев.

  1. Установленная цель компании должна строго соответствовать законодательству и быть четко сформулированной.
  2. Обязательное расположение юридического адреса, административных офисов и регистрации компании на территории Испании.
  3. Уставной капитал компании должен соответствовать минимальным требованиям и быть полностью оплаченным.
  4. Наличие совета директоров из не менее чем трех членов с высокой репутацией, профессиональным опытом и знаниями.
  5. Обязательное указание имен акционеров, владеющих значительными долями.
  6. Высокие стандарты ведения дел и бухгалтерского учета.
  7. Разработка эффективных процедур и механизмов внутреннего контроля, включая управление рисками.
  8. Полная информационная и документарная поддержка условий и услуг, передаваемых подрядчикам или при аутсорсинге.

Наши специалисты готовы предложить вам не только сопровождение в получении данного рода разрешения, но и вариант уже готовой лицензии на управление активами в Испании на продажу. Помимо этого, вы также можете рассмотреть предложения о продаже лицензий на управление активами в Гонконге, Китае, в Антигуа, США и других странах.

Бизнес на продажу

Лицензия на управление активами в ОАЭ — на продажу

Asia, United Arab Emirates (UAE) Лицензия на управление активами
Новая инвестиционная возможность — Продается лицензия на управление активами на Глобальном рынку Абу-Даби (ADGM). Основные детали предложения представлены ниже. Возможность купить — Лицензия на брокерскую деятельность, депозитарное хранение, управление фондами на Глобальном Рынку Абу-Даби (ADGM) Основная деятельность: брокерская деятельность, депозитарное хранение, управление активами. Местоположение: ОАЭ. Открыты банковские счета. Обзор лицензии: категория 3A (брокерская деятельность), 3B...

Лицензия на управление активами в Гонконге, зарегистрированная в 2021, на продажу

Offshore, Hong Kong Лицензия на управление активами
Вниманию заинтересованных инвесторов – продается лицензия на управление активами в Гонконге. Ключевая информация об этой инвестиционной возможности представлена ниже. Продажа лицензии SFC в Гонконге: подробности предложения Год регистрации: 2021; Выпущенный акционерный капитал: ок. 3–4 миллионов гонконгских доллара; Тип лицензии: Тип 4 (позволяет консультировать по ценным бумагам); Тип 9 (позволяет управлять активами); Лицензионные ограничения: Компания не...

Вам может быть интересно

Регистрация компании в Индии

На сегодняшний день, Индия все больше и больше интересует предпринимателей. Для иностранных капитало владельцев эта юрисдикция интересна и выгодна, поскольку она основывается на англо-саксонской правовой системе. Кроме того, Индия удобна и для развития оффшорных структур, так как, в этой стране отсутствует налоговый сбор, взимаемый с увеличения капитала. Однако, платить НДС в Индии нужно. Размер для...

MiCA в Германии: Как BaFin закладывает основу для регулирования криптовалют

В апреле 2023 года Европейский парламент утвердил Регламент о криптовалютных активах (MiCAR), ставший важным этапом в регулировании сектора электронных валют по всей Европе. После одобрения надзорным органом 16 мая 2023 года и публикации в Официальном журнале Европейского Союза 9 июня 2023 года, MiCAR вступил в силу 29 июня 2023 года, открыв путь для создания гармонизированной...

Программа "Цифровая Европа": обзор

Программа «Цифровая Европа» — это инновационная программа финансирования ЕС, запущенная с целью предоставления широкого доступа к цифровому рынку ЕС физическим, юридическим лицам и государственным административным органам. Она охватывает многие аспекты, включая то, как сделать Европейский Союз более экологичным и цифровым — эти две задачи, вероятно, являются самыми сложными для нашего века, и успех в их...

