В быстрорастущем и постоянно меняющемся мире финансов появляется возможность для редкой породы инвестиционных дилеров, регулируемых законом, оказать огромную помощь заинтересованному инвестору или фирме, желающей начать операции на рынке ценных бумаг. Уникальная возможность появилась с появлением полностью лицензированной организации инвестиционного дилера, регулируемой авторитетным финансовым органом, выставленной на продажу. Это новое дополнение к системе лицензирования привлечет тех международных инвесторов, которые хотят ускорить выход на регулируемые рынки без сложностей, связанных с получением новой лицензии. В прилагаемом зонтике предоставляется очень чистая корпоративная организация, свободная от каких-либо юридических или дисциплинарных проблем, поэтому склонная быть принятой в качестве предприятия в сфере ценных бумаг, консультационных услуг и управления портфелем сразу же. В этой статье рассматривается рассматриваемый вопрос, подробно описывая структуру лицензирования, предоперационное рассмотрение, процедуру передачи и конкурентное преимущество для потенциальных покупателей.
Разъяснение лицензирования
Лицензия регулируемого инвестиционного дилера по сути позволяет ее владельцу совершать сделки с ценными бумагами, а также посреднические действия от имени клиентов. Профессионал, обладающий этой лицензией, может торговать ценными бумагами для себя, давать инвестиционные советы или управлять клиентскими портфелями. В большинстве стран эти лицензии выдаются строгими регулирующими органами, такими как Управление по регулированию финансовой отрасли («FINRA» в США), Канадская организация по регулированию инвестиций («CIRO» в Канаде) или Комиссия по финансовым услугам (FSC) Маврикия, когда речь идет об очень похожих предложениях. Отныне владельцу лицензии, выданной под эгидой международного руководящего органа, разрешается:
- Принимать заказы от клиентов на сделки с ценными бумагами и выполнять эти заказы в качестве посредника.
- Торговать ценными бумагами в качестве принципала с целью перепродажи населению.
- Действовать самостоятельно или совместно с другим предприятием при предоставлении инвестиционных советов.
- Управлять клиентскими портфелями, за исключением случаев андеррайтинга.
Лицензия соответствует международным соглашениям, предусматривающим очень строгие требования к капиталу, отчетности и соблюдению требований со стороны держателей лицензий. Другие лицензии могут занять годы на подготовку и нормативную проверку различными агентствами и, следовательно, могут быть просто отклонены по техническим причинам. Здесь лицензия предварительно одобрена и предварительно одобрена для потенциального покупателя, чтобы сэкономить десятки тысяч часов работы. Регулирующее и надзорное агентство гарантирует, что прозрачные операции и защита инвесторов находятся на самом высоком уровне. Это важный аспект, который следует учитывать в сегодняшней строгой нормативной базе для финансовых рынков.
Корпоративная и лицензионная структура
Компания, связанная с этой лицензией, является новым участником в мире торговли, зарегистрированной в августе 2022 года, и поддерживает безупречную репутацию в управлении собой. Местные директора номер два, эти лица были проверены и признаны регулирующим органом подходящими и надлежащими для обеспечения соответствия стандартам управления. Поэтому они могут быть сохранены или заменены в соответствии с пожеланиями покупателя, что обеспечивает гибкость для переходов управления.
Это полнофункциональный инвестиционный дилер за вычетом андеррайтинга, что упрощает объем операций, обеспечивая при этом широкий доступ к рынку. MC будет поощряться предоставлять услуги MC, необходимые для администрирования и поддержания поддержки соответствия, чтобы операции могли продолжаться гладко после приобретения. Корпоративная структура охватывает следующее для удовлетворения регулирующих органов:
- Локально зарегистрированное юридическое лицо.
- Имеется соответствие правилам отмывания денег и KYC.
- Периодическая подача финансовых и нормативных отчетов в надзорный орган.
С учетом юридических сложностей, это еще один вариант организации для покупателя, который скорее заинтересован в инвестировании своего времени в разработку, маркетинг и продажу своего продукта. Организация с нечистым прошлым оснащена рамкой соответствия. Поэтому инвесторы считают ее готовым решением.
Банковская и финансовая готовность
Для инвестиционно-дилерского концерна, с точки зрения финансовой инфраструктуры, все было направлено на быстрое начало какого-либо действия. Таким образом, он организовал для дилеров ценных бумаг клиринг транзакций, чтобы они могли проводить и урегулировать сделки быстро, как на площадке, так и за ее пределами. Таким образом, заявление о непродаже подразумевает, что никакая продажа ценных бумаг не была сделана или не проводилась без сдачи надлежащих лицензий на его территории, и он должен иметь незапятнанную позицию.
Финансовая установка включает:
- Выделенный банковский счет для операционных и клиентских средств, тем самым подтверждая сегрегацию.
- Доступ к Центральному регистрационному депозитарию (CRD) для любой юрисдикции, соответствующей FINRA, или ее эквивалентам для отчетности по транзакциям.
- Предварительно проверенные экономические средства контроля, гарантирующие соблюдение требований достаточности капитала и стандартов ликвидности.
Денежная готовность организации подкрепляется ее соответствием юрисдикционным требованиям к начальным и текущим капитальным резервам, что гарантирует, что она может выдерживать колебания рынка, сохраняя при этом доверие инвесторов. Покупатели получают выгоду от наследования финансово надежной структуры, избегая затрат и задержек, связанных с налаживанием банковских и клиринговых отношений с нуля.
Техническая и операционная настройка
Практические институты будут активированы после завершения передачи. Техническая инфраструктура надежна, настроена на обеспечение торговли ценными бумагами и управления клиентами в соответствии с:
- Безопасной, облачной и соответствующей правилам защиты данных для выполнения транзакций и управления портфелем.
- Существует интеграция с отраслевыми стандартными системами для рыночных данных и отчетности по торговле в режиме реального времени.
- Внедрены определенные процедуры для подключения клиентов, проверок KYC/AML и мониторинга текущего соответствия.
Такая договоренность будет означать, что управляющая компания должна будет предоставлять все эти бэк-офисные услуги, нормативные документы, аудиторскую подготовку, клиентскую отчетность, чтобы покупатель мог сосредоточиться на стратегических возможностях, а не на административной деятельности. Технические системы организации достаточно масштабируемы, чтобы обеспечить расширение деятельности на новые рынки или создание новых продуктовых предложений, которые не потребуют значительных инвестиций.
Учитывая тонкости, никакие долги или ожидающие рассмотрения действия не препятствуют организации от любого рода регулирующих органов. Это оставляет незагроможденный фон для покупателя. Механизм операций создается таким образом, чтобы соответствовать требованиям, установленным глобальными регулирующими органами, чтобы он мог соответствовать международным рынкам и поддерживать трансграничные операции.
Процесс передачи права собственности
Поскольку передача права собственности на эту лицензию инвестиционного дилера построена для гладкой процедуры с упором на наименьшее вмешательство в операционные планы покупателя, процесс должен состоять из:
- Due Diligence: покупатель проводит расследование относительно нормативного статуса организации, ее финансовых записей, операционных систем и т. д., вопросов, по которым продавцы предоставляют полную прозрачность.
- Соглашение и оплата: заключается договор купли-продажи, в котором излагаются условия продажи, включая, помимо прочего, передачу акций и сборов. Невозвращаемый вступительный взнос может применяться в случае запроса дополнительной регистрации (например, 30 000 долларов США для инвестиционного дилера в рамках CIRO).
- Уведомление регулирующих органов: покупатель уведомляет регулирующий орган об изменении владельца, отправляя необходимые формы, такие как форма BD или эквивалент, вместе с обновленными данными директора и данными должностных лиц по обеспечению соответствия.
- Смена директора: покупатель может сменить директоров на предпочитаемых им, при условии одобрения регулирующим органом, путем оценки соответствия и надлежащей оценки.
- Управление переходом: управляющая компания управляет процессом смены и предоставляет соответствующее обучение и помощь персоналу покупающей стороны, тем самым гарантируя преемственность.
Выходящий акционер может оказать некоторую переходную помощь в соответствии с согласованными условиями для обеспечения плавного перехода. Вся транзакция настраивается на соответствие всем нормативным базам, тем самым гарантируя минимизацию задержек и включение покупателя в работу.
Заключение
Продажа лицензии регулируемого инвестиционного дилера — редкая возможность для глобальных вкладчиков получить полностью соответствующую требованиям фирму, работающую и готовую к немедленному выходу на рынок. Благодаря сильной корпоративной структуре, хорошо отлаженным финансовым и техническим системам и быстрой процедуре передачи права собственности приобретение бизнеса позволяет избежать обычных длительных препятствий при создании новой разрешенной деятельности. Стратегические преимущества доступа к полю с немедленным эффектом, экономической эффективности, масштабируемости, надежности и гибкости хорошо подходят для использования возросшего спроса на услуги по ценным бумагам. Для инвестора, стремящегося создать или расширить присутствие в глобальных экономических областях, эта лицензия послужит готовым к внедрению решением для быстрого и наилучшего достижения своих амбиций.