Регистрация компании в Сент-Киттс

Сент-Киттс располагается в Карибском бассейне и входит в состав совместного островного государства Сент-Киттс и Невис. Это оффшор в прямом понимании. Основными преимуществами создания компании в данной юрисдикции являются следующие: полное отсутствие налоговых сборов; требований к отчетности не выдвигается; высокий уровень конфиденциальности, поскольку регистр в данном государстве является закрытым; возможность прибегнуть к номинальным услугам; защита оффшорных...

Регистрация компании на Каймановых островах

Оффшорное предприятие, зарегистрированное на Каймановых островах, — это возможность в кратчайшие сроки вывести свой бизнес на интернациональный уровень. Кайманы являются престижной юрисдикцией, которая был одной из первых, начавших регистрировать иностранные компании. Именно поэтому, многие корпорации мирового масштаба создали свои представительства здесь. Банковская сфера и характер оффшорных услуг — структуры, стоящие в приоритете у государственных органов....

Легализация криптовалют в Украине

Правительство Украины собирается во втором чтении рассмотреть законопроект относительно легализации криптовалют в Украине, что в дальнейшем станет основой для следующего. На территории Украины криптовалюту можно будет использовать в качестве платежного средства. Налоговый сбор на доход, полученный от операций с криптовалютами, будет взиматься в размере 5%. Майнинг станет полностью легальным и не будет требовать дополнительных регулирующих...

Похожие сообщения

Лицензия на управление активами в Швейцарии

Управление активами представляет собой распределение и контроль над финансами клиента, а именно приобретение и управление акциями, облигациями и фондовыми вложениями. Такая деятельность является очень востребованной и прибыльной  в данной стране. Ниже мы рассмотрим условия прохождения лицензирования в области управления финансами, структуру и регулирование этой деятельности. Наша компания является экспертной в сфере учреждения и официальной регистрации...

Лицензия на управление активами в Эстонии

В сфере финансов управление активами представляет собой значимую и сложную роль. Физическим или юридическим лицам, занимающимся управлением инвестициями и портфелями ценных бумаг, поручена ответственность, требующая высокого уровня знаний и соблюдения законодательных норм. Получение соответствующей лицензии на проведение операций становится ключевым этапом в этом процессе. Наша компания специализируется на профессиональной помощи при учреждении и запуске бизнеса...

Лицензия на управление активами в Латвии

Фирмы, контролирующие и распределяющие активы других компаний, специализируются на предоставлении одной или нескольких услуг в рамках данного направления деятельности. В этой юрисдикции государственное регулирование и выдача лицензий осуществляются Комиссией, подведомственной министерству финансов, которая контролирует процесс сертификации брокерской/банковской деятельности и других экономических сегментов. Наша компания — это высококлассные эксперты в области учреждения и официального лицензирования бизнесов....

Лицензия на управление активами в Люксембурге

Люксембург представляет собой один из самых опытных и динамичных центров для глобальных инвестиционных фондов в Европе. Успех этой страны обусловлен политической стабильностью, активным поощрением иностранного капитала и инвестиций, благоприятным и четко определенным законодательством, наличием многоязычного персонала и высоким профессиональным уровнем знаний. Наша фирма — это высококлассные специалисты, которые являются настоящими экспертами в отрасли запуска бизнеса....

Лицензия на управление активами в Португалии

С начала действия нового режима управления активами 28 мая 2023 года в Португалии, все компании по управлению активами и инвестициями обязаны были приспособить свою деятельность к обновленным нормам. Утвержденный правовой режим установил единые стандарты для венчурных предприятий, социального предпринимательства, управления активами держателей капитала и специализированных инвестиций. Ниже мы рассмотрим, в каких же теперь рамках и...

Лицензия на управление активами в Великобритании

Лицензирование на управление активами в Великобритании доступно для граждан всех стран мира. Одобрение права на работу с финансами в британской юрисдикции осуществляется FCA. Этот независимый государственный орган обладает значительными полномочиями среди местных и иностранных резидентов. Великобритания является одной из наиболее престижных мировых юрисдикций, что обуславливается гарантированной стабильностью и высоким уровнем безопасности для инвесторов. Наша компания...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму: